证券从业资格考试-金融市场基础知识真题汇编1-真题(含答案与解析)

证券从业资格考试金融市场基础知识真题汇编1

（总分100,做题时间120分钟）

一、选择题

（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不

选、错选均不得分）

1.

只能在期权到期日执行的期权属于（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

美式期权

B

欧式期权

C

看跌期权

D

看涨期权

分值：1

答案：B

按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和

修正的美式期权。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期

日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也称为“百慕大期

权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

2.

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任

人员采取（）年的证券市场禁入措施。

ISSS_SINGLE_SEI

A

13

B

2〜5

C

3-5

D

1-5

分值：1

答案：C

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任

人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、

严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可

以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

3.

优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种,可以分为（）。

ISSSSINGLESE1

A

累积优先股票和非累积优先股票

B

参与优先股票和非参与优先股票

C

可转换优先股票和不可转换优先股票

D

可赎回优先股票和不可赎回优先股票

分值：1

答案:C

A项的分类依据是优先股股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发；B

项的分类依据是在公司营利较多的年份里，优先股票除了获得固定的股息以

外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配；D项的分类依据是在一定条件

下，优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。除此之外，优先股票还可以

依据股息率是否允许变动，分为股息率可调整优先股票和股息率固定优先股

票。

4.

下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）o

|SSS_SINGLE_SEL

A

贴现债券

B

附息债券

C

息票累积债券

D

浮动利率债券

分值：1

答案:D

浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调

整的债券，所以其利率在偿付期限内会发生变化。

5.

若期货交易保证金为合约金额的（），则期货交易者可以控制的合约资产

为所交易金额的20倍。

|SSS_SINGLE_SEL

A

5%

B

10%

C

20%

D

50%

分值：1

答案:A

金融衍生工具具有杠杆性，其交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可

签订远期大额合约或互换不同的金融工具。若期货交易保证金为合约金额的

5%,则期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的

效果。

6.

根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为

（兀___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

未来收益证券化和信贷资产证券化

B

境内资产证券化和境外资产证券化

C

境内资产证券化和离岸资产证券化

D

股权型证券化和债权型证券化

分值：1

答案：C

资产证券化的分类包括：（1）根据证券化的基础资产不同，可将资产证券化分为

不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化（如高速公

路收费）、债券组合证券化等。（2）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所

属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。（3）根据

证券化产品的金融属性不同，可将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券

化和混合型证券化。

7.

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业

部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。

ISSS^STNGLE_SEI

A

3年

B

2年

C

1年

D

半年

分值：1

答案:D

京券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业

部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。

8.

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流

的金融交易，称之为（）。

ISSS_SINGLE_SEI

A

金融期权

B

金融期货

C

金融互换

D

结构化金融衍生工具

分值：1

答案：C

《融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定

期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换

等类别。

9.

由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于()。

|SSS_SINGLE_SEL

A

道德风险

B

管理能力风险

C

技术风险

D

市场风险

分值：1

答案：B

枭同基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而会

对基金收益水平产生影响，这是证券投资基金投资风险中的管理能力风险。

10.

一般说来，商业银行规模、经营环境、工商业发达程度与存款准备金率的关系

是()。___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

正相关

B

反相关

C

不相关

D

不一定

分值：1

答案:A

一般说来，商业银行规模较大、经营环境好、工商业比较发达的地区，存款准

备金率就较高，反之则较低。

11.

记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

流动性强

B

交易安全

C

灵活性高

D

收益性高

分值：1

答案:B

记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易

均采用无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易

安全。

12.

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公

司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过

（）个」作日。

|SSS_SINGLE_SEL

A

10

B

15

C

20

D

25

分值：1

答案：C

捻券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公

司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个

工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活

动。

13.

货币市场的主要功能是（）o

ISSS_SINGLE_SEL

A

短期资金融通

B

长期资金融通

c

套期保值

D

投机

分值：1

答案:A

货币市场是短期资金市场，是指融资期限在1年及1年以下的金融市场。

14.

我国创业板市场于2009年10月23日在（）正式启动。

|SSS^SINGLE_SEL

A

深圳证券交易所

B

上海证券交易所

C

大连证券交易所

D

北京证券交易所

分值：1

答案：A

星国务院同意、中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在深圳

证券交易所正式启动。

15.

