证券从业资格考试,《证券市场基本法律法规》-第二章证券经营机构管理规范章节专项练习题库

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》

（第二章证券经营机构管理规范章节专项练习题库）

［单选题］1、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规

报告包括（）内容。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行

合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规

管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考

核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A①一④⑥

B

C①③⑥

D

正确答案：A

答案解析：考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派

出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况：

2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况：3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和

自律组织处罚及整改情况：4.合规管理有效性的评估及整改情况：5.合规人员配置情况、合规性专项考

核情况、合规负贡人及合规管理人员薪酬保障落实情况；6.中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营

机构认为需要报告的其他内容。

［单选题］2、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致

的（）.I.汇率风险H.法律风险III.财务风险IV.道德风险

AH、HI、IV

BI、IKIV

cI、in、iv

DI.II.Ill

正确答案：A

答案解析：证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的

法律风险、财务风险及道德风险。

［单选题）3、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，

对相关的资料和文件的处理错误的是（

A董事会会议应当制作会议记录，并可以录音

B董事会会议记录应当依法保存

C出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求

D证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管

理

正确答案：C

答案解析：本题考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。出席会议的董事和记录人应当在会议

记冢上签字。

［单选题）4、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于

董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）«

A董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应

的专门报告

B监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与

评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

正确答案：C

答案解析：本题考资证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的

监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。

［单选题］5、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决

策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合

规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。

A合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新'业务发表

合规审查意见

D合规检查包括例行检查与突击检查

正确答案：C

答案解析：本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报

告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负贡：证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见

的，应当将有关事项提交董事会决定；按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。

［单选题］6、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中

<）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

A合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责

人

C证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的

经营业务直接挂钩等方式进行

正确答案：D

答案解析：本题考查的是证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的有关规定。以下举措可以提

升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障：（1）明确合规负贡人直接向董事会负责，由董事

会考核，A选项不符合题意；（2）证券公司在召开董事会、经营决策会等重要会议以及合规负责人要求参

加或者列席的会议前通知合规负货人，B选项不符合题意：（3）证券公司不采纳合规负责人的合规审杳意

见的，应当将有关事项提交董事会审议决定，C选项不符合题意；（4）要求合规部门及其合规管理人员由

合规负负人考核，证券公司对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取（并非应采取）其他部门

打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性，D

选项符合题意。综上所述，A、B、C选项不符合题意，D选项符合题意。故本题选D选项。

［单选题］7、下列关于证券公司治理基本要求的说法，错误的是（）o

A拥有先进的信息系统

B建立完备的内部控制体系

C健全组织架构，明确职责划分

D不得侵犯客户合法权益

正确答案：A

答案解析：本题考查证券公司治理的基本要求。证券公司治理的基本要求：？1.建立健全组织架构、明确

职责划分；（C选项正确）？2.不得侵犯客户合法权益（D选项正确）？3.建立完备的内部控制体系（B选项

正确）故本题选择A选项。

［单选题］8、关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（）。

A公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

B跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙

C跨境人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息

D证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理

正确答案：B

答案解析：本题考查对跨越信息隔离墙管理的理解。A选项错误，保密侧（并非公开侧）业务部门应当事

先向跨墙人员所屈部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。B选项正确，跨墙人员在跨墙活动结束且

获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。C选项错误，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或

