两体系管理手册

安全生产风险分级管控体系

生产安全事故隐患排查治理体系

管理手册

ZHAOJIN

批准:

分发号:

2017年11月1日发布2017年11月1日实施

招金北疆（星塔）矿业有限公司

目录

0.1mF言.............................................................3

0.2规范性引用文件....................................................4

03规范性引用文件....................................................5

0.4公司简介...........................................................7

1工作机制............................................................8

1.1总体要求......................................................8

1.2工作目标......................................................8

1.3基本原则......................................................8

1.4组织机构......................................................8

1.5全员培训......................................................9

2工作制度...........................................................11

2.1风险分级管控制度.............................................11

2.2隐患排查治理制度.............................................14

3风险评价...........................................................17

3.1工作程序.....................................................17

3.2危险源分类标准...............................................22

3.3风险点确定...................................................25

4隐患排查...........................................................29

4.1分级.........................................................29

4.2分类.........................................................29

4.3排查治理主要步骤.............................................30

4.4编制排查项目清单.............................................30

4.5确定排查项目.................................................31

4.6组织实施.....................................................31

4.7隐患治理.....................................................31

4.8隐患治理验收.................................................32

5持续改进...........................................................33

1

5.1评审.........................................................33

5.2更新.........................................................33

5.3沟通.........................................................34

2

0.1前言

安全生产工作关系到员工的生活幸福、企业发展壮大、社会和谐稳定的重要

工作。维护公司安全、稳定的生产经营秩序是企业员工的共同责任。

风险分级管控是企业安全管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型控

制措施是隐患排查的重要内容。风险分级管控体系是职业健康安全管理体系和安

全生产标准化相关要求的深化。

本标管理手册目的是规范公司安全生产风险（以下简称风险）管理全过程,

保障从业人员的职业安全与健康，降低公司安全生产风险，建立动态的安全管理

系，实现对公司各个生产环节的风险辨识、预控，最大限度地消除在作业过程中

可能产生的事故隐患，不断提高安全管理水平，提升矿山本质安全，从而建立起

自我约束、持续改进的安全生产长效机制，做到人人职责清晰、事事标准明确、

处处管理规范、时时监控有效。

本管理手册对招金北疆（星塔）矿业有限公司安全生产风险分级管控体系及

生产安全事故隐患排查治理体系两个体系（一下简称“两体系”）建设运作做出

了规定，本管理手册全部规范性技术要素均为强制性。

本管理手册负责起草部门：安环保卫部

本管理手册参加起草部门：安环保卫部、生产部、设备能源部、采区、选矿

厂、冶炼厂、综合回收厂等

本系统主要起草人：**************

发生下列情况时由公司安委会组织对本管理手册进行修订：

☆组织机构变动；

☆法律法规变化；

☆上级主管部门或政府职能部门建议；

☆两体系运行中证实内容有不适宜的；

☆法律法规变叱公司安委会认为有必要修订的其他事项；

本管理手册有招金北疆（星塔）矿业有限公司安环保卫部负责解释。

3

0.2规范性引用文件

下列文件中的条款通过本手册的引用而成为本手册的条款。凡是注明日期的

引用文件，其随后所有的修改版或修订版并不适用于本手册。凡是不注日期的引

用文件，其最新款版本适用于本管理手册。

DB37/T2882—2016安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T2883—2016生产安全事故隐患排查治理体系通则