在我国，（）是国务院直属机构,是全国证券期货市场的主管部门。

ISSSSINGLE.SE1

A

中国证监会

B

中国银监会

C

中国保监会

D

证券业协会

分值：1

答案:A

革国证券监督管理委员会简称中国证监会，是国务院直属机构，是全国证券期

货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能。

16.

下列关于股东表决权的说法中,不正确的是（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的

B

股东每持有一份股份，就有一份表决权

c

对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D

普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权

分值：1

答案:D

D项，股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议。代理人应

当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。

17.

无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

ISSSSINGLESEL

A

股票名称不同

B

股票编号不同

C

股票的记载方式不同

D

股东权利不同

分值：1

答案：C

全记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式

上。无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股

票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等；另一

部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。而公司发行的记名股票，

应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持

股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

18.

我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险

公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法

中，正确的是()。

ISSSSINGLESEL

A

投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%

B

投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%

C

投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%

D

保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产

分值：1

答案：A

而据我国《保险资金运用管理暂行办法》的规定，保险公司投资于未上市企业

股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的5%,投资于不动产的账面余

额，不高于本公司上季末总资产的10%；保险公司对其他企业实现控股的股权

投资，累计投资成本不得超过其净资产。

19.

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。

|SSS_SINGLE_SEL

A

上海证券交易所

B

深圳证券交易所

C

银行间柜台市场

D

银行间债券市场

分值：1

答案:D

中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市

场流通转让。

20.

下列不属于股票发行制度的是()。

ISSSSINGLESEL

A

审批制

B

核准制

C

注册制

D

批准制

分值：1

答案:D

股票发行制度主要有三种：审批制、核准制、注册制。

21.

债券远期交易数额最小为债券面额()万元，交易单位为债券面额

()万年。__________

|SSS^SINGLE_SEL

A

10；2

B

8；1

C

10；1

D

8；2

分值：1

答案:c

债券远期交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。

22.

按照我国现行证券交易规则,（）不可能是证券交易竞价的结果。

|SSS_SINGLE_SEL

A

全部成交

B

部分成交

C

不成交

D

推迟成交

分值：1

答案:D

竞价的结果有三种可能：（1）全部成交。（2）部分成交。（3）不成交。

23.

下列选项中，（）不属于金融危机的特征。

|SSS_SINGLE_SEL

A

经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减

B

企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条

C

地区性债务危机凸显

D

整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值

分值：1

答案：C

%融危机的特征是：人们基于经济未来将更加悲观的预期，整个区域内货币币

值出现较大幅度的贬值，经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减，经济增长

受到打击，往往伴随着企业大量倒闭，失业率提高、社会普遍经济萧条的现

象，甚至有时候伴随着社会动荡或国家政治层面的动荡。

24.

关于普通股票和优先股票的说法错误的是（）o

|SSS_SINGLE_SE1

A

普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化

B

与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票

C

优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件

D

优先股票的股息率是固定的

分值：1

答案:B

在公司盈利较多时，普通股票股东可获得较高的股利收益，但在公司盈利和剩

余财产的分配顺序上列在债权人和优先股票股东之后，故其承担的风险也较

高。与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。

25.

下列因素中，不属于影响债券利率的是()。

ISSS_SINGLE_SEI.

A

借贷资金市场利率水平

B

债券期限长短

C

债券买入者的财务状况

D

筹资者的资信

分值：1

答案:C

在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如单利、复利和贴现利率等。债券

利率受很多因素影响，主要有：借贷资金市场利率水平；筹资者的资信；债券

期限长短。

26.

()是整个证券市场的核心。

|SSS_SINGLE_SEL

A

证券发行人

B

证券交易所

C

中国证监会

D

国务院

分值：1

答案:B

a券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证

券交易的市场，是整个证券市场的核心。

27.

在下列各种基金中，管理费率最低的是()。

ISSSSINGLESEL

A

价值型股票基金

B

债券基金

C

货币市场基金

D

股票基金

分值：1

答案：C

目前，我国股票基金大部分按照1.5%的比率计提基金管理费，债券基金的管

理费率一般低于1%,货币基金的管理费率为0.33%。故在各种基金中，货币

市场基金的管理费率最低。

28.

