证券从业资格考试《证券交易》第五次测评考试卷含答案

证券从业资格考试《证券交易》第五次测评考试卷

含答案

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、ETF网上发售时，投资者以()方式认购基金份额

A、组合证券

B、现金

C、证券和资金组合

D、组合基金

【参考答案】：A

【解析】ETF的申购赎回均采用一揽子组合证券加一定量差额现金

2、()负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

A、中央结算公司

B、中国人民银行

C、银行业监督协会

D、同业中心

【参考答案】：D

3、将为()提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内

幕交易的主要措施。

A、证券交易所会员

B、上市公司

C、中国证券业协会

D、中国证监会

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材

第六章第四节，P193O

4、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将

客户资产专项投资予特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接

负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券

从业资格，并处以()的罚款。

A、1万元以上3万元以下

B、3万元以上5万元以下

C、3万元以上10万元以下

D、10万元以上15万元以下

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反

有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。

5、深圳证券交易所规定()的申报价格最小变动单位为0.001元

人民币。

A、基金交易

B、债券买断式回购交易

C、权证交易

D、债券质押式回购交易

【参考答案】：D

6、下列关于过户费的收取不正确的是()o

A、上海证券交易所A股过户费为成交面额的1%。，起点为1元

B、深圳证券交易所免收A股过户费

C、上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5%。，但最高不超

过500美元

D、目前免收基金交易过户费

【参考答案】：C

【解析】深圳证券交易所B股结算费为成交金额的0.5%。，但最高

不超过500港元。

7、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。

A、“监事会一一投资决策机构一一自营业务部门”的三级体制

B、“投资决策机构一一自营业务部门”的二级体制

C、“董事会一一投资决策机构一一自营业务部门”的三级体制

D、“董事会一一投资决策部门”的二级体制

【参考答案】：C

8、根据深圳证券交易所的相关规定，深圳市场权证交易和行权的

证券、资金最终交收时间为()日。

A、T一1

B、T

C、T+1

D、T+2

【参考答案】：C

9、证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公

司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的()O

A、2%

B、5%

C、10%

D、15%

【参考答案】：C

10、根据要求，证券指数的编制遵循的原则是()O

A、公开、公正、公平

B、公司优先

C、公开透明

D、公平原则

【参考答案】：C

H、在三级清算模式中，()是指由证券经营机构同其客户办理的

证券清算。

A、一级清算

B、二级清算

C、三级清算

D、四级清算

【参考答案】：C

12、()是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪

商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。

A、自助委托

B、电话自动委托

C、人工电话委托

D、柜台委托

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28o

13、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成

破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处()人民币以下的罚款。

A、2万元

B、3万元

C、7万元

D、10万元

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规

则。见教材第九章第一节，P270o

14、单只标的证券的融资余额降低至()以下时，交易所可以在次

一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

A、10%

B、15%

C、20%

D、30%

【参考答案】：C

15、关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是()o

A、与他人共用一个席位

B、会员转让其所有席位

C、将席位出租

D、会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

【参考答案】：D

【解析】会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一

般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席

位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。

16、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重

的，处以()的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接

责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A、1倍以上5倍以下

B、1万元以上5万元以下

C、5万元以上30万元以下

D、20万元以上50万元以下

【参考答案】：D

17、根据规定，上市开放式基金合同生效后即进入(),一般不超

过3个月。

A、冻结期

B、交易期

C、封闭期

D、等候期

【参考答案】：C

18、()属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

A、内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买

卖证券

B、证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述

C、证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关

联公司的股票

D、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或

卖出某一种证券

【参考答案】：D

19、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()

为收盘集合竞价时间。

A、9：15〜9：25

B、9：20~9：25

C、9：25〜9：30

D、14：57〜15：00

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P37O

20、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率

为1.27o当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价

为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。需要回购融入资金

是()元(不考虑各项税费)。

A、3600

B、4600

C、600

D、635

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节，P279O

21、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》

的规定，()O

A、当日申购的基金份额，同日不可以卖出

B、当日申购的基金份额，同日可以赎回

C、当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额

D、当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额

【参考答案】：D

【解析】根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF

的基金份额时，应遵守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖

出，但不得赎回；②当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；

③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；④当日

买入的证券，同日可以用于申购基金份额。

22、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()o

A、中国证监会及其派出机构

B、证券交易所

C、中国人民银行

D、中国证监会聘请的专业性中介机构

【参考答案】：B

【解析】Bo根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证

券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所

业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。

23、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()

