人事管理廉政风险防控手册模板

1 1 2 2 3 3 3 15 18 20 22 22 27 27 29 31 31 37 47 47 51 53 1为全面推进反腐倡廉建设，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，建立科学有效的廉政风险防控机制，特制定本手册。一、结构说明本手册以干部人事管理主要内容为单元，内容涵盖干部管理、事业单位管理、人才与教育培训、干部监督管理、劳资与奖励表彰等5个方面的主要工作流程和关键环节。依据有关法律法规、所规章制度等，按照工作流程逐一排查关键环节中可能产生的廉政风险点，确定风险等级，制定防控措施，明确涉及对象、防控措施实施责任主体。本手册共分为三个部分：第一部分：使用说明。主要包括手册的结构说明、标示说明及应用说明。第二部分：管理流程图与廉政风险点及防控措施一览表。流程图包括5个方面的主要工作，具体涉及领导干部选拔任用，年度考核（年终绩效考核干部人事档案，退休审批，领导干部兼职，信访，提醒和批评教育、函询、诫勉，工资收入，养老保险等，表彰奖励等14个分项流程图。廉政风险点及防控措施一览表的纵列依次为“流程、关键环节、涉及对象、廉政风险点及等级、防控措施、责任主体”。按照综合控制的原则，廉政风险点与防控措施并非一一对应，有些工作2环节中几个风险点对应一项防控措施，有些工作环节中则一个风险点对应几项防控措施。第三部分：干部人事管理相关制度一览表。依据有关法律法规、规章制度，按照廉政风险防控措施实施的需要，建立和完善的各项制度，用于进一步细化和落实防控措施。二、标示说明在廉政风险排查的基础上，按照廉政要求以及可能造成的后果进行分析，排查出廉政风险点。根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，将廉政风险按高、中、低三个等级进行评估和划分，分别用***、**、*进行标示。在手册具体执行使用时，对不同等级的廉政风险点实行分级管理，分级负责，责任到人，重点突出对高等级风险的三、应用说明本手册适用我所干部人事管理工作。本手册的应用主体主要为所领导班子、各部门。本手册应用的重点是完善防控措施，防范廉政风险，不宜作为对违法违纪行为处理的依据。3一、干部管理4见5（2）廉政风险点及防控措施一览表67（2）廉政风险点及防控措施一览表荐象8象9（2）廉政风险点及防控措施一览表人案告员组4.讨论决定是是否（2）廉政风险点及防控措施一览表题议定职（2）廉政风险点及防控措施一览表核（二）年度考核（年终绩效考核）人次次（2）廉政风险点及防控措施一览表次究子历一身份”查阅单借阅施复印历一身份”查阅单借阅施复印证明（2）廉政风险点及防控措施一览表阅查（借）阅人（2）廉政风险点及防控措施一览表件员员员二、事业单位管理（一）公开招聘（2）廉政风险点及防控措施一览表批人★★笔试赋分标准不统一核三、人才与教育培训（一）职称评审（2）廉政风险点及防控措施一览表（二）教育培训（2）廉政风险点及防控措施一览表育门门门门门门三、干部监督管理（一）个人有关事项报告（2）廉政风险点及防控措施一览表员员员员理员（二）因私出国（境）（2）廉政风险点及防控措施一览表导理（三）领导干部兼职核核批批准准准（2）廉政风险点及防控措施一览表职员（四）信访人人（2）廉政风险点及防控措施一览表复（五）提醒和批评教育、函询、诫勉（2）廉政风险点及防控措施一览表理五、劳资与奖励表彰（一）工资收入（2）廉政风险点及防控措施一览表准放员由子门门员（二）养老保险等基数调整（2）廉政风险点及防控措施一览表数门（三）表彰奖励所组织的外单位组织的所组织的外单位组织的（2）廉政风险点及防控措施一览表人事、科研部容部门、支部负按有关要求，报请所领导研究人员名单和材人事部门工作★未按规定进行公示或对公示1.