将证券交易委托分为市价委托和限价委托,是按（）划分的。

ISSSSINGLESEL

A

委托订单的数量

B

买卖证券的方向

C

委托价格限制

D

委托时效限制

分值：1

答案：C

上托的分类：（1）根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。（2）根据买

卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。（3）根据委托价格限制，分为市价委

托和限价委托。（4）根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委

托、开市委托和收市委托等。

29.

下列行为中，不属于内幕交易的是（）o

ISSS^SINGLE_SEL

A

知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

B

知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

C

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

D

知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

分值：1

答案：C

内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：①知

情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券；②非法获取内幕信息的其他人员

买入或者卖出所持有的该公司的证券；③知情人员或者非法获取内幕信息的其

他人员泄露该信息的行为；④知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议

他人买卖证券的行为。

30.

在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现（）而平

拿的。

|SSS^STNGLE_SEI

A

对冲

B

实物交割

C

现金交割

D

转手交易

分值：1

答案:A

金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期

货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过

做相反交易实现对冲而平仓的。

31.

设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券

投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和

良好的社会信誉，最近3年没有违法记录,注册资本不低于人民币（）»

|SSS_SINGLE_SEL

A

1亿元

B

2亿元

C

3亿元

D

4亿元

分值：1

答案:C

设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券

投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和

良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。

32.

下列不属于金融期货交易制度的是（）。

ISSS_SINGLE_SE1

A

逐日盯市制度

B

连续交易制度

C

限仓制度

D

保证金制度

分值：1

答案:B

除A、C、D项外，金融期货的交易制度还包括集中交易制度、标准化的期货合

约和对冲机制、每日价格波动限制及断路器规则、大户报告制度。

33.

下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。

ISSS_SINGLE_SEI

A

战争

B

财政政策

C

经济增长

D

货币政策

分值：1

答案：A

嬴或股价的宏观经济与政策因素包括：⑴经济增长。⑵经济周期循环。（3）货

币政策。（4）财政政策。（5）市场利率。（6）通货膨胀。（7）汇率变化。（8）国际收

支状况。

34.

下列不属于金融市场特点的是（）。

SSS_SINGLE^SEL

A

交易对象的特殊性

B

交易价格的特殊性

C

交易场所的非固定性

D

交易的自由竞争性

分值：1

答案:B

W融市场的特点主要有：交易对象的特殊性、交易价格的一致性、交易场所的

非固定性、交易的自由竞争性、非物质化、借贷活动的集中性。

35.

下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。

ISSSSINGLESEL

A

在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

B

证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

C

在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行

申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

D

在委托未成交之前.，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业

务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通

过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

分值：1

答案:C

在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行

申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易

员操作确认后，立即将执行结果告知客户。

36.

以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总

，数的(),但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

|SSS_SINGLE_SEI

A

百分之五十五

B

百分之五十

C

百分之四十五

D

百分之三十五

分值：1

答案:D

着据《公司法》第84条的规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人

认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五；但是，法律、行政法规另

有规定的，从其规定。

37.

企业年金基金投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品、股票型养

老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的()。

ISSSSINGLESEL

A

15%

B

20%

C

25%

D

30%

分值：1

答案:D

企业年金基金资产以投资组合为单位，投资股票、股票基金、混合基金、投资

连结保险产品（股票投资比例高于30%）、股票型养老金产品的比例，合计不得

高于投资组合委托投资资产净值的30%o

38.

（）对朴些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

ISSSSINGLE.SEL

A

A级债券

B

B级债券

C

c级债券

D

D级债券

分值：1

答案：B

B'级债券对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

39.

信托市场的主体是（）。

ISSSSINGLE_SEL

A

信托投资活动

B

信托产品

C

信托当事人

D

信托关系人

分值：1

答案：C

信托市场的主体即信托当事人。

40.

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向

中国证券业协会进行离职备案。

|SSS_SINGLE_SEL

A

10

B

15

C

20

D

30

分值：1

答案:A

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证

券业协会进行离职备案。

41.