不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息（并非跨墙后不得泄露跨墙期间知

悉的内幕信息）。D选项错误，证券公司有关部门应对（并非无须）跨墙人员的行为进行监督管理。故本题

选B选项。

［单选题］9、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。I.证券公司的从业人员II.保险公司

的从业人员HI.期货经纪公司的从业人员N.基金管理公司的从业人员

AI、II、IILIV

BI、II.Ill

ci、ni、N

DI、IV

正确答案：A

答案解析：本题考查利用未公开信息交易犯罪的犯罪主体。利用未公开信息交易犯罪的犯罪主体为特殊主

体，具体包括：（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司，商业银行、保

险公司等金融机构的从业人员：（2）有关监管部门或者行业协会的工作人员。因此，I、II、III、N项均

符合题意。故本题选A选项。

［单选题）10、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反

法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。

A监事会；股东会

B监事会：经理层

C股东会；经理层

D股东会：监事会

正确答案：B

答案解析：考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。证券公司董事会决议内容违反法律、行政

法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求董事会纠正，经理层应当拒绝执行

［单选题］11、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为

自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（）«

A建立内幕信息知情人管理制度

B与公司工作人员签署保密文件

C对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其

他通信信息进行监测

D证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密

正确答案：D

答案解析：考查证券公司敏感信息的保密要求。证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服

务中获知的敏感信息负有保密义务。

［单选题］12、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董

事人数的1/4。

A内部董事人数占董事人数的1/6

B证券公司有连任6年以上的独立董事

C总经理和财务总监由同一人担任

D董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

正确答案；D

答案解析：考查独立萤事人数不得少于董事人数的1/4的情形。证券公司有以下情形之一的，独立董事人

数不得少于茶事人数的1/4：（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任：（2）内部董事人数占黄

事人数的1/5以上；（3）中国证监会认定的其他情形。

［单选题）13、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指

标体系及评价方法的说法正确的是（）o

A证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

B分类评价每季度进行一次

C分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

D证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况

等方面的情况，进行相应加分或扣分

正确答案：D

答案解析：考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司分类监管评价设定正常经营的证

券公司为100分；分类评价每年进行一•次；分类监管评价的评价期为上一年度5月1日到本年度4月30

日。

［单选题）14、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、

机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）o

A该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员

B为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

C该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D前台业务运作与后台管理支持适当分离

正确答案：B

答案解析：考查证券公司内部控制应当贯彻的原则。选项B,证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则，

即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

［单选题］15、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务

内部控制的说法中错误的是（

A专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

B非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业

务

C分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或

机构

D证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

正确答案：B

答案解析：考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。非单一从事投资银行类业务的证券公司

分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分

支机构开展资产证券化业务除外。

［单选题］16、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新

业务的报备（报批）程序。

A中国证券业协会

B中国证监会

C中国证监会派出机构

D中国证券登记结算有限责任公司

正确答案：B

答案解析：考查证券公司业务创新的有关规定。在可行性研究的基础上，应当及时与中国证监会沟通，履

行创新业务的报备（报批）程序。

［单选题］17、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA,AA、A）、B（BBB、B

B、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券

公司基本类别的说法中错误的是（

AC级是正常经营状态的最低等级

B评价分低于60分的证券公司，定为D类公司

C8类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分

D被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分

为。分，定为E类公司

正确答案：C

答案解析:考查基于分类监管要求划分的证券公司基本类别。B类BB级及以上公司的评价计分应当高于100

分

［单选题）18、证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）0I.利用该信

息买卖证券H.利用该信息建议他人买卖证券HI.泄露该信息IV.进行隔离墙制度

AI、II.Ill

BII.Ill

CI、II、川、IV

DI、IILIV

正确答案：A

答案解析：本题考查证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。证券公司应有效管理内幕信息和

未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息，I、II、

HI项符合。综上所述，1、11、川项符合题意。故本题选A选项。

［单选题）19、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）,

A建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

B自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

C自营业务和投资管理业务可以一起操作

D重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

正确答案：C

答案解析：本题考查自营业务内部控制。A选项说法正确，证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确

