医疗行业信息系统用户和权限安全管理制度

医疗行业信息系统用户和权限安全管理制度一、总则1.目的本制度旨在规范医疗行业信息系统用户和权限的管理，保障信息系统的安全稳定运行，保护患者及医疗机构的信息安全，防止信息泄露、滥用和非法访问。2.适用范围本制度适用于医院内部使用信息系统的所有用户，包括医护人员、管理人员、后勤人员等，以及与医院信息系统有数据交互的外部合作伙伴。3.基本原则最小化原则：根据用户工作职责，授予其完成工作所需的最小信息访问权限，避免过度授权。职责分离原则：将系统管理、操作、监督等职责分离，相互制约，降低安全风险。定期审查原则：定期对用户权限进行审查和评估，确保权限的合理性和必要性。安全审计原则：对用户操作行为进行审计，以便及时发现和处理异常情况。

二、用户管理1.用户创建与注册新用户入职：新员工入职时，由所在部门负责人向信息系统管理部门提交用户创建申请，注明用户基本信息、所属部门、岗位及工作职责。信息审核：信息系统管理部门对申请信息进行审核，核实无误后为用户创建唯一的账号，并分配初始密码。初始密码应具备一定强度要求，如包含字母、数字和特殊字符，长度不少于规定位数。用户告知：将账号和初始密码以安全的方式告知用户，并要求用户在首次登录系统时立即更改密码。同时，向用户发放用户手册，介绍信息系统的使用规范和安全注意事项。2.用户信息变更部门或岗位变动：当用户所在部门或岗位发生变动时，由所在部门负责人及时通知信息系统管理部门。信息系统管理部门根据变动情况，调整用户的所属部门、岗位及相应权限。其他信息变更：用户联系方式等其他信息发生变更时，应及时向信息系统管理部门提交变更申请，经审核后进行更新。3.用户离职或离岗离职手续办理：员工离职时，所在部门应在办理离职手续前通知信息系统管理部门。信息系统管理部门在确认离职手续完成后，立即停用该用户账号，并删除相关权限。数据交接：对于涉及重要业务数据的用户，在离职前应进行数据交接，确保数据的完整性和准确性。交接过程需进行记录，并由交接双方签字确认。离岗处理：对于因请假、休假等原因离岗时间较长的用户，所在部门应通知信息系统管理部门暂时停用其账号。待用户返回工作岗位后，再由信息系统管理部门恢复其账号及权限。

三、权限管理1.权限分类与定义系统功能权限：分为系统管理权限、临床业务权限、财务管理权限、后勤管理权限等。系统管理权限用于对信息系统进行配置、维护和管理；临床业务权限包括病历书写、医嘱开具、检查检验申请等；财务管理权限涵盖费用结算、报销管理等；后勤管理权限涉及物资管理、设备维护等。数据访问权限：根据用户工作职责，授予其对相应业务数据的访问权限。如医生具有查看和修改本科室患者病历的权限，护士具有执行医嘱和查看患者护理记录的权限等。同时，明确不同级别用户对数据的访问范围，如科室主任可查看全科患者数据，普通医生只能查看本科室患者数据。2.权限分配原则基于角色的权限分配：根据用户的岗位和工作职责，定义相应的角色，并为每个角色分配特定的系统功能权限和数据访问权限。例如，定义"医生"角色，赋予其病历书写、医嘱开具、查看患者检验检查结果等权限；定义"护士"角色，赋予其执行医嘱、记录护理信息等权限。权限继承与细化：对于具有上下级关系的岗位，如科室主任与普通医生，可设置权限继承关系，即科室主任拥有普通医生的所有权限，并在此基础上增加更高级别的管理权限。同时，根据实际工作需要，对权限进行进一步细化，确保权限的精准分配。3.权限申请与审批权限申请流程：用户因工作需要申请额外权限时，应填写权限申请表，详细说明申请权限的原因、功能模块及数据范围等。申请表经所在部门负责人审核签字后，提交至信息系统管理部门。审批流程：信息系统管理部门对权限申请进行审批，审批过程中应综合考虑用户工作职责、安全风险等因素。对于涉及重要业务数据或高风险操作的权限申请，需经信息系统安全管理小组审核通过。审批通过后，信息系统管理部门为用户分配相应权限，并记录权限变更情况。4.权限变更与撤销定期权限审查：信息系统管理部门定期（每[X]月/季度）对用户权限进行审查，根据用户工作职责的变化和系统安全要求，及时调整用户权限。对于不再需要的权限，及时予以撤销。异常权限处理：在日常安全审计过程中，如发现用户具有超出其工作职责范围的异常权限，信息系统管理部门应立即进行调查，核实情况后及时撤销异常权限，并追究相关人员责任。权限变更记录：对权限的任何变更，包括新增、修改和撤销，都应详细记录变更时间、变更内容、申请人、审批人等信息，以便进行审计和追溯。

