代人理财合同标准文本

代人理财合同标准文本第一篇范文：合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，就甲方委托乙方进行理财管理事宜，经双方友好协商，达成如下协议：

一、理财管理范围

1.1甲方授权乙方对其拥有的资金进行理财管理，具体范围包括但不限于股票、债券、基金、银行理财产品等。

1.2乙方应按照甲方授权的范围，遵循合规、稳健的原则，为甲方争取最大化的投资收益。

二、理财管理期限

2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

2.2如甲方或乙方要求提前终止本合同，应提前____个月书面通知对方，经双方协商一致后，本合同方可提前终止。

三、资金管理

3.1甲方应在本合同生效之日起____个工作日内，将委托理财资金一次性划转至乙方指定的账户。

3.2乙方应确保资金安全，不得挪用甲方资金。

3.3乙方应在每个工作日结束后，向甲方提供当日投资收益及账户余额信息。

四、费用及收益分配

4.1乙方按照甲方授权的理财范围，收取一定的管理费用，具体费用标准如下：

（1）管理费：按委托理财资金的____%收取，按季度结算。

（2）业绩提成：根据甲方投资收益情况，按____%的比例提取业绩提成。

4.2甲方投资收益按照实际收益情况，扣除管理费用及业绩提成后，剩余部分归甲方所有。

五、保密条款

5.1双方对本合同内容以及甲方委托理财资金的相关信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

5.2保密期限自本合同生效之日起至合同终止之日止。

六、违约责任

6.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任。

6.2甲方违反本合同约定，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金。

6.3乙方违反本合同约定，甲方有权解除合同，并要求乙方支付违约金。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

7.2如协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方身份证明文件

2.乙方营业执照副本

3.理财管理计划

4.投资协议

5.管理费用计算标准

6.业绩提成计算标准

7.争议解决协议

8.其他相关文件

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）作为委托方，为维护自身合法权益，特委托乙方（以下简称“乙方”）及第三方（以下简称“丙方”）共同参与理财管理业务。甲乙双方及丙方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、理财管理范围