DB37/T2971—2017化工企业安全生产风险分级管控体系细则

DB37/T2972—2017非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则

DB37/T2972—2017用人单位的职业病危害风险分级管控体系

GB/T23694—2013风险管理术语

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

GBZ/T229.1工作场所职业病危害作业分级第1部分：生产性粉尘

GBZ/T229.2工作场所职业病危害作业分级第2部分：化学物

GBZ/T229.3工作场所职业病危害作业分级第3部分：高温

GBZ/T229.4工作场所职业病危害作业分级第4部分：噪声

GBZ230职业性接触毒物危害分级

GBZ/T224职业卫生名词术语

GB6441-86企业伤亡事故分类

GB16423金属非金属矿山安全规程

GB18218-2000重大危险源辨识

GB14161矿山安全标志

GB6722爆破安全规程

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0.3规范性引用文件

1）风险risk

生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指

事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人

员伤害和经济损失的严重程度。风险;可能性X严重性。

2）可接受风险acceptablerisk

根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。

3）重大风险majorrisk

发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。

4）危险源hazard

可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为,

或它们的组合。

在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素

时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因

素四类。

5）风险点risksite

风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施

的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

6）危险源辨识hazardidentification

识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。

7）风险评价riskassessment

对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以

考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。

风险分级riskclassification

8）通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，

根据评价结果划分等级。

9）风险分级管控riskclassificationmanagementandcontrol

按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等

5

因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

10）风险控制措施riskcontrolmeasure

企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手

段。

11）事故隐患

企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的

规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果

扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

12）隐患排查

企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依

据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级

管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的T作过程.

13）隐患治理

消除或控制隐患的活动或过程。

14）隐患信息

包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、

治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。

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0.4公司简介

托里县招金北疆矿业有限公司，座落于新疆塔城地区托里县庙尔沟镇，成立

于2004年4月，注册资金3000万元，黄金采选能力1000吨/日，是北疆地区规

模最大的黄金采、选、冶一体的综合性矿山企业之一，年自产黄金1吨。公司目

前拥有员工390人，总资产15.3亿元，7个职能部（室），2个辅助生产单位，

7个生产厂矿，拥有冶炼、采矿、选矿等各专业中高级工程技术人员34人，大

专以上学历115人。

新疆星塔矿业有限公司注册资金1.6亿元，建有日加工冶炼200吨金精矿的

冶炼厂及配套200吨/日氯化挥发提金工艺，是新疆地区第一家、西北地区最大

的专业处理高含碑、含碳、低硫复杂金银精矿的黄金冶炼企业，公司建有自治区

级”企业技术中心”和“产学研联合开发基地”，拥有“氯化挥发”和“硫化床”

两项世界行业首创黄金冶炼工艺，工艺技术世界先进，国内领先，可综合回收金、

银、铜等有价金属，环保无污染，既实现了资源的综合利用，又兼顾了经济效益

和社会效益，填补了新疆冶炼加工复杂金精矿领域的空白，公司年可冶炼加工黄

金2吨，生产硫酸3万吨。

招金北疆和星塔矿业的母公司招金矿业股份有限公司，是专业开发黄金产业

的综合性企业，是中国四大黄金生产商和冶炼商之一，拥有从勘探、开采、加工

到冶炼为一体的完整的专业化黄金产业链，公司位于中国金都一一山东省招远

市，2006年12月8日招金矿业在香港联交所主板以HK1818挂牌上市。

儿年来，凭借母公司雄厚的资金优势、技术优势和管理优势，在驻地各级党

委政府的关心支持下，招金北疆和星塔矿业获得了迅猛的发展，特别是2010年

初招金北疆兼并星塔矿业以后，新的招金北疆规模迅速膨胀，综合实力跃居塔城

地区前茅，成为区、县龙头矿山企业，为繁荣地方经济、稳疆兴疆、富民固边做

出了突出贡献，连年受到各级各部门的表彰和奖励，成为北疆黄金行业一颗璀璨

的明星。先后被县、地区、自治区、国家授予“县域经济发展突出贡献企业”、

“地区十强企业”、“优秀纳税企业”、“劳动关系和谐企业”、“自治区重点

黄金生产企业”、“自治区安全标准化二级企业”、“十一五、十二五期间全国

黄金行业先进集体”等荣誉称号。

7

1工作机制

1.1总体要求

按照“全员参与，分级负责，系统规范、融合深化、激励约束、重在落实”