下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是

(兀___________

|SSS_SINGLE_SE1

A

具有完善的内部控制制度

B

具有良好的声誉和经营业绩

C

持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法

机关的重大处罚

D

境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权

分值：1

答案：D

或资参股证券公司的境外股东应当具备的条件包括：①所在国家或者地区具有

完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订

证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；②在所在国家或者

地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东

自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权；③持续经营5

年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大

处罚；④近3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的

要求；⑤具有完善的内部控制制度；⑥具有良好的声誉和经营业绩；⑦中国证

监会规定的其他审慎性条件。

42.

代办股份转让系统即俗称的()0

ISSS_SINGLE_SE1

A

主板市场

B

创业板市场

C

二板市场

D

三板市场

分值：1

答案:D

三板市场的全称是“代办股份转让系统”，于2001年7月16日正式开办。

43.

证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证

券全部自行购入的承销方式称为()。

ISSS_SINGLE_SEI

A

证券代销

B

证券包销

C

证券助销

D

承销团承销

分值：1

答案：B

京券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时

将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

44.

下列不属于金融期货功能的是()o

|SSS_SINGLE_SEl

A

套期保值

B

价格发现

C

规避风险

D

投机

分值：1

答案：C

彳融期货功能主要有：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功

能。

45.

()是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产

品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

ISSSSINGLE.SEL

A

风险分散

B

风险对冲

C

风险转移

D

风险规避

分值：1

答案:B

鼠险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产

品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

46.

某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿

份，则该基金的基金份额净值为()。

ISSSSINGLE_SEL

A

**元

B

2元

C

**元

D

**元

分值：1

答案：A

套金份额便值=(基金资产总值-基金负债)/基金总份额=(100-30)/

50=1.4(元)。

47.

基金管理公司最核心的一项业务是()o

|SSS_SINGLE_SEL

A

受托资产管理业务

B

社会基金管理业务

C

证券投资基金业务

D

企业年金管理业务

分值：1

答案：C

i前我国基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、受托资产管理业务

和投资咨询服务。此外基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理

和企业年金管理业务、QDH业务等。而证券投资基金业务是基金管理公司最

核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服

务。

48.

下列不属于基础货币的是()0

ISSS_SINGLE_SE1

A

库存现金

B

准备存款

C

借款

D

社会公众持有的现金

分值：1

答案:C

基础货币包括：库存现金、准备存款、社会公众持有的现金。

49.

下列选择中，属于欧洲债券的是（）o

|SSS_SINGLE_SE1

A

猛犬债券

B

龙债券

C

斗牛士债券

D

武士债券

分值：1

答案:B

龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价

的债券。它属于欧洲债券。

50.

我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于

基金年度已实现收益的（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

70%

B

50%

c

60%

D

90%

分值：1

答案:D

按照我国《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益（利润）分配每

年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益

的90%。封闭式基金一般采用现金方式分红。

二、组合型选择题

（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、

错选均不得分）

51.

中国证券业协会履行的职责包括（）。

I、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；

H、收集整理证券信息，为会员提供服务；

IIL为组织公平的集中交易提供保障；

IV、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

|SSS_SINGLE_SE1

A

II、IILIV

B

IkIII

C

I、IV

D

［、II,IV

分值：1

答案：D

第三项属于证券交易所的主要职能。

52.

期货价格的特点有（）。

I、预期性；

II、间断性；

III、连续性；

IV、权威性。___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、H、W

B

I、III、IV

C

IILIV

D

i、n、in、iv

分值：i

答案:B

期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商

品价格的变动趋势。

53.

我国银行间债券市场的主要职能有（）。

I、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易；

II、办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算

监督；

IIL提供网上票据报价系统；

IV、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务。

ISSS_SINGLE_SEI

A

I、IV

B

i、n、ni、iv

c

i、n、in

D

n、ni、iv

分值：1

答案：B

我向银行间债券市场的主要职能包括：提供银行间外汇交易、人民币同业拆

借、债券交易系统并组织市场交易；办理外汇交易的资金清算、交割，负责人

民币同业拆借及债券交易的清算监督；提供网上票据报价系统；提供外汇市

场、债券市场和货币市场的信息服务；开展经人民银行批准的其他业务。

54.

