危险源辨识与风险评价方案

危险源辨识与风险评价方案第一章工程概况1.1评估对象本次安全风险评估对象为S120新津涞线（静霸线—南常路）养护工程的路面施工，对施工过程中可能造成的人员伤亡和经济损失进行评估，最终提出相应安全对策措施。1.2评估原则坚持政策性、科学性、公正性、针对性等原则，以严肃的科学态度开展该工程的施工安全风险评估工作。第二章工程概况2.1工程规模起点K38+250，终点K49+655，长度11.405公里，养护类型为结构性修复养护。第三章总体要求在开展安全生产风险评估工作前，首先由项目部建立主要负责人牵头涵盖各部门的安全生产风险分级管控工作组，包含风险辨识小组、风险评估小组和风险管控小组，明确相关职责，按照“全员、全过程、全方位”的原则，开展风险辨识、评估，并不断完善和有效落实风险管控措施，提升岗位员工的风险管控能力，形成风险管控长效机制。第四章工作程序确定风险评估指标及标准风险等级调整与变更建立风险分级管控责任制度建确定风险评估指标及标准风险等级调整与变更建立风险分级管控责任制度建立风险管控规章制度制定风险管控措施落实风险管控措施持续改进风险辨识确定风险辨识范围划分作业单元确定风险事件、事故类型分析致险因素形成安全生产风险辨识管控手册风险评估风险管控风险评估策划及准备成立工作组宣贯培训第五章策划及准备为全面、有效地开展安全生产风险辨识评估管控工作，安全生产风险分级管控工作组应收集相关法律、法规、规章、政府文件、标准、规范等，梳理项目部现有的管理制度、工艺流程、设备设施、作业活动等内容，做好工作策划，制定工作实施方案，并进行全员的宣贯培训，为安全生产风险管控全过程管理做好前期准备。第六章风险辨识风险辨识工作由风险辨识小组负责，小组由项目经理任小组组长，分管安全生产工作的负责人、分管生产工作的负责人、各部门负责人和相关技术人员、施工作业现场经验丰富的工作人员参加。相关技术人员和养护施工作业现场经验丰富的工作人员作为辨识小组成员。6.1风险辨识范围根据业务经营范围、作业区域、作业环节等因素，综合考虑不同业务范围风险事件发生的独立性，以及历史风险事件发生情况，确定一个或以上风险辨识范围。风险辨识覆盖应项目部的所有活动及区域，并考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态。确定的风险辨识范围包括项目部从事生产经营活动所覆盖的业务范围及作业环节。6.2风险事件、事故类型针对不同作业单元，结合日常安全生产管理实际，综合考虑历史风险事件发生情况，研究确定各作业单元可能发生的风险事件。事故类型按照《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-1986中规定的20类事故类型确定，项目部可能涉及包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、触电、淹溺、火灾、高处坠落、其它伤害11种。涉及本项目具体事故类型详见表6.3-1：表6.3-1事故类型表类型具体内容物体打击指失控物体的惯性力造成的人身伤害事故。如落物、锤击、碎裂、崩块、砸伤等造成的伤害，不包括爆炸、主体机械设备、车辆、起重机械、坍塌等引发的物体打击。车辆伤害指机动车辆引起的机械伤害事故。如机动车辆在行驶中的挤、压、撞车或倾覆等事故，在行驶中上下车、搭乘矿车或放飞车所引起的事故，以及车辆运输挂钩、跑车事故。机械伤害指机械设备与工具引起的绞、辗、碰、割、戳、切等伤害。如工件或刀具飞出伤人，切屑伤人，手或身体被卷入，手或其他部位被刀具碰伤，被转动的机构缠压住等。但属于车辆、起重设备的情况除外。触电指电流流经人体，造成生理伤害的事故。适用于触电、雷击伤害。如人体接触带电的设备金属外壳或裸露的临时线，漏电的手持电动手工工具；起重设备误触高压线或感应带电；雷击伤害；触电坠落等事故。淹溺指因大量水经门、鼻进入肺内，造成呼吸道阻塞，发生急性缺氧而窒息死亡的事故。适用于船舶、排筏、设施在航行、停泊、作业时发生的落水事故。火灾指造成人员伤亡的企业火灾事故。不适用于非企业原因造成的火灾。高处坠落指出于危险重力势能差引起的伤害事故。适用于脚手架、平台、陡壁施工等高于地面的坠落，也适用于由地面踏空失足坠入洞、坑、沟、升降口、漏斗等情况。但排除以其他类别为诱发条件的坠落。如高处作业时，因触电失足坠落应定为触电事故，不能按高处坠落划分。其他伤害凡不属于上述伤害的事故均称为其他伤害，如扭伤，跌伤等。除上述事故类型外，涉及车辆在道路上行驶过程中因过错或者意外造成人身伤亡或者财产损失的，为“道路交通事故”。