的原则进行两体系生产。安环保卫部结合各部门实际情况，严格落实，做到“仝

员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。

1.2工作目标

根据《非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则》、《用人单位的职业

病危害风险分级管控体系》、《生产安全事故隐患排查治理体系通则》关于“两

体系”的要求，全面完成风险点的排查、确认、管控、风险公告警示、排查消除

隐患等相关工作，并将“两个体系”融合到全员安全生产责任制中，融合到企业

生产经营全过程、全要素中开做到有效遏制生产事故发生，保障职工的生命安全

和企业财产安全。

1.3基本原则

坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则,

充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。

1.4组织机构

为健全完善公司风险分级管控和隐患排查治理体系建设，成立“两个体系”

建设推进办公室

主任：***

副主任：***

成员：********X*********公司各分矿、部室、车间负责

1.4.2、职责分工

1）办公室主任职责

8

主任应对“两个体系”建设的有效性承担最终责任。其主要职责：

（1）统一思想，提高全员意识，搞好宣传发动，提供物资保障。

（2）确保“两个体系”建设所需人力资源、资金投入、物资保障。

（3）监督办公室成员履行职责，对“两个体系”建设的有效性实施奖惩。

2）办公室副主任职责

（1）负责危险源辨识、风险评估及管控工作统一部署协调。

（2）负责方案编制与制度建设的审核，并组织实施。

（3）组织对方案、制度的传达学习，统一思想认识。

（4）确定各部门、各单位、各岗位职责，并监督职责履行情况。

3）办公室成员职责

（1）严格按照“两个体系”建设方案、制度组织实施。

（2）负责职责范围内的风险点确定、危险源辨识、控制措施的制度.

（3）组织全员学习“两体系”知识，加强全员培训。

（4）按照风险分级管控清单组织开展隐患排查治理。

（5）确保体系变更时，维持体系完整性。

4）办公室职责

（1）组织“两个体系”建设实施方案编制和制度建设。

（2）组织各专业对风险管控清单编制进行讨论、修改完善。

（3）负责制作风险告知排板，指导现场悬挂与管理。

（4）负责“两个体系”建设形成内业资料建档管理。

（5）指导各专业、各单位、各岗位“两个体系”建设的有效运行，并负责

运行情况的监督与考核。

（6）及时传达落实上级有关文件精神，并做好“两个体系”

建设资料报备工作。

1.5全员培训

1.5.1培训基本要求

“两体系”教育培训是对在职全体从业人员的教育和培训，主要包括危险源

辨识方法、风险评价方法、分析过程及分析结果、隐患排查治理内容、以及相关

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规章制度，法律法规等使每位职工熟悉“两个体系”运行的程序和步骤，明确自

身的岗位职责，不断推动“两个体系”建设工作与现场接轨，真正实现全方位、

全过程、全员参与安全风险分级管控的目标。

152部门职责

2.安环保卫部负责编制“两个体系”管理制度和运行考核办法，并负责组织

传达学习，以督促各专业、车间、岗位“两个体系”运行工作。

3.安环保卫部利用全员培训、新入职员工三级培训等时机，对职工进行“两

个体系”管理制度和运行考核办法等培训I,使每位职工尽快熟悉掌握公司关于“两

个体系”运行管理模式。

4.各基层单位充分利用“班前会”、“安全例会”、“日常培训”等活动组

织职工学习“两个体系”相关内容，使每位职工都能够熟悉两个体系运行流程，

明确自身的岗位职贡，确保“两个体系”运行工作顺利开展。

5.岗位工要对照“安全风险告知牌板”、《安全风险管控措施落实排资本》

的内容加强日常学习，熟悉自身周围存在的危险源及相应的管控措施，真正实现

安全风险预知预控。

6.安环保卫部定期组织召开讨论会，针对新增的风险点及危险源管控措施进

行讨论完善。

7.安环保卫部负责及时收集省、市、县等上级部门下发的关于“两个体系”