业务。

A、资金融通

B、调节头寸

C、套期保值

D、信用规范

【参考答案】：A

24、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金

账户，其账户名称为()。

A、集合资产管理计划名称

B、证券公司一一托管银行一一集合资产管理计划名称

C、证券公司一一集合资产管理计划名称

D、证券公司名称

【参考答案】：A

25、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()o

A、六个月

B、九个月

C、一年

D、十八个月

【参考答案】：C

26、证券经纪业务的特点不包括()o

A、业务对象的单一性

B、证券经纪商的中介性

C、客户指令的权威

D、客户资料的保密性。

【参考答案】：A

【解析】证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性，证券经纪

商的中介性，客户指令的权威性，客户资料的保密性。本题的最佳答案

是A选项。

27、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于(),期限不

超过()个月。

A、50%,3

B、30%,3

C、50%,6

D、30%,6

【参考答案】：C

【解析】熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。

见教材第八章第二节，P241O

28、()是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银

行，以每个客户的名义单独立户管理。

A、客户交易结算资金第三方存管

B、第三方存管

C、客户资金存管

D、结算资金第三方存管

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

见教材第四章第一节，P76O

29、()是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户(投资

者)转移过程中所经过的途径。

A、证券公司营销渠道

B、证券公司销售渠道

C、证券公司营销系统

D、证券公司销售系统

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P122O

30、中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应

当核对所接收数据的()O

A、及时性

B、完整性

C、准确性

D、真实性

【参考答案】：B

【解析】中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时,

应当核对所接收数据的完整性。

31、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金

红利发放日为OO

A、T+2日

B,T+4日

C、T+6日

D、T+11日

【参考答案】：D

【解析】常识，要熟悉。

32、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入x股票，申报价格和时间

如下：甲的买人价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，

时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价

10.75元，时间为13：38o那么他们交易的优先顺序应为()o

A、丁、甲、丙、乙

B、丙、乙、丁、甲

C、丁、丙、乙、甲

D、丙、丁、乙、甲

【参考答案】：A

【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则

竞价成交：价格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，

较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；时间优先是指买卖方向、

价格相同的，先申报者优先于后申报者。根据“价格优先”，优先顺序

为：甲、丁、丙、乙；再根据“时间优先”，最终优先顺序为：丁、甲、

丙、乙。

33、客户资产管理业务资格

在过渡期结束后，未被核准为()的，证券公司不得再从事客户资

产管理业务。

A、综合类证券公司

B、经纪类证券公司

C、比照综合类管理的证券公司

D、证券经营机构

【参考答案】：A

34、买断式回购采用的方式为()o

A、两次成交，两次结算

B、两次成交，一次结算

C、一次成交，一次结算

D、一次成交，两次结算

【参考答案】：D

35、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是()o

A、上市交易

B、离岸交易

C、柜台交易

D、交易所交易

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3o

36、证券公司开展资产管理业务可以()o

A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要

的交易

C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第

七章第五节，P222O

37、上市开放式基金的合同生效后即进入(),一般不超过3个月。

A、冻结期

B、交易期

C、等候期

D、封闭期

【参考答案】：D

38、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股，即

()O

A、A股

B、B股

C、H股

D、L股

【参考答案】：B

【解析】一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股

(即B股)；而合格境外机构投资者则可以在经批准的投资额度内，投资

于下列人民币金融工具：在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所

挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国

证监会允许的其他金融工具。还可以参与新股发行、可转换债券发行、

股票增发和配股的申购。

39、自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定,

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易

所备案。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：C

40、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易

前()分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

A、5

B、3

C、2

D、1

【参考答案】：D

41、1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办

法》中的有关规定正确的是()O

A、证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1

B、证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之

比不得超过5：1

C、证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营

运资金的比例不得低于50%

D、证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算

的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%

【参考答案】：C

42、证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括()o

A、客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进

行托管

B、向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C、将资产管理业务与其他业务混合操作

D、内幕交易或者操纵市场

【参考答案】：A

【解析】将客户资产交给托管机构托管是鼓励的做法，因此可以确

定该选项不属于禁止内容。本题的最佳答案是A选项。

43、同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统

确认的该投资者的()为有效申购。

A、第一笔申购

B、最后一笔申购

C、平均申购数

D、抽签申购数

【参考答案】：A

【解析】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教

材第五章第一节，P148o

44、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上

网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了()制度。

A、客户交易结算资金第三方存管

B、会员分级结算

C、新股发行现金申购

D、客户交易结算资金独立存管

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第

一节，P147o

45、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的

交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）0

A、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B、大宗交易

C、协议转让

D、自营证券交易

【参考答案】：D

【解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设

立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：（1）一类或多类证券品种

或特定证券品种的交易；（2）大宗交易；（3）协议转让；（4）ETF、10F及

非上市开放式基金等的申购与赎回；（5）融资融券交易；（6）特定证券的

主交易商报价；（7）其他交易或业务权限。

46、全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为（）o

A、公开报价和对话报价

B、公开报价和秘密报价

C、秘密报价和对话报价

D、以上答案都不对

【参考答案】：A

【解析】债券自主报价分为公开报价和对话报价。参与者的自主报

价分为两类：公开报价和对话报价。公开报价是指参与者为表明自身交

易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。对话报价是指参

与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报

价。

47、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买人XX（A股）

股票20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能

保本(佣金按2%。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续

费)。

A、15.07

B、15.08

C、15.09

D、15.15

【参考答案】：C

48、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用()的报价

方式。

A、口头报价

B、书面报价

C、电脑报价

D、传真报价

【参考答案】：C

49、证券交易风险的监察包括()

