证券从业资格（证券基础知识）模拟试题23

证券从业资格（证券基础知识）模拟试

题23

一、单项选择题（本题共60题，每题7.0分，共60

分。）

1、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及泉监会规定的可用于投资

的表内资金买卖（）。

A^政府债券和金融债券

B、政府债券和政府机构债券

C、政府机构债券和金融债券

D、证券衍生产品

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

2、基金托管人是O权益的代表。

A、基金发起人

B、基金持有人

C、基金管理人

D、基金监管人

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

3、标志着中国正式进入国际债券市场的是（）。

A、1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券

B、1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债

券

C、1993年9月，财政部在日本发行了300亿日元债券

D、1990年1月，商务部在法国发行了100亿法郎的债券

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

4、证券投资人是指（）。

A、通过证券而进行投资的各类机构法人

B、通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

C、通过证券而进行投资的自然人

D、各类机构法人和自然人

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

5、目前，（）己经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政

府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投费。

A、中央银行

B、商业银行

C、保险公司

D、证券经营机构

标准答案：C

知识点解析；暂无解析

6、认股权证的认购期限一般为（）。

A、两周到30天

B、半年

C、1年

D、3年到D年

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

7、有价证券之所以能够买卖是因为它（）。

A、具有价值

B、具有使用价值

C、代表着一定量的财产权利

D、具有交换价值

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

8、按（），股票可以分为普通股票和优先股票。

A、持有股票的数量多少

B、是否记载股东姓名

C、股东享有权利的不同

D、是否在股票票面上标明金额

知识£解扁暂无解析

9、某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股

息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。

A、可转换优先股

B、参与优先股

C、股息率可调整优先股

D、累积优先股

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

10、发行国际债券的信用级别评定必须由（）进行。

A、本国资信评估机构

B、国际资信评估机构

C、投资者所在国资信评估机构

D、国际金融机构指定的评估机构

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

11、下列不属于商品证券的是（）。

A、提货单

B、支票

C、运货单

D、仓库栈单

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

12、汇率风险中最常见而且最重要的风险是（）。

A、商业性汇率风险

B、债券债务风险

C、储备风险

D、贸易性汇率风险

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

13、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。

A、中央银行提高法定存款准备金率

B、中央银行提高再贴现率

C、中央银行通过公开市场业务大量买入证券

D、政府大幅提高税率

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

14、证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表（）股票投资信托所有权的

有价证券。

A、短期

B、中期

C、中长期

D、长期

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

15、附息债券的利息支付方式（）。

A、必须每半年支付一次

B、可以推迟利息的支付

C、必须每年支付一次

D、可在存续期结束时一次支付

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

16、公司缴纳所得税后的利润的分配顺序是（）。

A、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票利息

B、弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金、支付普通股票利息

C、弥补亏损、支付普通股票利息、提取法定公积金、提取任意公积金

D、弥补亏损、支付普通股票利息、提取任意公积金、提取法定公积金

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

17、附有交换条款的债券是指（）。

A、债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权

B、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖同给发行人的权利

C、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

D、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票

交换的选择权

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

18、世界上第一个股票交易所出现在（）。

A、英国

B、美国

C、荷兰

D、葡萄牙

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

19、以个人为目标的（）一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

A、流通国债

B、非流通国债

C、短期国债

D、中长期国债

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

20、可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。

A^发债主体和偿债主体

B、适用的法规

C、发行要素

D、所换股份的来源

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

21、通常被称为金边债券的是（）。

A、金融债权

B、政府债券

C、公司债券

D、可转换公司债券

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

22、长期国债的偿还期限一般在（）。

A、1年以上

B、3年以上

C、5年以上

D、10年或10年以上

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

23、目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是（）。

A、结构化金融衍生工具

B、金融期权

C、金融期货

D、金融互换

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

24、在美国发行的外国债券叫做（）。

A^扬基债券

B、武士债券

C、熊猫债券

D、欧洲债券

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

25、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。

A、契约型基金和公司型基金

基金

开放式

基金和

封闭式

B、

基金

市场

、货币

基金

、股票

债基金

C、国

型基金

和平衡

型基金

、收入

型基金

成长

D、

.A

势军

标准

解析

暂无

器析：

知识点

（）。

行为是

禁止的

业人员

证券从

26、

析会

、分

告会

座、报

询的讲

投资咨

关证券

举办有

A、

服务

资咨询

证券投

，提供

的委托

或客户

投资人

接受

B、

动

买卖活

事证券

之便从

用职务

的，利

益为目

投机利

以获取

C、

项费用

收取各

的标准

按规定

托，

户委

接受客

D、

：C

答案

标准

解析

暂无

解析：

知识点

的债

者发行

（）投资

值向

）为面

上以（

券市场

国际证

款人在

一国借

券是指

国际债

27、

券。本国

本币;

A、外国

；

外币

B、外国

；

本币

C、本国

；

外币

D、

B

:空.