严格执行公示制度、明确公示范围、方123关于推进领导干部能上能下若干规定（试行中45689关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若关于深入整治用人上不正之风进一步提高选）（水利部干部交流工作实施办法（试行水党(【2008】8号）水利部干部选拔任用工作记实办法（试行水党【2010】31号）水利部干部选拔任用工作有关事项报告实施办水利部党组推进领导干部能上能下实施细则（试行水党【2016】32号））（）（关于进一步规范事业单位公开招聘工作的通知关于贯彻落实《事业单位公开招聘人员暂行规定水利部关于在干部教育培训中进一步加强学风建设实施意见（水人事【20关于进一步落实干部教育培训激励约束机制意见的实施）（关于水利部专业技术职务任职资格评审有关问题的实号）关于印发水利部享受教授、研究员同等有关待遇水利部专业技术职务任职资格证书管理暂行办《水利部职称评审管理暂行办法》和《水利部职称考关于印发经济、会计、政工三个系列职称评审条件的通领导干部个人有关事项报告材料汇总综合办法（组通字【2领导干部个人有关事项报告查核结果处理办法（中办发【2（境）领导干部关于规范退（离）休领导干部在社会团体兼职问信访条例关于违反信访工作纪律适用《中国共产党纪律处分水利部人事司干部监督举报查核工作暂行办法（人事勉《水利部事业单位绩效工资总量管理暂行办法》《水利部事业单位负责人绩效工资管理暂行办法》《水利部事业单位工作人水利部关于规范部属机关事业单位工资管理的意见（水水利部关于印发规范水利企业负责人薪酬管理意见及3水利部农村电气化研究所 1 1 1 2 3 3 7 12 14 20 25 25 25 26 27 28 291为推动全面从严治党向纵深发展，进一步加强我所党风廉政建设，夯实主体责任和监督责任，健全廉政风险防控管理机制，确保我所资金资产管理廉政风险防控有效，特制定一、结构说明本手册以农电所资金资产管理的主要业务为单元，以《水利行业廉政风险防控手册（资金资产管理分册）》为蓝本，内容涵盖预算管理、政府采购管理、国有资产管理等五个方面的主要工作流程和关键环节，依据有关法律法规、规章制度，逐一排查关键环节中可能产生的廉政风险点，确定风险等级，制定防控措施，明确防控措施实施责任主体。本手册分为三个部分。第一部分：使用说明，主要包括手册的结构说明、标示说明及应用说明。第二部分：资金资产管理廉政风险点及防控措施。廉政风险点及防控措施一览表的纵列依次为“序号、关键环节、廉政风险点、风险等级、防控措施、责任主体”。手册收集了有关资金资产管理的法律法规文件目录。二、标示说明在廉政风险排查的基础上，按照廉政要求以及可能造成2自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，将廉政风险按高、中、低三个等级进行评估和划分，分别用***、**、*进行标示。三、应用说明本手册适用农电所廉政风险防控管理工作。（二）应用主体本手册的应用主体为农电所综合处、后勤服务中心、科研管理处和其他相关业务部门。（三）应用方式本手册提供了开放式廉政风险排查和防控的工作思路框架，在此基础上结合自身实际，细化防控措施，进一步将廉政风险防范管理落实到岗、责任到人。本手册应用的重点是完善防控措施，防范廉政风险，不宜作为对违法违纪行为处理的依据。3我所资金资产管理工作的主要内容包括：预算管理、收支管理、政府采购管理、国有资产管理、建设项目财务管理一、预算管理预算管理涉及预算编制与审核、预算调整、预算执行、项目竣工决算、绩效管理五个方面。1.预算编制与审核费费费费4(2)具体廉政风险点及防控措施1书*与项目主管部门进行充2****预算申报部门项目管理部门3提出的新增需求不真实，采取虚报人员**细化责任落实，基本支出需求基础资料信息由2.预算调整（2）具体廉政风险点及防控措施51*领导班子3.预算执行（2）具体廉政风险点及防控措施1***4.预算项目竣工决算6（2）具体廉政风险点及防控措施1***5.绩效评价（2）具体廉政风险点及防控措施1**处2**处7二、收支管理收支管理涉及收入管理、财政票据管理、支出管理、公务卡管理、结余资金管理五个方面。1.收入管理（2）具体廉政风险点及防控措施1***2***1.定期对收入情况进2.