四、安全审计1.审计系统建设审计系统部署：建立完善的信息系统安全审计系统，对用户操作行为、系统配置变更、数据访问等进行全面审计。审计系统应具备实时监测、日志记录、数据分析等功能，并与信息系统实现无缝对接，确保审计数据的完整性和准确性。审计规则制定：制定详细的审计规则，明确审计的范围、内容、频率和触发条件。例如，审计所有用户登录系统的时间、地点和操作行为；审计关键系统配置参数的变更情况；审计对敏感数据的访问操作等。2.审计数据管理日志存储：审计系统产生的日志数据应进行安全存储，存储期限不少于规定时间（如[X]年）。日志数据应采用加密存储方式，防止数据被篡改或泄露。日志备份与恢复：定期对审计日志进行备份，并进行异地存储，以防止因本地灾害等原因导致日志数据丢失。同时，建立日志恢复机制，确保在需要时能够及时恢复审计数据。3.审计分析与报告实时监测与预警：审计系统应具备实时监测功能，能够对异常操作行为进行实时预警。例如，当发现同一用户在短时间内频繁尝试登录但密码错误，或对敏感数据进行异常大量访问时，及时发出预警信息。定期分析与报告：定期（每周/每月）对审计数据进行分析，生成审计报告。审计报告应包括用户操作行为统计分析、异常操作行为列表、系统安全状况评估等内容。对于发现的安全问题和违规行为，应及时报告给相关部门和领导，并提出整改建议。

五、培训与教育1.安全意识培训新用户培训：对新入职用户进行信息系统安全意识培训，培训内容包括信息安全法规、信息系统使用规范、用户账号与密码安全、数据保护等。培训时间不少于[X]小时，并通过考试等方式检验用户的学习效果，确保用户具备基本的信息安全意识。定期培训：定期（每[X]年/半年）组织全体用户进行信息系统安全意识培训，更新用户的安全知识和技能。培训内容可根据信息系统的更新情况、安全形势变化等进行调整，如介绍新出现的信息安全威胁、信息系统新功能的安全注意事项等。2.权限管理培训针对系统管理员的培训：为系统管理员提供深入的权限管理培训，使其熟悉权限管理的原则、方法和流程。培训内容包括权限分配策略、角色定义与管理、权限变更审批等，确保系统管理员能够正确、合理地进行权限管理。面向普通用户的培训：向普通用户介绍权限管理的相关知识，使其了解自己的权限范围和获取额外权限的流程。培训内容应简洁明了，重点强调权限与工作职责的对应关系，以及违规使用权限的后果。

六、监督与考核1.监督机制内部监督：医院内部成立信息系统安全管理小组，定期对信息系统用户和权限管理情况进行检查和监督。检查内容包括用户账号管理、权限分配与变更、安全审计执行情况等，及时发现和纠正存在的问题。外部监督：接受卫生行政部门、信息安全监管机构等外部部门的监督检查，积极配合整改提出的问题，不断完善信息系统用户和权限安全管理工作。2.考核制度用户考核：将用户对信息系统安全管理制度的遵守情况纳入个人绩效考核体系。对于违反制度规定，如违规使用账号密码、擅自扩大权限等行为，进行相应的扣分处理，并根据情节轻重给予警告、罚款、停职等处罚。部门考核：对信息系统管理部门的用户和权限管理工作进行考核，考核指标包括权限管理的准确性、安全审计工作的有效性、用户培训与教育的质量等。对于考核优秀的部门给予奖励，对存在问题较多的部门责令限期整改，并追究相关责任人的责任。

七、附则1.制度解释本制度由医院信息系统管理部门负责解释。2.制度修订本制度将根据