道路是指公路、城市道路和虽在养护服务中心管辖范围但允许社会机动车通行的地方，包括广场、公共停车场等用于公众通行的场所。道路交通事故类型按照《突发事件分类与编码》GB/T35561-2017中的道路交通-翻车事件；道路交通-撞车事件；道路交通-车辆坠水、坠沟事件；道路交通-车辆起火事件；道路交通-撞人事件；道路交通-其他道路交通事故6类进行分类，项目部可能涉及包括道路交通-撞车事件；道路交通-车辆起火事件；道路交通-撞人事件；道路交通-其他道路交通事故4种。6.4致险因素针对不同作业单元，结合相应的法律、法规、规章、政府文件、标准、规范等，参照《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861-2009，对辨识出的风险事件进行致险因素分析。致险因素可按照人的因素、设备设施（含货物、物料）因素、环境因素及管理因素等方面进行分析。1、人的因素人的因素可按照从业人员安全意识、安全与应急技能、安全行为或状态等方面进行分析。主要表现为作业人员安全意识差、违规操作、错误操作、冒险作业、未按规定佩戴劳动防护用品等。2、设备设施（含货物、物料）因素设备设施（含货物、物料）因素可按照施工现场机械设备、机电设备、养护施工设备等设施设备的安全可靠性；作业货种的危险特性等等方面进行分析。主要表现为机械设备带病作业、安全防护不到位、消防设备设施缺陷、设备设施损坏或有缺陷等形式。3、环境因素环境因素可按照作业场所、自然条件对作业的影响等方面进行分析。主要表现为夜间作业、恶劣天气作业、施工现场作业环境复杂、地质条件差等。4、管理因素管理因素可按照安全生产的管理机构、工作机制、安全生产管理制度及操作规程的合规和完备性等方面进行分析。主要表现为规章制度和作业操作规程缺陷，从业人员的技能培训和安全教育不足，相关方资质缺陷，安全协议中的安全职责缺陷，安全教育、监督管理缺陷，应急预案制定及管理缺陷、危险作业前未办理作业许可、安全措施落实缺陷、安全标志缺陷等。第七章风险评估风险评估工作由风险评估小组负责，小组由项目经理任小组组长，分管安全生产工作的负责人、分管生产工作的负责人、各部门负责人和相关技术人员、施工作业现场经验丰富的工作人员参加。相关技术人员和养护施工作业现场经验丰富的工作人员作为评估小组成员。此外，还可以邀请第三方安全管理机构的专业人士作为风险评估小组的外聘专家，一同参与风险评估工作。7.1风险评估方法参照交通运输部发布的《公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范（试行）》（交办安监〔2018〕135号）等相关文件中介绍的风险矩阵法。7.2风险矩阵法风险矩阵法中风险等级（D）由风险事件发生的可能性（L）和后果严重程度（C）两个指标决定，即D=L×C。7.2.1可能性指标可能性（L）指标统一划分为五个级别，分别是：极高、高、中等、低、极低，详见表7.2.1-1。表7.2.1-1可能性（L）判断标准表序号可能性级别发生的可能性取值区间1极高极易9＜取值≤102高易6＜取值≤93中等可能3＜取值≤64低不大可能1＜取值≤35极低极不可能0＜取值≤1备注：可能性指标取值为区间内的整数或最多一位小数。针对不同作业单元，搜集养护服务中心或相同行业近年来风险事件发生频次数据，并根据主要致险因素，结合实践经验，进行风险事件发生可能性评估，通过可能性判断标准，进行风险事件发生可能性评分。7.2.2后果严重程度指标后果严重程度（C）指标统一划分为四个级别，分别是：特别严重、严重、较严重、不严重，详见表7.2.2-1。表7.2.2-1后果严重程度（C）判断标准表序号后果严重程度严重程度判断标准取值1特别严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中特别重大事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中特别重大事故经济损失标准；（3）环境污染：可能造成特别重大生态环境灾害或公共卫生事件；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生特别重大影响。102严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中重大事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中重大事故经济损失标准；（3）环境污染：可能造成重大生态环境灾害或公共卫生事件；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生重大影响。