标准於

解析

：暂无

解析

知识2

（）。

利称为

这种权

权利，

资者的

表其投

债券代

28、

债权

A、

权

使用

资金

B、

配权

财产支

C、

权

所有

资产

D、

：A

答案

标准

解析

暂无

解析：

知识点

是（）。

正确的

认识不

式基金

对封闭

项中，

下列选

29、

不变

固定

期限内

金合同

额在基

份额总

的基金

经核准

A、

交易

易场所

证券交

设立的

在依法

额可以

基金份

B、

回

申请赎

人不得

额持有

基金份

C、

的买卖

行基金

场上进

二级市

市场和

在一级

经纪商

过证券

可以通

投资者

D、

：D

答案

标准

解析

暂无

解析：

知识点

）。

的是（

，错误

说法中

化率的

于证券

下面关

30、

/GDP

场市值

证券市

A、

值

产总价

实物资

/国家

场市值

证券市

B、

C、该指标越小，说明证券市场发展程度越低，潜力越大

D、它是反映证券市场容量的重要指标

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

31、基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基

金是（）。

A、货币市场基金

B、黄金基金

C、衍生证券投资基金

D、平衡性基金

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

32、公债最初仅仅是政府（）的手段。

A、筹措资金

B、扩大公共事业开支

C、弥补赤字

D、实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

33、2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约

开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并

在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定

的最低交易保证金10%，则日收益率为（）。

A、20%

B、25%

C、28%

D、38%

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

34、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（）。

A、要式证券

B、资本证券

C、综合权利证券

D、物权证券

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

35、目前我国货币市场能够投资的金融_L具有（）。

A、股票

B、可转换债券

C、流通受限的证券

D、期限在1年以内的中央银行票据

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

36、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（）。

A、政府证券

B、上市证券

C、非上市证券

D、公司证券

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

37、目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（）。

A、T+0

B、T+2

C、T+3

D、T+7

标准答案：A

知识点解析：哲无解析

38、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（）。

A、财政政策

B、景气变动

C、货币政策

D、心理因素

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

39、金融衍生工具产生的最基本的原因是（）。

A、避险

B、新技术革命

C、利润驱动

D、金融自由化

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

40、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价

为35元，则可通过期货交易套利获得盈利（）元。

A、239.5

B、192.5

C、200

D、130.5

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

41、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过

（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核

准。

A、150

B、180

C、200

D、230

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

42、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（）。

A、期限在1年以内（含1年）的中央银行票据

B、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单

C、现金

D、可转换债券

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

43、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计

量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。

A、其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或

信用指数、或类似变量的变动而变动

B、不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，

要求较少的净投资

C、具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几

乎所有的基础产品

D、在未来口期结算

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

44、国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公

众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做（）。

A、配股

B、转配股

C、除权股

D、除息股

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

45、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规

则是（）。

A、涨跌幅限制

B、价格决定

C、大宗交易

D、报价方式

标准答案：A

知识点解析；暂无解析

46、嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是（）。

A、内置型衍生工具

B、交易所交易的衍生工具

C、OTC交易的衍生工具

D、结构化金融衍生工具

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

47、证券交易所在性质上是一种（）。

A、证券监管机构

B、证券服务机构

C、证券投资人

D、自律性组织

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

48、为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，

1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布「（），它对于我国境内上

市外资股的发展与管理具有重要意义。

A、《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》

B、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》

C、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》

D、《股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则》

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

49、证券监督管理机构应兰自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和

法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、1年

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

50、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济

中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（）。

A、《证券投资基金会计核算办法》正式实施

B、《货币市场基金管理暂行办法》正式实施

C、《管理暂行办法》正式实施

D、《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

51、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（）的措施。

A、技术性停牌

B、政策性停牌

C、临时停市

D、休市

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

52、国务院证券监督管理机构设（），依法审核股票发行申请。

A^发行审核委员会

B、发行工作领导小组

C、专家组

D、财金委员会

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

53、中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理

能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，

要求最近一年净资本不低于（）亿元。

A、10

B、12

C、15

D、20

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

54、严格意义上的ETF最早出现在（）。

A、纽约证券交易所

B、多伦多证券交易所

C、伦敦证券交易所

D、芝加哥证券交易所

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

55、关于公司上市条件，新《公司法》规定，将公司股本总额降低至（）万元。

A、1000

B、3000

C、4000

D、5000

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

56、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每

（）召开一次。

A、6个月

B、1年

C、3个月

D、2个月

标准答案：A

知识点解析：哲无解析

57、（）,我国停止发行国债。

A、20世纪50年代和70年代

B、20世纪50年代和60年代

C、20世纪80年代和90年代

D、20世纪