各项收入及时交入*****1.不定期抽查收入缴2.建立收入岗位管理82.财政票据管理（2）具体廉政风险点及防控措施1***处2***处3.支出管理（2）具体廉政风险点及防控措施91***1.加强支出管理、预算2.明确支出管理的职责3.建立预算执行全过程2***2.电子发票需要同步提3**1.人事部门要严格按照国家政策向财务部门2.财务部门加强资金来4费**1.建立和完善出差报2.审核、审批人加强出****5费**1.严格按照预算批复2.严格按照出国费用开***6费**1.建立会议培训事前2.会议培训开支需有会3.严格会议培训费报销*****7费***建立完善车辆使用管8费***1.严格执行劳务咨询3.劳务咨询费原则上通过银行汇款的形式门9费***1.建立对外委托事项2.不定期对外委费用业务委托科研管理处费***1.办公用品购置需附2.严格按照物资采购费***严格执行公务接待管4.公务卡管理（2）具体廉政风险点及防控措施1*明确责任，加强公务2用卡**1.加强制度公务卡管3销*严格要求离职前注销5.结余资金管理（2）具体廉政风险点及防控措施1财政拨款结余资金未及时使用，长**按照规定程序确认财政拨款结余资金，并纳入预算，及时统筹安排用三、政府采购管理政府采购管理涉及政府采购计划管理、政府采购实施管理、政府采购合同管理三个方面。1.采购计划管理（2）具体廉政风险点及防控措施1**2.政府采购实施管理（2）具体廉政风险点及防控措施1政府采购意向未按要求进行意向公开**1.加强政府采购政2.对有关责任部门2确定采购组织**1.严格审核采购事3商**的**策***4招标文件实质性内容**1.对招标文件和合2.规范合同变更程3.对重大合同变更5故意不在指定媒体上致潜在供应商之间信**6违反规定转包政府采购**1.建立合同管理办2.对重大合同订立3.实行合同备案管处四、国有资产管理1.银行存款管理（2）具体廉政风险点及防控措施1**2***2.现金管理（2）具体廉政风险点及防控措施1截留现金收入，***权限，确保收款、会计核算等不相容岗处2白条抵库、坐支***2.对涉及现金的关键岗位实行换岗、轮处公款私存***3*确定现金开支金额范围，超规定限额进处（2）具体廉政风险点及防控措施1**2**3**4**价***5**6***7***8***（2）具体廉政风险点及防控措施1收**2.对长期债权进行跟踪门5.对外投资管理（2）具体廉政风险点及防控措施1析**部门2***门3利**门失***门入**门4***五、建设项目财务管理1.工程价款结算（2）具体廉政风险点及防控措施1***1.明确价款结算的程序、手续，明确价款结算岗位的责办2***办***办**1.完善工程质量审查的程2.对重要隐蔽工程实行多方办包情况***加强施工监督和管理，提高办3***办处***办处**2.建设成本管理（2）具体廉政风险点及防控措施1项目负基建办负责人擅自增做大建设规***1.认真履行设计变更的2.严格执行规定的成本3.加强监督检查。发现及时纠正、将其从建设**1.制订控制管理费用支2.加强建设过程中的监督检查。发现问题，及工程投资用**严格按照批复的概算或合同计列未完工程投资3、竣工财务决算管理（2）具体廉政风险点及防控措施1所**谈判等方式选择社2.在合同中确定审计质量与审计费用2**1.建立竣工决算审计质量控制及追究2.主管部门加强审一、预算管理1《中华人民共和国预算法》2《中华人民共和国预算法实施条例》3《水利部中央级预算项目验收管理暂行办法》4《水利部预算项目储备管理办法》5《水利部预算执行动态监控办法》6《项目支出绩效评价管理办法》二、收支管理1《中央和国家机关差旅费管理办法》2《因公临时出国经费管理办法》3《关于调整因公临时出国住宿费标准等有关事项的通4《党政机关会议定点管理办法》5《中央和国家机关会议费管理办法》6《党政机关国内公务接待管理规定》7《中央财政科研项目专家咨询费管理办法》8《党政机关公务用车管理办法》9《水利部会议费管理办法》《水利部关于改进和优化会议管理的通知》（水办〔2020〕12号）《关于进一步