下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是（）。

I、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股

比例不得超过该公司股份总数的10%；

II、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司

股份总数的30%；

IIL境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司

战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制；

IV、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股

比例不得超过该公司股份总数的20%。

|SSS^STNGLE_SEI

A

I、II

B

I.ILIII

C

I、I【、IV

D

H、III,IV

分值：1

答案：B

单与境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例

不得超过该公司股份总数的10%o

55.

中小非金融企业集合票据的特点是（）。

I、分别负债；

II、集合发行；

III、发行期限灵活；

IV、引入信用增进机制。

ISSS_SINGLE_SEI

A

I、II

B

IILIV

C

I、IkIV

D

i、n、in、iv

分值：1

答案：D

中泰非金融企业集合票据的特点：分别负债、集合发行；发行期限灵活；引入

信用增进机制。

56.

货币市场基金的特点有（）。

I、资本安全性高；

II＞流动性弱；

IIL购买限额低；

IV、管理费用高。_________

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、II

B

］、in

c

IILIV

D

i、n、in、iv

分值：i

答案：B

易币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金。货币市场基金的优点

是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低，有些还不

收取赎回费用。

57.

资产证券化的有关当事人包括（）。

I、发起人；

II、信用增级机构；

III、承销人；

IV、特定目的机构或特定目的受托人。

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、HI、IV

B

II,IILIV

C

i、ii、in、iv

D

I、Il、III

分值：1

答案：C

曾产证券化的有关当事人包括：①发起人；②特定目的机构或特定目的受托

人；③资金和资产存管机构；④信用增级机构；⑤信用评级机构；⑥承销人；

⑦证券化产品投资者。

58.

公开披露基金信息，不得有的行为包括（）。

I、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

II、对证券投资业绩进行预测；

IIL违规承诺收益或者承担损失；

IV、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。

|SSS_SINGLE_SEL

A

I,IILIV

B

I、II,IIKIV

C

I、Il、III

D

II、IILIV

分值：1

答案：B

■据《证券投资基金法》第77条的规定，公开披露基金信息，不得有下列行

为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③

违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销

售机构；⑤法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

59.

基金性质的机构投资者包括（）o

I、社会保险基金；

II、证券投资基金；

III、企业年金；

M社会公益基金。

|SSS_SINGLE_SEL

A

【、1【、山、IV

B

II、III

C

I、IV

D

I、II、HI

分值：1

答案:A

基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社会保险基金、企业年金和社会公

基金o

60.

国际债券的特征有（）。

I、资金来源广；

II、发行规模小；

IIL有国家主权保障；

IV、没有汇率风险。

|SSS_SINGLE_SEL

A

［、Il

B

I、III

C

I,IkIII

D

II、IILIV

分值：1

答案：B

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者

发行的债券。国际债券具有的特征有：资金来源广、发行规模大；存在汇率风

险；有国家主权保障；以自由兑换货币作为计量货币。

61.

做市商交易的特征是（）。

I、提高流动性；

II＞有效稳定市场；

IIL增强市场吸引力；

IV、促进市场平衡运行。

|SSS_SINGLE_SE1

A

I、II

B

IILIV

C

［、I【、IV

D

［、n、ni、iv

分值：i

薪市商交易的特征：（1）提高流动性，增强市场吸引力；（2）有效稳定市场，促

进市场平衡运行；（3）具有价格发现的功能。

62.

证券具有极高的流动性必须满足的条件有（）o

I＞很容易变现；

n、变现的交易成本极小；

in、本金保持相对稳定；

M变现的交易成本较高。

ISSSSINGLE_SEL

A

I、II

B

i、n、in

c

IkIILIV

D

i、n、w

分值：i

答案：B

捻券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个

条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。

63.

保护基金公司设立的意义有（）o

I、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益；

II、有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心；

IIL可以推动我国其他金融业公司的快速发展；

IV、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。

|SSS_SINGLE_SEL

A

i、n、iv

B

i、n、in

c

IkIILIV

D

i、n、m、iv

分值：i

答案:A

保护基金公司的设立的意义有：①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险

时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别

是中小投资者予以保护；②有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，

有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散；③对现有的国家行政监管部门、

证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多

层次监管体系的一个重要补充，将在检测证券公司风险、推动证券公司积极稳

妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用；④有助于我国建立

国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。

64.

