证券从业资格-证券市场基本法律法规历年真题试卷汇编16-真题(含答案与解析)

证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题试卷汇编16

（总分100,做题时间120分钟）

选择题

1.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业

的，其从业资格自取得之日起满（）后自动失效。

ISSS_SINGLE_SE1

A

1年

B

18个月

C

2年

D

3年

分值：1.1

答案：B

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第17条的规定，取得证券、期货投

资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时

办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资

咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

2.下列选项中，说法不正确的是（）。

ISSSSINGLESEL

A

任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益

B

未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

C

债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易

双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券

的交易行为

D

证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人

分值：1.1

答案:C

根据《上市公司重大资产重组管理办法》第3条的规定，任何单位和个人不得

利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益。故选项A正确。未了结

相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用，是融资融券

交易原则之一。故选项B正确。债券买断式回购交易是指债券持有人将一笔债

券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购

方一）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。故选项C

错误。根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发

行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董

事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人

员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职

务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于

法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公

司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证

券监督管理机构规定的其他人。故选项D正确。

3.下列关于监事会会议的说法中,正确的是（）。

ISSS_SINGLE_SE1

A

每年至少召开2次会议

B

应当于每年下半年召开会议

C

应当于股东大会结束后召开会议

D

监事可以提议召开临时监事会会议

分值：1.1

答案:D

根据《公司法》第55条的规定，监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提

议召开临时监事会会议。

4.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该

集合资产管理计划资产净值的（）o

ISSS_SINGLE^SEI

A

5%

B

1%

C

3%

D

2%

分值：LI

答案：c

翼个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机

构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产

净值的3%。

5.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收

厚法所得，并处以（）的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。

|SSS_SINGLE_SE1

A

5万元以上10万元以下

B

3万元以上10万元以下

C

5万元以上20万元以下

D

5万元以上30万元以下

分值：1.1

答案：C

根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委

托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失

作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚

款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任

人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者

证券从业资格。

6.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形

不包括（）。___________

[SSS_SINGLE_SEI

A

最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B

最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C

最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D

最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

分值：1.1

答案:D

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定，证券公司、

证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾

问；①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为

违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经

营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

7.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但

不得用于证券买卖的账户是（）。

|SSS_SINGLE_SE1

A

融券专用证券账户

B

客户信用交易担保证券账户

C

信用交易证券交收账户

D

融资专用资金账户

分值：1.1

答案:A

融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者

归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

8.有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。

|SSS_SINGLE_SE1

A

由全体监事过半数选举产生

B

由全体监事1/3以上人数选举产生

C

由全体监事2/3以上人数选举产

D

由股东大会任命

分值：L1

答案:A

根据《公司法》第51条的规定，监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产

生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行

职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。

9.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。

|SSS_SINGLE_SE1

A

2

B

3

c

5

D

10

分值：L1

答案：c

■据《中国证券业协会诚信管理办法》第23条的规定，诚信信息的查询记录自

该记录生成之日起保存5年。

10.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取

的刑事处罚措施是()。

|SSS_SINGLE^SEL

A

处以3年的管制

B

处以6个月的拘役

C

处以8年的有期徒刑

D

处无期徒刑

分值：1.1

答案:C

根据《刑法》第182条的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节

严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重

的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：①单独或者合谋，集中资金优

势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货

交易价格或者证券、期货交易量的；②与他人串通，以事先约定的时间、价格

和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交

易量的；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对

象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；

④以其他方法操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并

对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

11.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本

的公司，处以虚报注册资本金额()的罚款。

|SSS^SINGLE_SEL

A

10%以上15%以下

B

5%以上15%以下

C

1万元以上3万元以下

D

5万元以上50万元以下

分值：1

答案：B

■据《公司法》第198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材

料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令

改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚

款。

12.股份有限勾司监事会的职工代表比例不得低于()o

|SSS_SINGLE_SEL

A

1/2

B

1/4

C

1/3

D

2/3

分值：1

答案:C