1.1甲方委托乙方及丙方对其拥有的资金进行理财管理，具体范围包括但不限于股票、债券、基金、银行理财产品等。

1.2乙方及丙方应按照甲方授权的范围，遵循合规、稳健的原则，为甲方争取最大化的投资收益。

二、第三方责任与权利

2.1丙方作为第三方参与方，负责监督乙方及甲方的理财管理行为，确保理财活动的合法合规。

2.2丙方有权要求乙方及甲方提供相关理财活动的详细资料，包括但不限于交易记录、账户信息等。

2.3丙方有权在乙方及甲方违反本合同约定时，向甲方提出书面建议，并要求乙方及甲方改正。

2.4丙方有权在本合同约定的范围内，根据甲方利益最大化的原则，提出理财策略调整建议。

三、甲方权益保障

3.1甲方享有对本协议的最终决定权，包括但不限于理财策略的调整、投资品种的选择等。

3.2甲方有权要求乙方及丙方定期提供理财管理报告，包括但不限于投资收益、风险状况等。

3.3甲方有权要求乙方及丙方对本协议的执行情况进行监督，确保理财活动的合规性。

3.4甲方在乙方及丙方违反本协议约定时，有权要求乙方及丙方承担相应的法律责任。

四、乙方及丙方责任与义务

4.1乙方及丙方应严格遵守本协议的约定，确保理财活动的合规性。

4.2乙方负责具体执行理财管理业务，包括但不限于投资决策、交易执行等。

4.3丙方负责对乙方及甲方的理财管理行为进行监督，确保理财活动的合法合规。

4.4乙方及丙方应确保甲方资金安全，不得挪用甲方资金。

五、费用及收益分配

5.1乙方按照甲方授权的理财范围，收取一定的管理费用，具体费用标准如下：

（1）管理费：按委托理财资金的____%收取，按季度结算。

（2）业绩提成：根据甲方投资收益情况，按____%的比例提取业绩提成。

5.2丙方根据其监督职责，收取一定的监督费用，具体费用标准如下：

（1）监督费：按委托理财资金的____%收取，按季度结算。

5.3甲方投资收益按照实际收益情况，扣除管理费用、业绩提成及监督费用后，剩余部分归甲方所有。

六、违约责任及限制条款

6.1乙方及丙方违反本协议约定，甲方有权解除合同，并要求乙方及丙方承担相应的违约责任。

6.2乙方及丙方在理财管理过程中，如发现任何违法违规行为，应立即停止，并及时通知甲方。

6.3乙方及丙方不得泄露甲方资金信息，否则承担相应的法律责任。

6.4乙方及丙方不得进行任何损害甲方利益的行为，否则甲方有权解除合同，并要求乙方及丙方承担相应的赔偿责任。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

7.2如协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

8.2本合同一式两份，甲乙双方及丙方各执一份，具有同等法律效力。

第三方介入的意义和目的在于，通过引入丙方作为监督方，确保乙方及甲方的理财管理行为合法合规，降低风险，保障甲方权益。甲方为主导的目的和意义在于，确保甲方在理财管理过程中拥有最终决策权，同时通过增加乙方的违约及限制条款，保障甲方在发生违约情况时能够得到有效赔偿。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

合同编号：__________

乙方（以下简称“乙方”）作为专业理财顾问，为提供更全面、专业的理财服务，特引入第三方（以下简称“丙方”）作为风险评估与合规监督机构。甲方（以下简称“甲方”）作为委托方，为获得优质理财服务，同意与乙方及丙方共同合作。甲乙双方及丙方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、理财服务范围

1.1甲方委托乙方提供理财咨询服务，具体范围包括但不限于投资建议、资产配置、风险控制等。

1.2乙方应依据甲方财务状况、风险偏好等因素，制定合理的理财计划。

二、第三方责任与权利

2.1丙方作为第三方风险评估与合规监督机构，负责对乙方的理财建议和操作进行独立评估。

2.2丙方有权要求乙方提供相关理财服务的详细资料，包括但不限于投资策略、操作记录等。

2.3丙方有权在乙方提供的服务中，发现潜在风险时，向乙方提出书面建议，并要求乙方及时调整。

2.4丙方有权对乙方的服务质量进行定期评估，并向甲方提供评估报告。

三、乙方权益保障

3.1乙方享有对本协议的执行权，包括但不限于制定理财计划、执行投资决策等。

3.2乙方有权要求甲方提供真实、完整的财务信息，以便乙方制定合理的理财计划。

3.3乙方有权根据市场变化和甲方风险承受能力，调整理财计划。

3.4乙方在丙方提出的服务调整建议后，有权自主决定是否采纳。

四、甲方责任与义务

4.1甲方应如实提供财务信息，配合乙方制定理财计划。

4.2甲方应遵守乙方制定的理财计划，不得擅自更改投资决策。

4.3甲方在乙方或丙方提出的服务调整建议后，应及时反馈意见。

4.4甲方在乙方或丙方发现潜在风险时，应积极配合，采取必要措施降低风险。

五、费用及收益分配

5.1乙方按照甲方委托的理财服务范围，收取一定的服务费用，具体费用标准如下：

（1）服务费：按甲方资产规模的比例收取，按季度结算。

（2）业绩提成：根据甲方投资收益情况，按____%的比例提取业绩提成。

5.2丙方根据其风险评估与合规监督职责，收取一定的服务费用，具体费用标准如下：

（1）评估费：按甲方资产规模的比例收取，按季度结算。

5.3甲方投资收益按照实际收益情况，扣除服务费用及业绩提成后，剩余部分归甲方所有。

六、违约责任及限制条款

6.1甲方违反本协议约定，乙方有权解除合同，并要求甲方承担相应的违约责任。

6.2甲方在乙方或丙方发现潜在风险时，未采取必要措施降低风险，导致损失扩大的，甲方应承担相应责任。

6.3甲方不得泄露乙方及丙方的商业秘密，否则承担相应的法律责任。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

7.2如协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

8.2本合同一式两份，甲乙双方及丙方各执一份，具有同等法律效力。

乙方为主导的目的和意义在于，确保乙方在理财服务过程中拥有充分