证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。

I、银行存款；

II,购买国债；

IIL中央银行债券；

IV、中央级金融机构发行的金融债券。

ISSSSINGLE_SEL

A

I、IV

B

i、n、in、iv

c

i、n、in

D

IkIILIV

分值：1

答案：B

套金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券和中央级金融机构发

行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

65.

下列能够影响股价变动的因素有（）。

I、政治因素；

II＞人为操纵因素；

IIL制度因素；

IV、心理因素。___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、III、IV

B

I,IkIII,IV

C

i、n、in

D

IkIILIV

分值：1

答案:B

一般地，政治因素、人为操纵因素、制度因素、心理因素均会一定程度影响股

价变动。

66.

内幕信息包括（）。

I、公司分配股利或者增资的计划；

II、公司债务担保的重大变更；

IH、公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

IV、上市公司收购的有关方案。

ISSS_SINGLE_SEl

A

【、II,IV

B

I>III,IV

C

H、in、N

D

i、n、in、iv

分值：i

答案:D

内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的

尚未公开的信息，包括：①《证券法》第六十七条第二款所列重大事件；②公

司分配股利或者增资的计划；③公司股权结构的重大变化；④公司债务担保的

重大变更；⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的

30%；⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿

责任；⑦上市公司收购的有关方案；⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券

交易价格有显著影响的其他重要信息。

67.

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有（）。

I、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；

II、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；

IIL为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；

IV、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%o

|SSS_SINGLE_SE1

A

I、IkIV

B

I、III、IV

C

H、IILIV

D

【、II、III、IV

分值：1

答案:B

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：为单一客

户融资业务规模不得超过净资本的5%；为单一客户融券业务规模不得超过净资

本的5%；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%o

68.

银行面临的信用风险存在于（）中。

I、贷款业务；

H、债券投资业务；

IIL票据买卖业务；

IV、承兑业务。___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、III、IV

B

IKIll,IV

C

I、Il、Hl

D

IkIILIV

分值：1

答案:B

银行面临的主要风险就是借款人不能履约的风险，即信用风险。这些风险不仅

存在于贷款业务中，也存在于其他债券投资、票据买卖、担保、承兑等业务

中。

69.

按基础资产的来源分类，权证分为()。

I、认股权证；

II、备兑权证；

III、认购权证；

IV、认沽权证。___________

ISSSSINGLE.SE1

A

］、II

B

I、II、III

C

I、HI、IV

i、i【、in、iv

分值：1

答案:A

按基础资产的来源分类，权证分为认股权证和备兑权证。按照持有人的权利划

分，权证可分为认购权证和认沽权证。

70.

公开发行公司债券，应当符合一定的条件，对这些条件表述不正确的有

()<=

I、股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元，有限责任公司的净资产不

低于人民币6000万元；

II、累计债券余额不超过公司净资产的50%；

IIL最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；

IV、筹集的资金投向符合国家产业政策，债券的利率不超过国务院限定的利率

*平。___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、III、IV

B

II、IV

c

II,Ill

D

I、IV

分值：1

答案：c

公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民

币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；②累计债券余

额不超过公司净资产的40%；③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1

年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院

限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。上市公司发行可转换为股票的公

司债券，除应当符合上述规定的条件外，还应当符合公开发行股票的条件，并

报国务院证券监督管理机构核准。

71.

股票发行类型有（）。

I、公开发行；

II、首次公开发行；

IIL上市公司增资发行；

IV、非正式发行。_________

ISSS_SINGLE_SEI

A

I,IkIV

B

i、n、in

c

ikm

D

I、1【、III、IV

分值：1

答案：c

股票发行类型包括：①首次公开发行。它是拟上市公司首次在证券市场公开发

行股票募集资金并上市的行为。②上市公司增资发行。增资是指公司依照法定

程序增加公司资本和股份总数的行为。

72.