保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责。B选项说法正确，自营业务的研究策划、投资决策、交

易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离。（:选项说法错误，证券公司应防止自营业务

与受托投资管理业务混合操作。D选项说法正确，重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录。故

本题选C选项。

［单选题］20、证券公司负责协助茶事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨

询和培训等职贡是（）oI.合规总监H.首席风险官III.合规部门IV.风险管理部门

AII、IV

BI、in

ClxII.IILIV

DIsIILIV

正确答案：B

答案解析：本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事

会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责，I、III项符合。综

上所述，I、HI项符合题意。故本题选B选项。

［单选题）21、证券公司持续合规状况主要根据（）等情况进行评价。I.司法机关采取的刑事处罚措施

H.中国证监会及其派出机构采取的行政监管措施HL证券期货行业自律组织纪律处分IV.公司所在地公司

登记机关采取的行政处罚措施

AIILIV

BI、II、IV

CI、IhIII

DI.II.IlkIV

正确答案：C

答案解析：证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取

的行政处罚措施、监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施等情况进行评价。故本题选

择C选项

［单选题］22、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。

A建立健全组织架构、明确职责划分

B不得侵犯客户的合法权益

C有效管理内幕信息和未公开信息

D建立完备的内部控制体系

正确答案：C

答案解析：考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基

本要求。证券公司治理的基本要求1.建立健全组织架构、明确职成划分2.不得侵犯客户合法权益3.建

立完备的内部控制体系

［单选题）23、以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）o

A王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B王某同时在两家上市制造企业任合规主管

C王某向董事会负责

D王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

正确答案：C

答案解析：考查证券公司高级管理人员的有关要求。证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职；

证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责：证券公司高级

管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。

［单选题］24、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范

及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（）o

A证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和

合规部门提出申请，并经其审批同意

B跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

C合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控

D跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

正确答案：B

答案解析：考查证券公司跨越信息隔离墙管理的有关规定。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门

派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意；合规部

门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨堵申请的业务部门和跨墙人员所属部

门对跨墙人员行为进行监控；跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后

方可回墙。

［单选题］25、以下关于审计委员会的说法中错误的是（）»

A审计委员会的负责人应当由独立董事担任

B审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上

C审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

D可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

正确答案：B

答案解析：考查董事会专门委员会的有关要求。审计委员会中独立萤事的人数不得少于1/2,并且至少有

1名独立董事从事会计工作5年以上。

［单选题］26、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构

接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，

并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是

（

A禁止以任何方式承诺或保证投资收益

B与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定

收取费用收取安排

C证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取

D业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

正确答案：A

答案解析：考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制的有关规定。与客户签订证券投资顾问协议，按照

公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取究用收取安排；证券投资顾问服务费应当以公司账

户收取；业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

［单选题］27、《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有.重

大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）»

A公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

B公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

D持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

正确答案：D

答案解析：考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。持有公司5%以上股份的股东或者实际

控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于内幕信息。

［单选题）28、证券公司治理基本要求是（）。①建立健全组织架构、明确职责划分②不得侵犯客户合

法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为

A①（gXS）

B③

C①③

D（D<D（3X4）

正确答案：B

答案解析：证券公司治理基本要求是：建立健全组织架构、明确职责划分；不得侵犯客户合法权益：建立

完备的内部控制体系。

［单选题］29、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业

务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数

的1/4。①董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责②内部董事人数占董事人数的1/5以上③内

部监事人员占监事人数的1/3以上礴事长在监事会中任职

A①②

B③

C①③④

D（2X§）

正确答案：A

答案解析：经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务

的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4：

（1）董事长、经营管理的主要负责人日同一人负责；（2）内部董事人数占董事人数的1/5以上；（3）中

国证监会认定的其他情形。

［单选题）30、独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（）年。

A3

B4

C5

D6

正确答案：D

答案解析：独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。

［单选题）31、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。

A2

B3

C4

D5

正确答案：A

答案解析：独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。

［单选题）32、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面

说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东（大）会④董事会

A（D（3）

BdXS）

C①④

D（2X3）

正确答案：A

答案解析：独立董事在任期内辞职或被免职的，独立堇事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监

会和股东（大）会提交书面说明。

［单选题］33、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入

融出资金以及结算风险等。具体而言，泾纪业务方面的主要制度包括（）o①法人集中清算制度②客

户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处

理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度

A①余④⑤

B

c①③gxW⑥

D

正确答案：D

答案解析：本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务

内部控制。

［单选题］34、以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。

A项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业

B建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

C建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

D建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

正确答案；A

答案解析：区分证券公司的三道业务监控防线与投资银行类业务三道内部控制防线。

［单选题］35、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（）.①确定合规管理1=1标、基本原

则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证

券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或

操作流程，切实加强对•各项经营活动的合规管理④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人

员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规

A①豳④

B④

C①③④

D-④

正确答案：C

答案解析：证券公司合规管理基本制度。审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响为证券公司合规经