规范部直属系统出差人员交纳伙食费和市《中央预算单位公务卡管理暂行办法》《国务院办公厅关于改革完善中央财政科研经费管理三、政府采购管理1《中华人民共和国政府采购法》23《政府采购信息公告管理办法》4《政府采购非招标采购方式管理办法》5《政府采购货物和服务招标投标管理办法》6《中央预算单位批量集中采购管理暂行办法》7《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》8《财政部关于进一步加强政府采购需求和履约验收9《关于进一步做好中央预算单位批量集中采购有关《政府采购评审专家管理办法》《财政部关于进一步做好政府采购信息公开工作《政府采购代理机构管理暂行办法》《关于开展政府采购意向公开工作的通知》四、国有资产管理1234《水利部关于加强事业单位投资企业监督管理的意见》5《企业国有资产监督管理暂行条例》6《事业单位国有资产管理暂行办法》78《中央级事业单位国有资产管理暂行办法》9《中央级水利单位国有资产管理暂行办法》《中央级水利单位国有资产管理实施细则》《中央行政事业单位国有资产处置管理办法》五、建设项目财务管理1《基本建设财务规则》2《中央基本建设项目竣工财务决算审核批复操作规程》3《水利基本建设项目竣工财务决算编制规程》4《水利部基本建设项目竣工财务决算管理暂行办法》5《水利发展资金管理办法》六、其他1《财政违法行为处罚处分条例》2《中央水利资金管理责任制度》345《中华人民共和国会计法》6水利部农村电气化研究所一、说明 1二、科研管理业务流程 2（一）科研项目管理流程 2（二）科技成果管理流程 3（三）项目类合同管理流程 4三、科研管理廉政风险点及防控措施 5四、国际合作业务流程图 9（一）因公出国（境）团组流程 9（二）外宾接待流程 9（三）国际科技合作流程 9（四）国际培训流程 10五、国际合作廉政风险点及防控措施 11六、科研管理领域相关制度规范 15七、国际合作领域相关制度规范 161一、说明为全面推进我所反腐倡廉建设，有效预防腐败的廉政风险，确保科研管理与国际合作资金安全、质量安全、干部安全，特制定本手册。本手册以科研管理与国际合作领域的廉政风险防控机制建设为目标，科研管理包括科研项目立项管理、执行管理、验收管理、成果鉴定管理和成果报奖管理，国际合作包括因公出国（境）团组管理、邀请外国人来华、国际科技合作项目管理和国际培训等工作。通过梳理工作流程，分析关键环节中可能产生的廉政风险及所涉及对象，确定风险等级，提出有针对性和可操作性的防控措施，明确防控措施实施责任本手册排查出主要风险点81个，提出防控措施92条。本手册应用重点是完善防控措施，防范廉政风险，不宜作为对违法违纪行为处理的依据。2二、科研管理业务流程（一）科研项目管理流程1、项目立项管理流程2、项目执行管理流程3、项目验收管理流程3（二）科技成果管理流程1、科技成果鉴定组织流程2、科技成果报奖组织流程4合同签订合同签订阶段合同履行阶段合同谈判不通过不通过合同文本拟定合同评审通过合同变更5三、科研管理廉政风险点及防控措施项★订行处查6收★成7★★★★8荐与合同对方合谋在重大问题上做出不当订授意或合谋串通签订虚假合同，评审把跟踪合同履行情况，发现问题及时提出解决方案处9四、国际合作业务流程（一）因公出国（境）团组流程（二）外宾接待流程（三）国际科技合作流程（四）国际培训流程五、国际合作廉政风险及防控措施组管理报★★★★行★★结备施★★★★★★作制★★★告★★记★用★报备★行★理贴;★★结员六、科研管理领域相关制度规范名称1《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》（中发[2015]8号）2《关于改进和加强中央财政科技经费管理若干意见》（国发〔2014〕11号）3《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理4《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的5《中央部门