下列属于证券交易所的特征的有（）。

I、有固定的交易场所和交易时间；

II、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；

IIL通过公开竞价的方式决定交易价格；

IV、实行公开、公平、公正的原则。

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、III、IV

B

I、Il、III

c

【、II、IV

D

I.Il,Hl、IV

分值：1

答案:D

证券交易所的特征有：①有固定的交易场所和交易时间；②参加交易者为具备

会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易

所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；③交易的对象限于合乎

一定标准的上市证券；④通过公开竞价的方式决定交易价格；⑤集中了证券的

供求双方，具有较高的成交速度和成交率；⑥实行“公开、公平、公正”的原

则，并对证券交易加以严格管理。

73.

改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括

()o

I、构筑多元化的投资基金群体；

II、积极推进保险资金入市；

111＞发展公募基金；

IV、吸引海外资金入市。

ISSS_SINGLE_SEI

A

I,IkIV

B

i、n、in、iv

c

IILIV

D

I、I【、w

分值：1

答案:A

改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取如下办法：①

构筑多元化的投资基金群体，加快指数型基金和风险投资基金；②积极推进保

险资金入市；③发展私募基金；④吸引海外资金入市。

74.

金融远期合约主要包括()。

I、远期货币期货；

II、远期利率协议；

III、远期外汇合约；

IV、远期股票合约。

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、III、IV

B

I、Il、IV

c

IKIll,IV

D

H、in、N

分值：1

答案:D

金融远期合约规定了将来交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约

条款根据双方需求协商确定。金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇

合约和远期股票合约。

75.

契约型基金的信托关系当事人有()。

I、发行者；

II＞投资者；

IH、管理人；

IV、托管人。

|SSS_SINGLE_SEL

A

II、W、IV

B

］、H、IV

C

i、n、in、iv

D

i、in、iv

分值：i

答案：A

骨约型基金又称为单位信托基金，是指投资者、管理人、托管人三者作为信托

关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。

76.

LOF与ETF的不同之处在于，LOF()。

I、不一定采用指数基金模式；

II、用现金进行申购和赎回；

川、不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象；

IV、不是主动管理型基金。

|SSS_SINGLE_SEL

A

［、n、ni、iv

B

in、iv

c

i、n、in

D

I、HI、IV

分值：1

答案:c

与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金；同

时，申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易

所申购、赎回，也可以在代销网点进行。LOF所具有的可以在场内外申购、赎

回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交

易的现象。

77.

证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）o

I、证券公司治理结构健全，内部控制有效；

II、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；

IIL有经营融资融券业务所需的专业人员；

IV、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。

SSSSINGLESEL

A

I,II

B

IILIV

C

i、m、iv

D

］、n、w、iv

分值：1

答案:D

根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业

务，应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控

制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专

业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方

案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

78.

混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的（）性质。

I、股本;

II、债务；

III、期权；

IV、期货。___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

［、Il

B

IILIV

C

i,n、w

D

i、n、in、iv

分值：i

答案:A

混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的股本性质和债务性质，

但比普通股票和债券更加复杂。

79.

证券公司的主要业务包括（）。

I、证券承销业务；

II、证券自营业务；

III、证券资产管理业务；

IV、证券投资咨询业务。

|SSS^SINGLE_SEL

A

I、II

B

I,IkIII

C

IKIII,IV

D

I、II、III、N

分值：1

答案：D

总照《证券法》的规定，证券公司的主要业务包括：证券经纪业务，证券投资

咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销和保荐

业务，证券自营业务，证券资产管理业务及其他证券业务。

80.

下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（）。

I＞承销人应为金融机构；

II、承销人注册资本不低于2亿元人民币；

IIL承销人具有较强的债券分销能力；

M承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道。

ISSS_SINGLE_SE1

A

I、II、III,IV

B

II、III、IV

C

I、IV

D

IkIII

分值：1

答案:A

发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备下列条件：①注册资本不低于

2亿元人民币；②具有较强的债券分销能力；③具有合格的从事债券市场业务

的专业人员和债券分销渠道；④最近两年内没有重大违法、违规行为；⑤中国

人民银行要求的其他条件。

81.

按有无发行中介分类，证券发行可以分为（）。

I、公募发行；

II、私募发行；

III、直接发行；

IV、间接发行。___________

|SSS_SINGLE_SE1

A

I、II

B

［、Il、HI

C

in、w

D

I,IkIII,IV

分值：1

答案：c

按有无发行中介分类，证券发行可以分为直接发行和间接发行。直接发行，即

发行人直接向投资者推销、出售证券的发行。间接发行，是由发行公司委托证

券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

82.