建设文件，及时组织传达学习，并对“两个体系.'运行管理档案及时更新。

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2工作制度

2.1风险分级管控制度

为切实抓好安全风险分级管控体系建设工作，熟练掌握安全风险分级管控体

系建设工作的步骤和方法，确保风险点确定的合理性，危险源辨识的准确性，管

控措施的科学性、有效性，真正实现关口前移、源头治理，不断提升公司安全管

理水平，特制订本制度，望认真执行。

一、风险点确定

各专业组组织工程技术、管理人员以及岗位员工，发动全员对所有工作场所、

设备设施及作业活动进行全方位、全过程的分析排查，确定风险点。

风险点的确定应遵循“大小适中、便丁分类、功能独立、易丁管理、范围清

晰”的原则。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的

作业活动应作为风险点，如动火作业、检维修等恃殊作业活动。

二、危险源辨识

各专业组根据风险点的划分结果，按照人的不安全行为、物的不安全状态、

环境因素、管理缺陷四个方面进行危险源辨识。

1、人的不安全行为：操作不当，忽视安全警告；造成安全装置失效；使用

不安全设备；用手代替工具操作；物体存放不当；冒险进入危险场所；站位不当;

机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作;注意力分散;不规范使

用劳动防护用品等。

2、物的不安全状态：物体本身存在的缺陷；防护保险方面的缺陷；物的放

置方法的缺陷；作业场所的缺陷；外部的和自然界的不安全状态；作业方法导致

的物的不安全状态；保护器具信号、标志和个体防护用品的缺陷。

3、环境因素：生产作业环境中的温度、湿度、噪声、振动、照明或通风防

尘等方面的问题。

4、管理缺陷：主要指设计不符合规程要求；无制度、无措施，制度、措施

无针对性或落实不到位；现场发生变化制度、措施更新不及时等。

三、风险分级

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危险源分级是通过危险源辨识计算出风险值，按照风险等级划分标准确定危