根据《公司法》第117条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3

人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比

例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工

通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

13.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账

户是()。___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

信用交易资金交收账户

B

融资专用资金账户

C

客户信用交易担保资金账户

D

信用交易证券交收账户

分值：1

答案:C

客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融

资融券所生债权的资金。

14.某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的

45%,此项决议需经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

|SSS_SINGLE_SEL

A

过半数

B

半数

C

1/3

D

2/3

分值：1

答案：D

根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者

担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议

的股东所持表决权的2/3以上通过。

15.从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，新聘用机构应当在上述情

形发生后10耳内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

ISSSSINGLE.SE1

A

辞职

B

与原聘用机构解除劳动合同

C

不为原聘用机构所聘用

D

变更聘用机构

分值：1

答案：D

根藉《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，从业人员取得执业证书

后。辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动

合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该

人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应

当在上述情形发生后10日内向协会报告。由协会变更该人员执业注册登记。

16.深圳证券交易所规定，每季度结束后的（）个工作日内以书面形式向深圳证

券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的

交易监控报告（如有）。

|SSS_SINGLE_SEI

A

3

B

5

C

10

D

15

分值：1

答案:D

深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交

易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易

监控报告（如有）。

17.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于

（）。___________

|SSS_SINGLE_SE1

A

5年

B

10年

C

15年

D

20年

分值：1

答案:B

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第33条的规定，财务顾问应

当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

18.对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚

金，则其金额可以是（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

非法募集资金金额的3%

B

非法募集资金金额的10%

C

20万元

D

200万元

分值：1

答案:A

根据《刑法》第179条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或

者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的。处5年以下

有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

19.()负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管

理。_____________________

|SSS^SINGLE_SEL

A

证监会

B

银监会

C

中国人民银行

D

财政部

分值：1

答案：A

■据《证券发行上市保荐业务管理办法》第63条的规定，中国证监会建立保荐

信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

20.下列不属千有限责任公司高级管理人员的是()o

|SSS_SINGLE^SEL

A

经理

B

董事会秘书

C

副经理

D

财务负责人

分值：1

答案:B

根据《公司法》第216条的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、

财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

21.下列企业里，能够对其债务独立承担责任的是()0

SSS_SINGLE_SEL

A

合伙企业

B

股份有限公司

C

企业分支机构

D

个人独资企业

分值：1

答案：B

根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法

人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。只有选项B是公司，其

他三项为非法人企业，不能对其债务独立承担责任。

22.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（）,期限不超过（）个月。

|SSS_SINGLE_SEL

A

10%3

B

20%6

C

30%3

D

50%6

分值：1

答案：D

证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%,期限不超过6个月。

23.证券公司办理（），应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。

采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

ISSSSINGLESEL

A

买卖委托

B

经纪业务

C

自营业务

D

资产管理

分值：1

答案:B

根据《证券法》第140条的规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定

的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记

录。

24.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应

处以非法募集资金金额（）的罚金。

ISSSSINGLESEL

A

1%以下

B

1%以上3%以下

C

1%以上5%以下

D

5%以上

分值：1

答案:C

根据《刑法》第160条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集

办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，

数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，

并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单

位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有

期徒刑或者拘役。

25.下列不属千有限责任公司经理职权的是()。

[SSS_SINGLE_SEI

A

组织实施公司年度经营计划和投资方案

B

提请聘任或者解聘公司副经理

C

决定公司财务负责人的报酬

D

组织实施董事会决议

分值：1

答案:C

根据《公司法》第49条的规定，有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任

或者解聘。经理对董事会负责.行使下列职权：①主持公司的生产经营管理工

作，组织实施董事会决议；②组织实施公司年度经营计划和投资方案；③拟订

公司内部管理机构设置方案；④拟订公司的基本管理制度；⑤制定公司的具体

规章；⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；⑦决定聘任或者解聘除

应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；⑧董事会授予的其他职

权。

26.下列人员中，不能担任公司法定代表人的是()。

SSSSINGLESEL

A

董事长

B

执行董事

C

经理

D

监事

分值：1

答案:D

根据《公司法》第13条的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事

长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变

更登记。

27.有限责任々司监事的任期每届为()0

|SSS_SINGLE_SE1

A

不少于3年

B

不少于2年

C

3年

D

2年

分值：1

答案:C

根据《公司法》第52条的规定，监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选

可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员

低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规

和公司章程的规定，履行监事职务。

28.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托

人的首要义务。委托人的指令具有()，证券经纪商必须严格地按照委托人指定

的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的

意愿。

|SSS_SINGLE^SEL

A

保密性

B

权威性

C

广泛性

D

客观性

分值：1

答案:B

在证券经纪业务中，证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是

证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须