证券交易所的监管职能包括对（）的管理。

I、证券交易活动；

II、会员；

IIL上市公司；

IV、证券市场。

ISSS_SINGLE_SEI

A

i、n、in

B

i、in、iv

c

i、n、w

D

【、II、III、IV

分值：i

答案:A

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自

律管理的法人。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员

进行管理，以及对上市公司进行管理。

83.

下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。

I、流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率；

II、流通国债的转让一般在证券市场上进行；

IIL非流通国债不能自由转让，通常必须记名；

IV、非流通国债的发行对象有的是个人,有的是一些特殊的机构。

|SSS^STNGLE_SEI

A

I、IILIV

B

IkIV

C

I、IV

D

n、m、iv

分值：1

答案：B

流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求；非流通国债不能自由转

让，可以记名，也可以不记名。

84.

下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（）o

I、公司有重大违法行为；

II、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；

IIL公司最近3年连续亏损；

M未按照公司债券募集办法履行义务o

ISSS_SINGLE_SEI

A

I.IkIV

B

i、n、in、iv

c

IILW

D

i、ii、ni

分值：i

答案:A

根据《证券法》第60条的规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一

的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为；②

公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；③发行公司债券所募集的资

金不按照核准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近

2年连续亏损。

85.

控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（）方

式影响证券公司人员的独立性。

I、通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响

证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证

券公司任职的人员履行职责；

II、任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本

公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；

IIL要求证券公司为其无偿提供服务；

IV、指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员

实施损害证券公司利益的决策或者行为。

|SSS_SINGLE_SEL

A

i、ii、in

B

i、III、IV

c

n、m、iv

D

i、II、in,N

分值：i

答案:D

控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下方式影响证

券公司人员的独立性：①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权

利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管

理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；②任命证券公司总经理、副

总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、

监事以外的经营管理类职务；③要求证券公司为其无偿提供服务；④指使证券

公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券

公司利益的决策或者行为。

86.

关于股份有限公司责任的说法，正确的有（）。

I、股东以自身财产对公司债务承担责任；

II、公司以全部财产对公司债务承担责任；

III＞股东以认购股份对公司债务承担责任；

IV、公司以未分配利润对公司债务承担责任o

ISSS_SINGLE_SE1

A

n、in

B

II、III、IV

c

I、IkIV

D

I、HI、IV

分值：1

答案:A

根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法

人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以

其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为

限对公司承担责任。

87.

国家股的资金来源有（）。

I、现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产；

II、经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资；

III、有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；

IV、国有资产管理部门所拥有的净资产。

|SSS_SINGLE_SE1

A

I、H、III

B

［、II,IV

C

I、III、N

D

I,IkIII,IV

分值：1

答案:A

国家股从资金来源上看，主要有三个方面：①现有国有企业改组为股份公司时

所拥有的净资产；②现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司

的投资；③经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公

司等机构向新组建股份公司的投资。

88.

属于保险公司次级定期债务的性质有（）o

I、保险公司经批准定向募集的；

II、期限在10年以上（含10年）；

IIL本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后；

IV、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

ISSS^SINGLE_SEL

A

I.Ill,IV

I、II、III,IV

c

【、II、III

D

I、IkIV

分值：1

答案：A

保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5

年）、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权

资本的保险公司债务。

89.

上市公司股权分置改革遵循（）的原则。

I、公开;

n、诚信；

in、公平；

IV、公正。___________

ISSSSINGLE_SEL

A

I.ILIII

B

I、III、IV

C

IkIILIV

D

i、n、in、iv

分值：i

答案：B

上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在平

等协商、诚信互谅、自主决策的基础上进行。

90.

设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

I、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本；

II＞主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；

IIL取得基金从业资格的人员达到法定人数；

IV、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、II

B

IILIV

C

I,IkIV

D

II、IILIV

分值：1

答案:B

设立基金管理公司，应当经国务院证券监督管理机构批准，并具备下列条件：

①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1

亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投

资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会

信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从

业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基

金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其

他条件。

91.

会员制证券交易所设有的机构有（）»

I.董事会；

II、理事会；

III、会员