险源等级，并按照风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

风险值确定方法采用作业条件危险性评价法。具体计算方法：D=LEC（详见附件

1）风险等级划分标准

D值风险等级风险程度

>3201重人风险（红色）

160〜3202较大风险（橙色）

70〜1603一般风险（黄色）

<704低风险（蓝色）

四、风险管控

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术

含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负

责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。

1级：重大风险（红色），由公司负责管控。由安环保卫部和各相关部门具体

落实；当风险危及到作业安全时，应立即停止作业，限期治理，直至风险降低后

才能开始工作。

2级：较大风险（橙色），由车间（含项目部，下向）负责管控。负责制定管

理制度、规定及改进措施；所属车间负责制度的宣传、落实。

3级：一般风险（黄色），由班组负责管控。负责考虑效果更佳的解决方案、

改进现有控制措施降低风险。班组负责日常的监控运行，确保控制措施得以维持

安全状态。

4级：低风险（蓝色），由岗位负责管控。各岗位工负责日常的监控运行。通

过设置警示标识、交接班告知等方式，提升岗位工风险意识。

五、管控措施

按如下顺序制定控制措施：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体

防护措施、应急处置措施等。

1、对确定为重大风险的，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，并多级

控制。对重大风险以外的风险，应重点对人为失误的控制、固有危险的控制而制

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定控制措施。

2、从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现

有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的

控制措施。

3、设备设施类危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀、限位、过

卷等工艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。

4、作业活动类危险源的控制措施应包括：制度完善性、管理流程合理性、

作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。

5、不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可

以接受。

六、信息建档管理

各专业组负责将安全风险管控分析、讨论结果汇总，并填写风险管控手册上

报各工作组，各工作组负责审查，汇总上报公司“两个体系”建设推进小组审核,

审核通过后由公司安环保卫部负责建立安全风险管控电子档案。

各岗位工发现新的风险点或管控措施不力或失效等问题时，应及时上报班

组，班组汇总上报车间、车间制定或修改管控措施后上报公司安环保卫部，安环

保卫部组织审核通过后，对风险管控档案进行更新，从而实现风险管控体系的及

时更新完善。

七、安全风险告知

公司各单位通过市每位职工制作配发《安全风险管控措施排查本》，固定岗

位制作悬挂“安全风险告知牌板”，在工业广场设置“安全风险告知栏”等形式

进一步加大对员工的安全宣传教育。

公司各单位充分利用“班前会”、“安全活动日”、“日常培训”等活动组

织全体职工进行学习，使每位职工都能够熟悉自身周围存在的安全风险及相应的

管控措施，真正实现风险预知、预控。

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2.2隐患排查治理制度

各分矿、车间、部室：

为进一步抓好公司隐患排查治理工作，根据风险分级管控与隐患排查治理体

系建设工作要求，建立岗位、班组、车间、公司四级隐患排查治理体系，实行岗

位班排查、班组周排查、车间旬排查、公司月排查的全面隐患排查机制。为确保

隐患排查治理体系规范有序的运行，特制定本制度。

一、岗位班排查

1、岗位每班开展一次隐患排查，接班后，严格按照《安全风险管控措施落

实隐患排查本》内容逐项进行排查，发现隐患可以排除的应立即排除，不能排除

的立即向班组长汇报，由班组长负责组织人员进行整改，并及时填写隐患排查本。

对当班不能整改的隐患，下班后上报车间（含项目部，下同）。

2、各车间负责对各岗位上报的当班未能整改隐患进行统计，填写《岗位隐

患排查汇总表》并及时落实整改责任，并形成闭合管理。

二、班组周排查

各班组每周开展一次隐患排查，按照《班组隐患排查表》内容进行排查，将

排查出的隐患填入《班组隐患排查汇总表》，并落实整改责任人、整改措施和整

改期限,到期组织复查,经复查人验收合格后签字形成闭合管理.