严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主

张，擅自改变委托人的意愿。

29.下列不属?证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是()0

SSS_SINGLE^SE1

A

向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B

接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低

限额

C

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万

元以下的罚款

D

在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进

行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

分值：1

答案:C

证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产

本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；②接受一个客户的单笔委托资

产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；③使用客户资产进行

不必要的证券交易；④在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证

券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；⑤法

律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

30.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者

作出批准决定之日起（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内完成设立工

作并开始投资运作。

|SSS_SINGLE_SEI

A

315

B

310

C

660

D

630

分值：1

答案：C

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作

出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并

开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产

托管机构。不得动用。

31.证券自营业务的清算应当由（）指定专人完成。

|SSS^SINGLE_SEL

A

公司专门负责结算托管的部门

B

证券交易所

C

证监会

D

中国证券登记结算有限责任公司

分值：1

答案：A

a券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。

32.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额()的，应当由股东大会

作出决议。___________

|SSS_SINGLE_SE1

A

1/3

B

2/3

C

30%

D

50%

分值：1

答案：C

/据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者

担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议

的股东所持表决权的2/3以上通过。

33.下列不属千证券发行和交易原则的是()。

SSS_SINGLE_SE1

A

公开

B

公正

C

公平

D

平等

分值：1

答案:D

根据《证券法》第3条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公

平、公正的原则。

34.下列关于联购的说法，不正确的是()。

|SSS^SINGLE_SEL

A

收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司

的原有股票由收购人依法更换

B

收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机

构和证券交易所，并予公告

C

收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，

经有关主管部门批准

D

收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企

业形式

分值：1

答案:B

根据《证券法》第100条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收

购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

35.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是

()。___________

|SSS^SINGLE_SEL

A

责令改正

B

没收违法所得

C

处以30万元以上60万元以下的罚款

D

撤销相关业务许可

分值：1

答案：D

■据《证券法》第220条的规定。证券公司对其证券自营业务与其他业务不依

法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60

万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

36.下列关于罩荐期间的说法,错误的是()。

ISSSSINGLE,SE1

A

首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间

及其后2个完整会计年度

B

主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年

剩余时间及其后1个完整会计年度

C

首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时

间及其后3个完整会计年度

D

创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当

年剩余时间及其后1个完整会计年度

分值：1

荏荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上

市保荐业务管理办法》第36条的规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持

续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公

司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及

其后1个完整会计年度；首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期

间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新

股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个

完整会计年度。故D选项说法错误。

37.参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，

（）年内不得参加资格考试。

|SSS_SINGLE_SE1

A

2

B

3

C

4

D

5

分值：1

答案：A

/据《证券业从业人员资格管理办法》第20条的规定，参加证券业从业人员资

格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，2年内不得参加证券业从业

人员资格考试。

38.证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围

内的行为，由（）依法承担相应的法律责任。

ISSS_SINGLE^SEI

A

证券公司

B

证券经纪人

C

证券公司法人

D

其主管人员

分值：1

答案:A

根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定，证券经纪人应当遵守证券公司

从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担

相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律

责任。

39.下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中,说法正确的是（）。

|SSS_SINGLE_SE1

A

情节严重的，处5年以上有期徒刑

B

情节严重的，处以拘役

C

情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下

罚金

D

单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人

员，处5年以下有期徒刑或者拘役

分值：1

答案:B

根据《刑法》第180条第4款的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、

期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以

及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以

外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活

动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第1款的规定

处罚，即处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍

以下罚金。

40.发行人所披露的信息有虚假记载的,对其可采取的处罚措施是（）。

ISSSSINGLESEL

A

处以10万元的罚款

B

处以50万元的罚款

C

处以100万元的罚款

D

处以150万元的罚款

分值：1

答案:B

根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人

未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接

负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下

的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报

告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给

予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其

他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上