A、事先预警、实时监控、事后监查

B、制度建设、内部自查、行业检查

C、制度建设、实时监控、行业检查

D、事先预警、内部自查、事后监查

【参考答案】：A

50、上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间，在行情发布

系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日OO

A、每份基金份额面值

B、每百份基金份额净值

C、基金份额累计净值

D、基金资产净值

【参考答案】：B

【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三

节，P159o

51、定向资产管理业务的投资风险由（）承担。

A、证券公司

B、证券公司与客户共同

C、客户自行

D、资产托管机构

【参考答案】：C

【解析】定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司

不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

52、涨跌幅价格的计算公式为（）o

A、涨跌幅价格=前收盘价X（1±涨跌幅比例）

B、涨跌幅价格=今开盘价X（1土涨跌幅比例）

C、涨跌幅价格=前平均价X（1土涨跌幅比例）

D、涨跌幅价格=前最高价X（1土涨跌幅比例）

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P40o

53、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理

业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少

于（）年。

A、7

B、10

C、15

D、20

【参考答案】：D

【解析】证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产

管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不

得少于20年。

54、下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（）o

A、可用余额=账户余额+（T+1实收付）-冻结金额-最低备付限额

B、可用余额=账户余额+（T+0实收付）-冻结金额-最低备付限额

C、可用余额=账户余额+（T+1实收付）-冻结金额

D、可用余额=账户余额+（T+0实收付）-冻结金额

【参考答案】：B

55、以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证

券记录在（）内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。

A、信用交易证券交收账户

B、融券专用证券账户

C、证券公司客户信用交易担保资金账户

D、证券公司客户信用交易担保证券账户

【参考答案】：D

56、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券

投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可

以分为两大类：一类是（），另一类是OO

A、系统性风险非系统性风险

B、基本风险非基本风险

C、政策风险法律风险

D、市场风险非市场风险

【参考答案】：A

57、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的

交易单元设定的交易或其他业务权限不包括()。

A、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B、大宗交易

C、协议转让

D、没有上市开放式基金等的申购与赎回

【参考答案】：D

58、某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数

为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金

比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为

()元。

A、400000

B,18182

C、13333

D、2000000

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十

章第三节，P293O

59、证券公司应当依照证券公司风险控制指标管理的有关规定，根

据自身的()及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。

A、经营规模

B、安全监管能力

C、管理能力

D、财务状况

【参考答案】：C

【解析】证券公司应当依照证券公司风险控制指标管理的有关规定,

根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模O

60、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施()并予公告,

相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

A、挂牌

B、摘牌

C、停牌

D、特别停牌

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌

的规则。见教材第三章第一节，P58o

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括()O

A、经营证券经纪业务已满2年且已被中国证券业协会评审为创新

试点类证券公司