三、车间旬排查

各车间每月上旬、中旬各开展一次隐患排查，按照《车间隐患排查表》内容

进行排查，将排查出的隐患填入《车间隐患排直汇总表》并负责督促责任单位按

期整改，到期组织复查，经复查人验收合格后签字形成闭合管理。

四、公司月排查

公司安环保卫部每月下旬组织公司各级安仝生产管理人员，按照《公司隐患

排查表》内容开展安全隐患大排查。安环保卫部负责对排查出安全隐患进行汇总,

并填入《公司隐患排查汇总表》监督落实整改，整改回复后组织复查，验收合格

后签字，形成闭环管理。

五、专业月排查

各专业每月开展一次隐患排查，按照《专业隙患排查表》内容进行排查，将

排查出的隐患填入《专业隐患排查汇总表》并负员督促责任单位按期整改，到期

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组织复查，经复查人验收合格后签字形成闭合管理。

六、日常隐患排查

公司各级管理人员日常下井、领导下井带班排查隐患，上井后及时填写《管

理人员下井（带班）汇报卡》，由安环保卫部负责每天进行筛选，并及时下达《隐

患通知整改通知单》，指派安全员现场监督整改。

七、专项、季节性排查

公司各部门根据上级对安全生产工作安排和季节转换对安全生产工作的特

殊要求，不定期开展专项检查或季节性检查，将排查出的隐患及时下达安全检查

汇总表，并监督落实整改。

八、隐患分类

根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，分为

一般事故隐患和重大事故隐患C

1.一般事故隐患：危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。

2.重大事故隐患：危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者

局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响

致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

矿山重大隐患判定标准：

（一）使用国家明令禁止使用的设备、材料和工艺。

（二）未按照设计要求对生产形成的采空区进行处理。

（三）具有严重地压条件，未采取预防地压灾害措施。

（四）巷道或者采场顶板未按照设计要求采取支护措施。

（五）矿井未按照没计要求建立机械通风系统，或风速、风量、风质不符合

国家标准或行业标准的要求。

（六）未配齐具有矿用产品安全标志的便携式气体检测报警仪和自救器。

（七）提升系统的防坠器、阻车器等安全保护装置或信号闭锁措施失效；未

定期试验或检测检验。

（A）一级负荷没有采用双回路或双电源供电，或单一电源不能满足全部一

级负荷需要。

（九）地面向井下供电的变压器或井下使用的普通变压器采用中性接地。

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尾矿库重大生产安全事故隐患判定标准：

（一）库区和尾矿坝上存在未按批准的设计方案进行开采、挖掘、爆破等活动。

（二）坝体出现贯穿性横向裂缝，且出现较大范围管涌、流土变形，坝体出现

深层滑动迹象。

（三）坝外坡坡比陡于设计坡比。

（四）坝体超过设计坝高，或超设计库容储存尾矿。

（五）尾矿堆积坝上升速率大于设计堆积上升速率。

（六）未按法规、国家标准或行业标准对坝体稳定性进行评估。

（七）浸润线埋深小于控制浸润线埋深。

（八）安全超高和干滩长度小于设计规定。

（九）排洪系统构筑物严重堵塞或坍塌，导致排水能力急剧下降。

（十）设计以外的尾矿、废料或者废水进库C

（十一）多种矿石性质不同的尾砂混合排放时，未按设计要求进行排放。

（十二）冬季未按照设计要求采用冰下放矿作业。

有上述重大安全生产隐患和行为的，要立即停止生产，消除隐患。

九、隐患整改

1.各车间接到《隐患通知整改验收单》后，立即组织整改，整改完后及时闭

合销号。

2.一般隐患整改完毕后，及时填写《一般隐患整改销号审批表》，单位分管

负责人签字，报安环保卫部进行隐患销号。

3.重大隐患整改完毕后，公司安环保卫部填写《重大隐患整改销号审批表》，

公司主要负责人签字、盖章后销号存档。

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3风险评价

3.1工作程序

3.1.1识别原则

3.1.1.1在对风险进行评价分级时，应结合公司实际，明确事故（事件）发

生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定风险判定准则，进行风险分析评估,

判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，应考虑以下因素：