市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法

行为的，依照前两款的规定处罚。

41.证券公司应当（），对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之

诃的利益冲突，切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。

[SSS_SINGLE_SE1

A

建立健全证券经纪业务管理制度

B

严格执行证券经纪业务监督管理制度

C

建立健全证券监督业务管理制度

D

积极发展证券经纪业务

分值：1

答案:A

证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一

管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害

客户合法权益的行为。

42.证券公司举背客户的委托买卖证券,可处以的罚款金额是（）。

SSS_SINGLE_SEL

A

5000元

B

5万元

C

50万元

D

500万元

分值：1

答案：B

■据《证券法》第210条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交

易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改

正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责

任。

43.期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措

眄不包括（）。___________

|SSS_SINGLE_SEI

A

情节严重的，对单位判处罚金

B

情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑

C

情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金

D

情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处15年有期徒刑

分值：1

答案：D

根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公

司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客

户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直

接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处

3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒

刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

44.对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的

主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以()的罚款，可以撤销其任职

资格或者证券从业资格。

ISSSSINGLE.SE1

A

5万元以上10万元以下

B

3万元以上10万元以下

C

5万元以上15万元以下

D

5万元以上20万元以下

分值：1

答案:B

根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委

托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失

作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚

款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任

人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者

证券从业资格。

45.证券公司号当自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。

ISSS_SINGLE^SEI

A

3

B

7

C

15

D

30

分值：1

答案:B

根据《证券公司监督管理条例》第63条的规定，证券公司应当自每一会计年度

结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束

之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管

理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当

立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状

态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

46.下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是()0

ISSS_SINGLE_SE1

A

商业银行

B

证券交易所

c

期货经纪公司

D

证监会

分值：1

答案:D

根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公

司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客

户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直

接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处

3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒

刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

47.下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法,不正确的是（）。

SSS_SINGLE_SE1

A

证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

B

当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期

限内补交差额

C

客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

D

客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定

处分其担保物

分值：1

答案:D

根据《证券公司监督管理条例》第54条的规定。证券公司应当逐日计算客户担

保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公

司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额，或者到期

未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。

48.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定

的最高限额的，（）可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。

ISSS_SINGLE_SE1

A

证券交易所

B

证券公司

C

中国证监会

D

中国人民银行

分值：1

答案:A

单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的

最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出

指令。

49.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营

证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以

上的，注册资本最低限额为人民币（）元。

ISSS_SINGLE_SE1

A

3000万5000万

B

5000万8000万

C

8000万1亿

D

1亿5亿

分值：1

答案:D

根据《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、

证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经

营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，

注册资本最低限额为人民币5亿元。

综合型选择题

50.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。

I.营业执照II.公司章程III.税务登记证IV.发起人协议

ISSSSINGLE,SE1

A

IIIV

B

III

C

mu

D

IIV

分值：1

答案:B

根据《证券法》第14条的规定，公司公开发行新股，应当向同务院证券监督管

理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照；②公司章程；③股东大会

决议；④招股说明书：⑤财务会计报告；⑥代收股款银行的名称及地址；⑦承

销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出

具的发行保荐书。

51.下列选项中，属于期货公司设立条件的有（）。

I.注册资本最低限额为人民币1亿元II.最近3年无重大违法违规记录

III.有健全的风险管理和内部控制制度IV.注册资本必须是实缴的货币资本

ISSSSINGLESEL

A

IIIHIV

B

iiiin

c

nm

D

IIIIV

分值：1

答案:c

根据《期货交易管理条例》第16条的规定，申请设立期货公司.应当符合《公

司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元；②

董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；③有

符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈

利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业

务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规

定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险

程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货

币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。国

务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审

慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理

机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司

的股权。

52.根据〈〈证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚

措施有（）。

I.由证券监督管理机构予以取缔

II.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

III.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款

M对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

ISSSSINGLESE1

A

IIV

B

IIIIHIV

C

iniv

D

III

分值：1

答案:A

根据《证券法》第197条的规定，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营

证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得

1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30

万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

53.国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。

I.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明

II.进人证券公司的办公场所进行检查

III.进人高级管理人员的住所进行检查

IV.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料

ISSS_SINGLE_SEI

A

IIIIII

B

niiv

c

iii

D

IIIIV

分值：1

答案:D

根据《证券公司监督管理条例》第68条的规定，国务院证券监督管理机构有权

采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：

①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；

②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；③查阅、复制与检查事项

有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予

以封存；④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

54.下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（）。

I.减少公司注册资本

II.与持有本公司股份的其他公司合并

III.将股份奖励给本公司职工

IV.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议,要求公司收购其股份的

ISSSSINGLE.SE1

A

IIIIV

B

IIIIV

C

IIIII

D

inniiv

分值：1

答案:D

根据《公司法》第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情

形之一的除外：①减少公司注册资本；②与持有本公司股份的其他公司合并；

③股份奖励给本公司职工；④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持

异议，要求公司收购其股份的。

55.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。

I.董事会IL股东会in.监事会M总经理

|SSS_SINGLE_SEL

A

III

B

IIV

C

niiv

D

IIIV

分值：1

答案:A

根或《公司法》第16条的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依

照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或

者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限

额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会

决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前

款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通

过。

56.有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有（）。

I.取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执

业证书

II.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报

告，由证券业协会变更该人员执业注册登记

III.证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在

处分日后5日内向证券业协会报告

IV.参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序

的，2年内不得参加资格考试

ISSSSINGLE.SE1

A

I【I1IIV

B

IIIIIV

C

inm

D

IIIIV

分值：1

答案：c

根藉《证券从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连

续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会

组织的执业培训，并重新申请执业证书。故I项错误。根据第14条的规定，从

业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与

原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会

报告，由协会变更该人员执业注册登记。故n项错误。根据第16条的规定，从

业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，

受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后io日内向协会报告。故III项错误。

57.限定性集合资产管理计划的资产主要投资于（）。

I.国债II.债券型证券投资基金

III.股票型证券投资基金IV.上市企业债券

ISSS_SINGLE_SEI

A

IIIIV

B

IIIIIIV

C

IIIIN

D

IHIHIV

分值：1

答案：A

庭定性集合资产管理计划的投资范围主要为国债、债券型证券投资基金、在证

券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资

产净值的20%,并遵循分散投资风险的原则。本集合计划可以参与融资融券交

易，也可以将其持有的股票作为融券标的证券出借给证券金融公司。

58.下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的

有（）。

I.100元标准券为1手II.计价单位为每百元资金到期年收益

III.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍IV.单笔申报最大数量不

眄过1万手___________

|SSS_SINGLE_SE1

A

IIIIV

B

IIIII

C

IIV

D

IHIIV

分值：1

答案:B

着据《上海证券交易所债券交易实施细则》第15条的规定，债券回购交易集中

竞价时，其申报应当符合下列要求：①申报单位为手，1000元标准券为1手；

②计价单位为每百元资金到期年收益；③申报价格最小变动单位为0.005元或

其整数倍；④申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过10万

手；⑤申报价格限制按照交易规则的规定执行。

59.证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。

I.融券专用证券账户II.融资专用资金账户

丹客户信用交易担保资金账户IV.信用交易证券交收账户

ISSSSINGLE.SE1

A

imu

B

nin

c

nIV

D

niiv

分值：i

答案:B

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用

资金账户和客户信用交易担保资金账户。融券专用证券账户、信用交易证券交

收账户是在证券登记结算机构开立的。

60.下列属于股票应当载明的事项的有（）。

I.公司名称H.公司成立日期IU.股票种类IV.股票编号

|SSS_SINGLE_SE1

A

IIII

B

IIIV

C

IIIII

D

IIIIHIV

分值：1

答案：D

根据《公司法》第128条的规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理

机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：①公司名称；②公司成立

日期；③股票种类、票面金额及代表的股份数；④股票的编号。股票由法定代

表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。

61.在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客

户信用交易担保资金账户内的资金。

I.代理客户进行融资融券交易H.收取客户应当归还的资金

HI.收取客户应当支付的利息IV.收取客户应当支付的违约金

ISSSSINGLESEL

A

IIIIIV

B

nIIIIV

c

IIIIII

D

1IIIV

分值：1

答案:B

根据《证券公司融资融券业务管理办法》第28条的规定，除下列情形外，任何

人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保

资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算；②收取客户应当归还

的资金、证券；③收取客户应当支付的利息、费用、税款；④按照本办法的规

定以及与客户的约定处分担保物；⑤收取客户应当支付的违约金；⑥客户提取

还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；⑦法律、行政法规和本办

法规定的其他情形。

62.证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对

客户进行（）。

I.征信H.评估HI.审批IV.质押

ISSSSINGLESEL

A

III

B

IIV

C

miv

D

nm

分值：i

答案:A