营的基本原则与应遵守的基本要求。

［单选题］36、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门

和各人员的具体职责分工错误的是（）。

A证券公司董事会和经营管理的主要负贡人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

B各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

C证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D监事会负责协助萤事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职

责

正确答案：D

答案解析：本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事

会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

［单选题］37、根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知K证券公司应当做好利益

冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）,

A证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行

充分披露

B证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施

C证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则

D证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行避制度

正确答案：D

答案解析：证券公司利益冲突管理。证券公司有关业务决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益

冲突。

［单选题］38、《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及

其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴贡，责令公司更换董事、监事、高级管

理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③账外设账④账外经营

A④

BGXD③

c①③④

D④

正确答案：A

答案解析：考查持续监管方面的内容。

［单选题］39、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过萤事人数的（）»

A1/2

B1/3

C1/4

D1/5

正确答案：A

答案解析：证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。

［单选题］40、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的萤事应当回避。该次董事会会

议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通

过。

A半数：半数

B2/3;2/3

C2/3；半数

D半数；1/3

正确答案：A

答案解析：董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议

由过半数的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系爸事过半数通过。

［单选题］41、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并扯出意见。①合规管理和

风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策

的风险和重大风险的解决方案④需董事会审议的合规报告⑤需董事会审议的风险评估报告

A①一④⑤

B馆皿

C①②酶

D（2X3）@（S）

正确答案：A

答案解析：本题考查董事会专门委员会的有关要求。

［单选题）42、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）.①

动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反

馈机制⑥危机处理机制

A①质④⑤

B@<3）（4）@<6）

C①②皿⑥

正确答案：D

答案解析：本题考查证券公司内部控制制度机制建设的基本要求。

［单选题］43、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的

三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）»①建立相关部门、相关岗

位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检

查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

A①（§X§）

B①

C②①③

D（§XD②

正确答案：c

答案解析：本题考查证券公司内部控制组织结构要求的有关规定。第一道防线、第二道防线和第三道防线

分别是重要一线岗位、部门之间和岗位之间、各项业务和各岗位等全方面。

［单选题］44、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他

未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。

A该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化

B该证券公司堇事会通过了一项重要投资行为

C该证券公司接受了一项30万元的政府补助

D该证券公司分配股利或者增资的计划

正确答案：C

答案解析：本题考查证券公司信息隔离普制度中内幕信息的基本概念。该证券公司接受了一项30万元的政

府补助，不会对该证券公司的市场价格产生重大膨响，并且属于已经公开的信息，所以选项C不属于内幕

信息。

［单选题］45、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）①“需知原则”是信息隔离墙制度

中敏感信息管理的基本原则②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭

和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法

律限制④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息

A①统④

B③

C①②④

D（§X3）@

正确答案：C

答案解析：本题考查证券公司对敏感信息的管理。

［单选题）46、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存

）

管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（0①公司对顾客负

有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不

得挪用客户委托管理的资产

A①一④

B

C②③④

D（D@

正确答案：B

答案解析：在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确规定了客户资产的存管、

托管要求，证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他

合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公

司的证券。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

［单选题］47、证券公司治理基本要求是（工①建立健全组织架构、明确职责划分②不得侵犯客户合

法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为

A①余

B（D®③

C①③

D寥酗

正确答案：B

答案解析：证券公司治理的基本要求：1.建立健全组织架构、明确职责划分：2.不得侵犯客户合法权益：3.