一一有关安全生产法律、法规、规章；

一一技术标准的强制性条款；

——设计文件；

——企业自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力

a.危险源辨识及风险评价应全面、具体，力求准确，并应注意生产经营活

动中的三种时态（过去、现在、将来），三种状态（正常、异常、紧急）和七种

类型（机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素一生理、

心理）。

b.危险源辨识与风险评价的范围须涵盖所有的过程、活动、场所及周边环

境；

c.危险源辨识与风险评价过程须考虑生产场所以外的活动、装置及相关方

的活动；

d.认定并评估工作或活动的次生风险；

e.考虑正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况；

f.风险评价时须考虑内部和外部的变化。

3.1.2识别方法

a）询问交谈；

b）现场观察；

c）查记录；

d）安全检查表；

e）过程分析；

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f）咨询专家和公司领导进行评价。

3.1.3辨识流程

----准备：

——危险源辨识；

一一危险源转化为风险的条件；

一一量化风险结果；

一一划分风险等级。

随着生产的进行或当生产中的某些工艺流程有变化时，相关部门在一月内，

对发生变化或新发现的危险源进行辨识。

3.1.4评价方法

对于辨识出的危险源，宜采用作业条件危险性分析法（LEC法）评价其风险

程度，并根据评价结果划分等级°

作业条件危险分析（LEC法）的步骤：

a）作业条件危险分析法用与系统风险有关的三种因素之积来评价操作人员

伤亡风险大小，这三种因素是：E（人员暴露于危险环境中的频繁程度），C（一旦

发生事故可能造成的后果的严重性）和L（事故发生的可能性）。其赋分标准见表

D.1〜表D.3o

表A.1事故发生的可能性（L）

分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性

10完全可以预料0.5很不可能，可以设想

6相当可能0.2极不可能

3可能但不经常0.1实际不可能

1可能性小，完全意外

表A.2人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）

人员暴露于危险，人员暴露于危险，

分数值分数值

环境中的频繁程度环境中的频繁程度

10连续暴露2每月一次暴露

6每天工作时间内暴露1每年几次暴露

18

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见的暴露（＜1次/年）

表A.3发生事故可能造成的后果的严重性（C）

分数分数

发生事故可能造成的后果发生事故可能造成的后果

值值

大灾难，许多人死亡，或造成重严重，重伤，或造成较小的

1007

大财产损失财产损失

灾难，数人死亡，或造成很大财重大，致残，或很小的财产

404

产损失损失

非常严重，一人死亡，或造成一引人注目，不利于基木的安

151

定的财产损失全健康要求

b）由评价小组专家共同确定每一危险源的LEC各项分值，然后再以三个分

值的乘积来评价作业条件危险性的大小，即：D=L-E-Co

c）将D值与危险性等级划分标准中的分值相比较，进行风险等级划分。根据

风险值D的大小进行风险等级划分，见表D.4。

表A.4风险等级划分

分数值风险级别危险程度

>3201（红色）极其危险，不能继续作业（立即停止作业）

160〜3202（橙色）高度危险，需立即整改（制定管理方案及应

急预案）

70〜1593（黄色）显著危险，需要整改（编制管理方案）

W694（蓝色）一般或有危险，需要注意

注：LEC法，危险等级的划分带有局限性，应用时要根据实际情况，实施时组织

有经验的作业人员参与。

3.1.5风险控制措施

3.1.5.1风险控制的策略性方法

风险控制的策略性方法有减轻风险、预防风险、转移风险、回避风险等。

3.1.5.2风险控制的技术性方法

19

风险控制的技术性方法按如下顺序选择排除、替换、降低、隔离、程序控制、

保护等。

3.1.5.3风险控制措施的选择

在制定控制措施时，按如下顺序选择控制措施：

一一工程技术措施；

一一管理措施；

一一培训教育措施；

——个体防护措施；

——应急处置措施。

3.154对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应采取较高级的风险

控制方法，并多级控制。需通过工程技术措施和技术改造才能控制的风险，必须

制定控制该类风险的目标并为实现目标制定方案.