证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客

户进行征信、评估。

63.全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有（）。

I.自主报价H.格式化询价HI.确认成交IV.格式化报价

|SSS_SINGLE_SE1

A

IIIIIV

B

iurn

c

uniiv

D

iuIV

分值：i

答案:B

全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采

用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。

64.证券公司客户资产管理业务主要包括（）。

I.为单一客户办理定向资产管理业务

II.为多个客户办理集合资产管理业务

III.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

IV.为单一客户办理专项资产管理业务

|SSS_SINGLE_SE1

A

inin

B

IIV

c

in

D

IIIIV

分值：1

答案：A

/据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第11条的规定，证券公司可以依

法从事下列客户资产管理业务：①为单一客户办理定向资产管理业务；②为多

个客户办理集合资产管理业务；③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

65.集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（）。

I.债券回购

II.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等

III.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%

IV.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的

20%

|SSS_SINGLE_SEL

A

IIHIIV

B

I川IV

C

IIIIII

D

IIIIIIIV

分值：1

答案:c

集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为：①将集合计划

资产中的债券用于债券同购；②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融

资或者对外担保等用途；③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；④

将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；⑤

证券公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于1家公司发行的证券，

按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。

66.下列关于公司登记的说法中，不正确的有（）。

I.公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记

II.公司解散的，应当依法办理公司注销登记

III.设立新公司的，应当依法办理公司设立登记

M公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理注销登记

ISSSSINGLE.SE1

A

IIV

B

IIIIV

C

IIIII

D

niiv

分值：1

答案:A

根据《公司法》第179条的规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，

应当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销

登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资

本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。

67.异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（）。

I.公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件，但该公司

5年不向股东分配利润

n公司合并

in.公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存

续

M公司转让财产

|SSS_SINGLE_SEL

A

IIIIHIV

B

IHIIIV

C

IIIIII

D

miv

分值：1

答案:c

根据《公司法》第74条的规定，有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对

票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：①公司连续5年不向股东

分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；②

公司合并、分立、转让主要财产的；③公司章程规定的营业期限届满或者章程

规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

68.下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。

I.责令依法处理非法持有的证券

II.没收全部财产

III.没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款

IV.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

|SSS_SINGLE_SEL

A

urn

B

inw

c

IIIIIIIV

D

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分值：1

答案：D

根籍《证券法》第202条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内

幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信

息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令

依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下

的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以

下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责

任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工

作人员进行内幕交易的，从重处罚。

69.证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证

券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（）。

I.处以拘役H.单处1万元以上10万元以下罚金

处5年以上10年以下有期徒刑IV.并处2万元以上20万元以下罚金

|SSS_SINGLE_SEL

A

IIV

B

III

C

IIIV

D

IIIII

分值：1

答案:B

根据《刑法》第181条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信

息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘

役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证

券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监

督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，

诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者

拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以

上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯前两款罪

的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5

年以下有期徒刑或者拘役。

70.证券业从业人员应具备的基本要求有（）。

I.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能

II.取得相应的从业资格

III.通过所在机构向协会申请执业注册

IV.接受协会和所在机构组织的后续职业培训,维持专业胜任能力

ISSS_SINGLE_SEI

A

IIIIII

B

IIIIV

C

IIIIV

D

IHIHIV

分值：1

答案:D

京券业从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的

从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后

续职业培训，维持专业胜任能力。

71.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（）。

I.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可

证

II.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

III.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期

货监督管理机构另有规定的除外

M期货公司可以从事期货自营业务

|SSS_SINGLE_SE1

A

imu

B

IIIIV

c

IIIV

D

III

分值：1

答案：A

着藉《期货交易管理条例》第17条的规定，期货公司业务实行许可制度，由国

务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货

公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投

资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事

与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规

定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其

股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

72.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定

的交易或其他业务权限包括（）。

I.特定证券品种的交易II