B、公司治理健全，内部控制有效

C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最

近6个月净资本均在12亿元以上

D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经

中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排

【参考答案】：B,C,D

【解析】BCD

【解析】经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为

创新试点类证券公司，所以A项说法有误。

2、按现行制度规定，下列说法正确的有()o

A、客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券

B、证券交易所接受会员的限价申报和市价申报

C、市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

D、上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型完全相

同

【参考答案】:A,B,C

【解析】在市价申报类型方面，上海证券交易所和深圳证券交易所

不完全相同。故D项说法错误。

3、非交易型过户是指符合法律规定和()等原因而发生的股票、

基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。

A、财产分割

B、继承

C、账户挂失转户

D、赠与

E、法院判决

【参考答案】:A,B,D,E

4、关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下

表述正确的是()O

A、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

B、证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准

C、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

D、如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告

【参考答案】：A,B

【解析】C选项，在国家法定假日，交易所休市。

D选项，证券交易所可以调整交易时间。

5、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有()o

A、04国债(10)

B、04国债(11)

C、05国债(1)

D、05国债(2)

【参考答案】：A,C

6、下列可导致资产管理业务管理风险的行为有()o

A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金

C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D、在资产管理业务中投资决策失误

【参考答案】：A,B,C

7、中国金融期货交易所是经国务院批准，由()共同发起成立的

金融期货交易所。

A、上海期货交易所

B、大连商品交易所

C、郑州商品交易所

D、深圳证券交易所

E、上海证券交易所

【参考答案】:A,B,C,D,E

8、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对()

A、本人工作证

B、本人居民身份证

C、股票帐户卡

D、资金帐户卡

【参考答案】：B,C,D

9、《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定()

签订的。

A、会计师事务所

B、存管银行

C、证券经纪商

D、结算公司

【参考答案】：B,C

【解析】BC

【解析】《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定

的存管银行、证券经纪商签订的。

10、下列关于过户费的收取不正确的是()O

A、上海证券交易所A股过户赛为成交面额的l%o,起点为1元

B、深圳证券交易所免收A股过户费

C、上海证券交易所8股结算费为成交金额的0.5%。，但最高不超

过500美元

D、目前免收基金交易过户赛

【参考答案】：C

11、根据中国证监会的相关规定，全国银行间市场买断式回购期间

交易双方不得OO

A、现金交割

B、交换债务

C、拆借资金

D、拆借债券

E、换前赎回

【参考答案】：A,B,E

12、根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括()o

A、在公司股票简称下冠以*ST字样

B、在公司股票简称下冠以ST字样

C、股票报价的日涨跌幅限制为5%

D、股票报价的日涨跌幅限制为10%

E、股票报价的日涨跌幅限制为15%

【参考答案】：A,C

13、集合资产管理合同应包括()o

A、集合计划费用

B、存续期间委托人转让的时间

C、集合计划信息披露

D、存续期间委托人转让的方式及程序

【参考答案】：A,C

【解析】集合资产管理合同应包括：前言、集合资产管理合同当事

人、集合计划的基本情况、委托人情况、管理人以自有资金参与集合计

划时的特别约定、集合计划账户管理、集合计划资产托管、集合计划费

用、投资收益与分配、集合计划信息披露、当事人的权利与义务、委托

人退出情况、集合计划的终止、不可抗力与免责、违约责任与争议处理、

合同的成立与生效的条件。

14、上市公司出现以下()情形之一的，证券交易所对其股票交易

实行退市风险警示。

A、最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计净利

润为依据)