3.1.5.6对重大风险以外的风险，非煤矿山企业应在符合成本一安全有效性原

则的情况下，重点对人为失误的控制、固有危险的控制而制定控制措施。

3.1.5.7从工程技术、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估

现有控制措施的有效性，现有控制措施不足以控制此风险时，应提出建议或改进

的控制措施。

3.158设备设施危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安仝阀、限位、过

卷等工艺设备固有的控制措施和检查、检测、检验等常规的管理措施。

3.159作业活动危险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、

作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。

3.1.5.10不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风

险可以接受。

3.1.6评审

风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：

一一措施的可行性和有效性；

一一是否使风险降低至可接受风险；

——是否产生新的危险源；

——是否已选定最佳的解决方案。

20

3.1.7风险分级管控的要求

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风

险，下一级应同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量

高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。

3.1.8文件管理

各单位完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。包括

风险点台账、危险源台账（参见附录C.4）、危险源辨识与风险评价表，以及风

险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过

程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理

21

3.2危险源分类标准

321人的因素

321.1心理、生理性危险和有害因素

负荷超限、体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限、

健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、情绪异常、冒险心理、过度紧张、其

他心理异常、辨识功能缺陷、感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷、其他心

理、生理性危险和有害因素。

321.2行为性危险和有害因素

指挥错误、指挥失误、违章指挥、其他指挥错误、操作错误、误操作、违章

操作、其他操作错误、监护失误、其他行为性危险和有害因素。

322物的因素

3.221设备、设施、工具、附件缺陷

强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、耐腐蚀性差、应力集中、外形

缺陷、外露运动件、操纵器缺陷、制动器缺陷、控制器缺陷。

3.2.2.2防护缺陷

无防护、防护装置或设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他

防护缺:陷C

3.2.23电伤害

带电部位裸露、漏电、静电和杂散电流、电火花、其他电伤害。

3.224运动物伤害

抛射物、飞溅物、坠落物、反弹物、土岩滑动、料堆（垛）滑动、气流卷动、

其他运动物伤害。

3.2.2.S明火

炉火、烛火、焊接火、吸烟火、撞击摩擦打火、机动车辆排气管火星飞火

3.226信号缺陷

信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不准、其他信号缺陷。

322.7标志缺陷

无标志、标志不清晰、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其他标

志缺陷O

22

3.2.2.8爆炸品

炸药、雷管、乙焕

3.2.2.9压缩气体

空压机储罐内气体

3.2.3环境因素

323.1室内作业场所环境不良

室内地面滑、室内作业场所狭窄、室内作业场所杂乱、室内地面不平、室内

安全通道缺陷、房屋安全出口缺陷、采光照明不良、房屋安全出口缺陷、作业场

所有毒有害气体聚集。

323.2室外作业场地环境不良

露天恶劣气候与环境、作业场地和交通设施湿滑、作业场地狭窄、作业场地

杂乱、作业场地不平、阶梯和活动梯架缺陷、作业场所的安全距离不足、作业区

域照明不足、建筑物和其他结构缺陷、门和围栏缺陷、边坡失稳、安全通道不足、

作业场地安全出口缺陷、作业场地涌水、存在有毒有害气体、其他室外作业场地

环境不良。

323.3地下作业环境不良

矿井顶面缺陷、矿井正面或侧壁缺陷、矿井地面缺陷、地下作业面空气不良、

地下火、冲击地压、地下水、地层异常高温高压、地层含有硫化氢、地质情况复

杂、其他地下作业环境不良。

3.2.4管理因素

安全健康管理的缺陷包括：

——职业安全卫生组织机构不健全；

——职业安全卫生责任制未落实；

一一职业安全卫生管理规章制度不完善；

一一建设项目“三同时”制度未落实；

一一操作规程不规范；

一一事故应急预案及响应缺陷；

——培训制度不完善；

——其他职业安全卫生管理规章制度不健全；

23

职业安全卫生投入不足;

职业健康管理不完善；

其他管理因索缺陷。

24

3.3风险点确定

按照“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，公

司共确定风险点75个，其中1级风险点5个，2级风险点8个，3级风险点9

个，4级风险点53个。风险点具体分布如下：

风险点登记台账

单位：招金北疆（星塔）矿业有限公司

可能导致的

序号风险点名称类型区域位置所属单位备注

主要事故类型

一分矿

1凿岩作业活动冒顶片帮井下一级

二分矿

一分矿

2爆破作业活动炮击井下一级

二分矿

一分矿

3铲装作业活动物体打击井下二级

二分矿

一分矿

4放矿作业活动物体打击井下二级

二分矿

一分矿

5运矿作业活动车辆伤害井下四级

二分矿

一分矿

6支护作业活动物体打击井下二级

二分矿

一分矿

7主通风作业活动窒息井下一级

二分矿

一分矿

8局扇通风作业活动窒息井下三级

二分矿

一分矿

9供配电作业活动触电井下二级

二分矿

一分矿

10卷扬机操作作业活动机械伤害卷扬机房四级

二分矿

一分矿

11井口信号作业活动高处坠落井口四级

二分矿

一分矿

12井筒装备及检修作业活动高处坠落竖井一级

二分矿

一分矿

13电气系统作业活动触电变电站四级

二分矿

25

一分矿

14排水作业作业活动淹溺井下四级

二分矿

15给矿作业活动物体打击矿仓选矿车间四级

16破碎作业活动物体打击破碎工段选矿车间三级

17筛分作业活动机械伤害磨浮工段选矿车间四级

18分级作业活动机械伤害磨浮工段选矿车间四级

19浮选作业活动机械伤害磨浮工段选矿车间四级

20脱水作业活动机械伤害压滤工段选矿车间四级

一分矿

21钻机设备设施机械伤害井下四级

二分矿

一分矿

22扒渣机设备设施机械伤害井下四级

二分矿

一分矿

23铲运机设备设施机械伤害井下四级

二分矿

一分矿

24风机设备设施机械伤害井下四级

二分矿

一分矿

25电机车电瓶车设备设施机械伤害井下四级

二分矿

一分矿

26空压机设备设施机械伤害空压机房四级

二分矿

一分矿

27水泵设备设施机械伤害井下四级

二分矿

一分矿

28卷扬机设备设施机械伤害地表、井下四级

二分矿

29电梯设备设施机械伤害井口一分矿四级

30振动放矿机设备设施机械伤害破碎工段选矿厂四级