金融律例积年考卷201207

金融律例积年考卷201207一、选择题（每题1分，共5分）A.合法性原则B.公平性原则C.效率性原则D.安全性原则2.金融律例的立法目的是什么？A.规范金融市场B.保护投资者权益C.维护金融稳定D.促进金融发展A.金融市场准入B.金融市场退出C.金融市场交易D.金融市场监管4.金融律例的监管主体是什么？A.中国人民银行B.中国银保监会C.中国证监会A.监管检查B.监管处罚C.监管指导D.监管协商二、判断题（每题1分，共5分）6.金融律例的制定和实施是为了促进金融市场的自由化。（）7.金融律例只适用于金融机构，不适用于金融市场的其他参与者。（）8.金融律例的监管目的是为了维护金融市场的公平、公正、公开。（）9.金融律例的监管措施只包括监管检查和监管处罚。（）10.金融律例的监管主体只有中国人民银行。（）三、填空题（每题1分，共5分）11.金融律例的基本原则包括合法性原则、公平性原则、效率性原则和______原则。12.金融律例的立法目的是规范金融市场、保护投资者权益、维护金融稳定和______。13.金融律例的调整范围包括金融市场准入、金融市场退出、金融市场交易和______。14.金融律例的监管主体包括中国人民银行、中国银保监会、中国证监会和______。15.金融律例的监管措施包括监管检查、监管处罚、监管指导和______。四、简答题（每题2分，共10分）16.简述金融律例的基本原则。17.简述金融律例的立法目的。18.简述金融律例的调整范围。19.简述金融律例的监管主体。20.简述金融律例的监管措施。五、应用题（每题2分，共10分）21.分析金融律例对金融市场的影响。22.分析金融律例对金融机构的影响。23.分析金融律例对投资者权益的保护。24.分析金融律例对金融稳定的维护。25.分析金融律例对金融发展的促进作用。六、分析题（每题5分，共10分）26.分析金融律例在金融市场中的作用。27.分析金融律例在金融机构监管中的作用。七、实践操作题（每题5分，共10分）28.设计一个金融律例的监管方案，包括监管目标、监管措施和监管手段。29.设计一个金融律例的合规方案，包括合规目标、合规措施和合规手段。八、专业设计题（每题2分，共10分）1.设计一个金融产品，要求包含产品特点、适用人群、风险等级和预期收益。2.设计一个金融风险管理方案，要求包含风险识别、风险评估、风险控制和风险应对。3.设计一个金融营销策略，要求包含目标市场、营销手段、营销渠道和营销效果评估。4.设计一个金融投资组合，要求包含投资目标、投资策略、资产配置和风险管理。5.设计一个金融创新方案，要求包含创新目标、创新思路、创新方法和创新风险控制。九、概念解释题（每题2分，共10分）6.解释什么是金融市场。7.解释什么是金融机构。8.解释什么是金融产品。9.解释什么是金融风险。10.解释什么是金融监管。十、思考题（每题2分，共10分）11.思考金融律例对金融市场的影响。12.思考金融律例对金融机构的影响。13.思考金融律例对投资者权益的保护。14.思考金融律例对金融稳定的维护。15.思考金融律例对金融发展的促进作用。十一、社会扩展题（每题3分，共15分）16.分析金融律例在金融市场中的作用。17.分析金融律例在金融机构监管中的作用。18.分析金融律例在金融产品创新中的作用。19.分析金融律例在金融风险管理中的作用。20.分析金融律例在金融消费者权益保护中的作用。一、选择题答案1.D2.D3.D4.D5.D二、判断题答案6.×7.×8.×9.×10.×三、填空题答案11.合法性原则、公平性原则、效率性原则、安全性原则12.规范金融市场、保护投资者权益、维护金融稳定、促进金融发展13.金融市场准入、金融市场退出、金融市场交易、金融市场监管14.金融监管机构15.金融法律法规四、简答题答案16.金融律例的基本原则包括合法性原则、公平性原则、效率性原则和安全性原则。17.金融律例的立法目的是规范金融市场、保护投资者权益、维护金融稳定和促进金融发展。18.金融律例的调整范围包括金融市场准入、金融市场退出、金融市场交易和金融市场监管。19.金融律例的监管主体是金融监管机构。20.金融律例的监管手段包括法律手段、行政手段和经济手段。五、应用题答案21.22.23.24.25.六、分析题答案26.27.七、实践操作题答案28.29.1.金融律例的基本原则：合法性原则、公平性原则、效率性原则和安全性原则。2.金融律例的立法目的：规范金融市场、保护投资者权益、维护金融稳定和促进金融发展。3.金融律例的调整范围：金融市场准入、金融市场退出、金融市场交易和金融市场监管。4.金融律例的监管主体：金融监管机构。5.金融律例的监管手段：法律手段、行政手段和经济手段。各题型所考察学生的知识点详解及示例：1.选择题：考察学生对金融律例的基本原则、立法目的、调整范围、监管主体和监管手段的掌握程度。2.判断题：考察学生对金融律例的基本原则、立法目的、调整范围、监管主体和监管手段的理解程度。3.填空题：考察学生对金融律例的基本原则、立法目的、调整范围、监管主体和监管手段的记忆程度。4.简答题：考察学生对金融律例的基本原则、立法目的、调整范围、监管主体和监管手段的表述能力。5.应用题：考察学生对金融律例的基本原则、立法目的、调整