B、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正

或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导

致最近2年连续亏损

C、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会

责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

D、在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停

牌2个月

【参考答案】：A,B,C,D

15、目前，我国网上增发新股价格的定价方式有()o

A、网上定价发行

B、根据市场行情增发新股公司自行定价

C、先向网下机构投资者询价

D、根据市场行情交易所定价

E、网上和网下同时累计投标询价

【参考答案】：A,C,D

16、我国禁止将回购资金用于()

A、固定资产投资

B、调剂寸头

C、期货市场投资

D、股本投资

【参考答案】：A,C,D

17、净额清算又分为()o

A、单边净额清算

B、双边净额清算

C、多边净额清算

D、三边净额清算

【参考答案】：B,C

【解析】BC

净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算。

18、非上市证券的自营买卖可以通过()方式实现。

A、证券公司的营业柜台

B、包销发行新股

C、银行间市场

D、代销发行新股

【参考答案】：A,C

19、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易

所市场股票交易的不同之处在于OO

A、挂牌公司属性不同

B、转让方式不同

C、信息披露标准不同

D、结算方式不同

【参考答案】：A,B,C,D

20、对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括()o

A、批评

B、罚款

C、暂停业务

D、取消会员资格

【参考答案】：A,C,D

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、证券账户用来记载投资者所持有的证券()O

A、种类

B、数量

C、价格

D、相应的变动情况

【参考答案】：A,B,D

【解析】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21o

2、连续竞价阶段的特点有()o

A、每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不

同的处理

B、能成交者予以成交

C、不能成交者等待机会成交

D、部分成交者则让剩余部分继续等待

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P39O

3、证券经纪业务可分为()o

A、柜台代理买卖

B、证券交易所代理买卖

C、证券公司代理买卖

D、投资者自行买卖

【参考答案】：A,B

【解析】这是证券经纪业务的基本分类。

4、客户通过()进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规

定期限保存于营业网点。

A、人工电话委托

B、自助委托

C、网上委托

D、电话自动委托

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P103o

5、法人开立证券交易结算资金账户，须提交的材料有()o

A、企业营业执照复印件

B、法人证券账户卡

C、企业法人代表签署的授权委托书

D、经办人身份证

【参考答案】：A,B,C,D

6、以下(),深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交

易日15：00~15：30o

A、公司债券的大宗交易

B、专项资产管理计划协议交易

C、权益类证券大宗交易

D、债券大宗交易(除公司债券外)

【参考答案】：C,D

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P3o

7、证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有()o

A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报

表

B、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求

的年度报告材料

C、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

D、证券交易所规定的其他定期报告义务

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第

二节,P15o

8、根据成因，大致可以将证券结算风险分为()o

A、信用风险

B、流动性风险

C、操作风险

D、法律风险和结算银行风险

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十

章第五节，P298-299o

9、关于清算与交收的区别，以下说法正确的有()o

A、清算是对应收、应付证券及价款的计算

B、清算的结果是确定应收、应付数量或金额

C、交收是根据清算结果办理证券和价款的收付

D、交收并不发生财产实际转移

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二

节，P289o

10、对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，

中国人民银行可采取的措施有OO

A、警告

B、3万元人民币以下的罚款

C、暂停其债券交易业务资格

D、取消其债券交易业务资格

【参考答案】：A,B,C,D

11、证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体

措施有OO

A、资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资

金存取系统

B、资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作

C、账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗

D、各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，

应随人员变化而及时调整

【参考答案】：A,B,C,D

12、开立证券账户应坚持()的原则。

A、真实性

B、准确性

C、可靠性

D、合法性

【参考答案】：A,D

【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二

章第二节，P24c

13、自营业务的内部控制包括()方面。

A、自营业务决策管理

B、自营业务运作管理

C、自营业务的内部监督与检查

D、自营投资时间管理

【参考答案】：A,B,C

【解析】内控制度的内容，要熟悉。

14、在()情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司

办理席位清算路径变更手续。

A、出租交易席位后

B、席位加入清算前

C、席位的清算路径发生变化

D、退回交易席位

【参考答案】：B,C

15、上市公司出现以下()情形之一的，证券交易所对其股票交易

实行退市风险警示。

A、最近2年连续亏损

B、在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停

牌2个月

C、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正

或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行

追溯调整，导致最近2年连续亏损

D、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监

督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个

月

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节，P55o

16、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券

的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。

A、2

B、3

C、5

D、10

【参考答案】：B

17、深圳证券交易所协议平台上进行的()暂不纳入交易所即时行

情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总

量。

A、权益类证券大宗交易

B、债券大宗交易(除公司债券外)