建立完备的内部控制体系。

［单选题）48、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以

保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。①

证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务

A①余④

B

C①②砥

D（2X§）@（5）

正确答案：B

答案解析：本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范

证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等

主要业务的规则和风险控制措施。

［单选题］49、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错

误的是（）。

A证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

B证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

C证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

D证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担贵任和风险

正确答案：B

答案解析：本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。1.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用

其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。2.证券公司的控股股东不

得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人

不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。3.证券公司与其股东、实际控

制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核

算、独立承担责任和风险。证券公司股东的人员在证券公司兼职的，应当遵守法律、行政法规和中国证监

会的规定。4.证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公

司发生业务竞争。证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益。5.证券公司的股东、

实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当

对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。

［单选题）50、按照《证券监督管理条例》的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。

A经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

B经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

C经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

D经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

正确答案：A

答案解析：本题考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求。经营证券经纪业务、证券资产管理业务、

融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度

［单选题］51、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。①证

券公司上一年度营业收入位于行业前20名②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，

且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业

务收入位于行业前20名③证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的④证券公司上

一年度净利润位于行业中位数以上，且净资产收益率位于前10名的⑤证券公司上一年度净利润为正且成

本管理能力位于行业前20名的

A①⑤

B

c②③⑤

D馆皿

正确答案：D

答案解析：本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项。

［单选题］52、证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低

于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。I.金融H.法律III.会计IV.信息技术

AI、II、HLIV

BI、IKIII

ci、n、N

DIlkIV

正确答案：A

答案解析：合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理

人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。

［单选题）53、下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）I.证券公司应保证关联交易的公允性

II.证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利10.证券公司的合规管理仅体现在执行监督

环节IV.证券公司的合规管理仅需覆豌总部各部门及分支机构，不需覆1ft各层级子公司

AIIKIV

BI、IhIll

CII.IlkIV

Di、n

正确答案：A

答案解析：证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽贡，坚持客户利益至上原则，并遵守下列

基本要求：？L充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息

并及时更新。？2.合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，

不得欺诈客户。？3.持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大

异常行为，不得为客户违规从事证券发吁、交易活动提供便利。（II不选）？4.严格规范工作人员执业行为，

督促工作人员勤勉尽贡，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其池损害客户合法权益的行

为。？5.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证

券，或者泄露该信息。？6.及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利

益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。？7.依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联

交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。（I不选）？8.审慎评估公司经营管理行为对证券市场的

影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。证券公司的合规应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各

层级子公司（以下统称“下屈单位”）和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。（IIL

IV错误）题干要求选错误的，故本题选择A选项。

［单选题）54、《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及

其有关萤事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高

级管理人员或限制其权利。①治理结杓不健全②经营管理混乱⑨账外设账④账外经营

A①余④

B③

C①③④

D豳④

正确答案：A

答案解析：考查持续监管方面的内容。《证券公司监督管理条例》规定当证券公司出现治理结构不健全、

内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营等违法违规情况时，中国证监会可以对证

券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责，责令证券公司更换董事、监

事、高级管理人员或者限制其权利。

［单选题）55、以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义

务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报

告披露义务

A①余④⑤

B-

C①②领⑥

D

正确答案：C

答案解析：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他

合法权益。不得挪用、侵占客户资金。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资

产，不得挪用客户托管在公司的证券。保守客户秘密。证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权

拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。履行

法定信息披露义务。证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上

作出决定。证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，并对有关产

品或者服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。完善客户沟通、

投诉处理机制。证券公司应当设专职部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。

［单选题）56、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主

要负贲人、其他高级管理人员、下属各单位负贲人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于

证券公司董事会的合规管理职责的是（）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规

报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要贡任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考

核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员

提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

A①余④

B（2X3）（3X§）

c①③嬲

D时

正确答案：B

答案解析:考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，

对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：（1）审议批准合规管理的基本制度；（2）审

议批准年度合规报告；（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导贵任的高级管理人员：（4）

决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇：（5）建立与合规负责人的直接沟通机制；（6）

评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题：（7）公司章程规定的其他合规管理职责。组织

制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职贡；对发生重大合规风险负有主要责

任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

［单选题］57、按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关

系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公

司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证

券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送

不当利益

A①（§X§）

B（D<3）@

C①②⑤

D⑤

正确答案：C

答案解析：考查证券公司与股东之间关系的特别规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公

司应注意，不得有以下行为发生：（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除

外；（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；（3）股东违规占用公司资产：（4）法律、

行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

［单选题］58、以下（）属于证券公司的高级管理人员。①合规负贲人李某②副总经理王某③独立董

事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某

A①余④⑤

B

C①②皱⑥

D

正确答案：D

答案解析：考查证券公司高级管理人员的定义。高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负

责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、

执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。

［单选题］59、证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（）.I.持有股东的

股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外H.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送