C、双边交易债券的大宗交易

D、专项资产管理计划协议交易

【参考答案】：A,C

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P54O

18、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法

正确的有()O

A、由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求

B、由证券交易所组织专场

C、通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确

定成交

D、由中国结算公司完成结算

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51〜52。

19、关于清算的解释，以下说法正确的有()o

A、一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

B、根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

C、指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为

的总和

D、银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，

P289O

20、下列事项中，属于内幕信息的有()o

A、公司的经营方针和经营范围的重大变化

B、公司涉及的重大诉讼

C、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%

D、公司债务担保的重大变更

【参考答案】：A,B,D

【解析】公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资

产的百分之三十。

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交

易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。()

【参考答案】：正确

2、买断式回购到期购回结算，中国结算上海分公司按成交记录完

成买断式回购到期购回交收，结算参与人多笔应付应收不做轧差处理，

同一笔交易不拆分交收。()

【参考答案】：正确

3、证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每

200万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。()

【参考答案】：错误

【解析】B。证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证

券公司每500万元注册资本开立I个证券账户的标准计算的证券账户数

量。

4、非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券

投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。()

【参考答案】：错误

【解析】限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证

券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%,并应当遵循分散

投资风险的原则。

5、转托管不可撤单。()

【参考答案】：错误

【解析】【考点】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第

二节,P27o

6、客户采用自助终端进行交易，不论成交与否，委托记录应按规

定期限保存于营业网点。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：A

【解析】客户采用自助终端进行交易，不论成交与否，委托记录应

按规定期限保存于营业网点。

7、网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确

定的发行价格向投资者发售股票。()

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第

一节，P146o

8、若证券公司向证监会申请融资融券业务试点，其经营证券经纪

业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为规范类证券公司。()

A,正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】若证券公司向证监会申请融资融券业务试点，其经营证券

经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公

司。

9、买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报

价格最小变动单位为0.01元人民币。()

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五

章第三节，P164O

10、根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一

证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。()

【参考答案】：错误

【解析】根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指凡在上海

证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所

市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与

人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易

的制度。

11、证券营业部未经批准不得再下设营业性场所，但可以在营业场

所之外为投资者办理开户、委托买卖和清算交割等业务。未经中国证监

会批准，不得利用互联网络进行证券交易。

【参考答案】：错误

12、债券质押式回购的实质内容是：债券的持有方以持有的债券作

抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并

按约定支付一定的利息；而资金的贷出方则暂时放弃相应资金的使用权,

从而获得资金融入方的债券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的债

券，收回融出资金并获得一定利息。()

【参考答案】：正确

【解析】考察债券质押式回购。

13、只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交

易”。()

【参考答案】：错误

14、客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券

公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。()

A、正确

B、错误

【参考答案】：正确

【解析】A

【解析】客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保

证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。

15、因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请

办理非交易过户。()

【参考答案】：正确

【解析】因继承、赠与和法院判决等原因，当事人可就近选择证券

登记结算机构申请办理非交易过户。

16、深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，

只收工本费，不收取手续费。()

【参考答案】：错误

17、证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小

追究有关责任人的责任。()、

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四

节，P134O

18、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的

名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。()

【参考答案】：错误

19、我国A股证券账户可以用于买卖基金。()

【参考答案】：正确

【解析】Ao在实际运用中，A股账户用途最广，既可以买卖人民

币普通股票，也可以买卖债券和证券投资基金。

20、全国银行间债券市场回购交易数额量小为债券面额100万元，

交易单位为债券面额1万元。()

【参考答案】：错误

【解析】全国银行间债券市场回购交易数额量小为债券面额10万

元，交易单位为债券面额1万元。

21、委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，

只要受托人