不当利益IH.股东违规占用公司资产IV.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

AI.Ill

BII、IV

CI、II.Ill

Di、n、in、iv

正确答案：D

答案解析：证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为：（1）持有股东的股权，但法律、

行政法规或者中国证监会另有规定的除外。《2》通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益。（3）

股东违规占用公司资产。（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

［单选题）60、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管

理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公

司实现（）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范

经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全、完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证

券公司利润最大化⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

A①余④⑤

B

C①②领⑥

D的@@@

正确答案：C

答案解析；考查证券公司有效内部控制的定义。证券公司内部控制是指证券公司为实现经营口标，根据经

营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措

施。有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证：保证经营的合法合规及证券公司内部规

章制度的贯彻执行：防范经营风险和道德风险：保障客户及证券公司资产的安全、完整；保证证券公司业

务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时：提高证券公司经营效率和效果。

［单选题］61、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以

保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。①

证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务

A①一④

B（D（D随

C①②晒

D

正确答案：B

答案解析：考查证券公司治理基本要求的有关规定。《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公

司风隧为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业

务的规则和风险控制措施。

［单选题］62、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说

法中错误的是（）。

A受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

B证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资

金来源的合法性

C为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

正确答案：C

答案解析：本题考存证券公司受托投资管理业务的内部控制的有关规定。受托投资管理合同中不得有承诺

收益条款。

［单选题］63、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规

管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。

A证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域

工作经历

B合规管理人员不得兼任其他任何职务

C证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支

机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人

员

正确答案：B

答案解析：本题考查证券公司业务部门、分支机构合规管理人员配备的有关规定。合规管理人员可以兼任

与合规管理职责不相冲突的职务。

［单选题］64、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升

合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。

A合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核

B中国证券业协会可以根据口常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

C其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

D中国证监会和自律组织的外部支持

正确答案：B

答案解析：本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的有关规定。中国证监会相关派出

机构可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果。

［单选题）65、证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）o

A分支机构负责人

B监事长

C萤事会

D经营管理的主要负责人

正确答案：B

答案解析：本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。根据《证券公司信息隔离墙制度指

引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，董事会、管理层、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规

总监和合规部门的具体职责如下：L证券公司董事会和经营管理的主要负贡人对公司信息隔离墙制度的总

体有效性负最终责任：C选项和D选项包括。2.各业务部门和分支机构的负贲人对本部门和本机构执行信

息隔离墙制度的有效性承担管理责任；A选项包括。3.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离

制度承担直接责任：4.合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审

查、监督、检查、咨询和培训等职责；监事长不属于需要承担责任的主体。所以B选项不包括。故本题选

择B选项。

［单选题］66、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。I.分类监管制度是证券行业的一项

基本性制度0.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策IH.分

关监管制度对证券公司发挥了正向激励作用IV.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力

AI、II、10、N

BIILIV

CI、IhIII

Di、n、iv

正确答案：c

答案解析：证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风

险控制能力、培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证

券公司实施区别对待的监管政策。故本题选c选项。

［单选题］67、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采

取增加现场检告频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A全面监管

B审慎监管

C有效监管

D从严监管

正确答案：B

答案解析：中国证监会根据审慎监管原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取

增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

［单选题］68、证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（）备案。

A法院

B当地人民政府

C中国证券业协会

D国务院证券监督管理机构

正确答案：D

答案解析：证券公司任免萤事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。

［单选题］69、以下关于监事会的说法中正确的是（）。

A监事会必须设立主席和副主席

B监事会主席和副主席是监事会的召集人

C监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部