53较严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中较大事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中较大事故经济损失标准；（3）环境污染：可能造成较大生态环境灾害或公共卫生事件；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较大影响。24不严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中一般事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》中一般事故经济损失标准；（3）环境污染：可能造成一般生态环境灾害或公共卫生事件；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较小影响。1备注：1、表中同一等级的不同后果之间为“或”关系，即满足条件之一即可。2、《生产安全事故报告和调查处理条例》第三条中规定（“以上”包括本数，“以下”不包括本数）：①特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故；②重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；③较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；④一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。3、环境污染和社会影响严重程度判断标准可依据上述标准判断，同时可参考交通运输部2018年3月发布的《道路运输突发事件应急预案》《公路水运工程生产安全事故应急预案》《交通运输综合应急预案》及国务院办公厅关于印发《国家突发环境事件应急预案》的通知（国办函〔2014〕119号）等国家相关突发事件分级标准的文件要求。7.3风险等级确定风险事件的风险等级由风险事件发生的可能性、后果严重程度进行判定。作业单元的风险等级取本作业单元所有风险事件的最高风险等级。区域的风险等级由养护服务中心根据宏观管理需要，结合历史风险管理经验，进行区域范围不同等级风险数量阈值设置。当区域范围内某一等级的风险数量处于阈值范围内，则认为区域整体风险等级达到一定级别。7.4风险等级调整与变更作业单元初评的风险等级为“重大风险”后，针对不可接受风险，针对该作业单元的主要致险因素，及时通过人、财、物、技术等方面的投入，以降低风险等级，经重新评估后可调整风险等级。针对因主、客观因素，不可降低的“重大风险”，应积极加强风险管控。项目部每年开展不少于1次的全面辨识工作，在生产经营环节或其要素发生重大变化或管理部门有特殊要求时及时开展专项辨识工作。发现新的致险因素，或致险因素发生变化，导致发生风险事件可能性或后果严重程度产生显著变化时，应及时开展风险再评估工作，并变更风险等级。项目部“重大风险”等级评定、等级变更和销号，可委托第三方服务机构进行评估或成立评估组进行评估，出具评估结论。第八章风险管控风险管控工作由风险管控小组负责，小组由项目经理任组长，分管安全生产工作的负责人、分管生产工作的负责人、各部门负责人和相关技术人员、施工作业现场经验丰富的工作人员参加。8.1一般要求根据作业单元风险事件的致险因素，制定相应的风险管控措施，风险管控措施应考虑其可行性、可靠性及针对性。应明确风险管控责任、制定风险管控制度、实施风险管控，将安全生产风险控制在可接受范围之内，防范各类生产安全事故发生。8.2风险管控责任8.2.1分级管控要求结合生产经营业务风险管控需求，以及机构设置情况，按照“分级管理”原则，对安全生产风险进行分级、分层、分类、分专业管理，并逐一落实项目部各部门、各岗位的管控责任。风险分级管控应遵循风险等级越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。8.2.2项目经理管控职责项目经理对本项目的风险管控工作全面负责，主要职责包括：1.组织建立健全风险管控规章制度；2.组织制定并实施安全生产风险管控教育和培训计划；3.保证风险管控经费投入；4.组织开展本单位的安全生产风险管控工作，并定期组织开展“重大风险”管控措施落实情况的监督检查工作；5.组织构建安全风险分级管控工作机制；6.组织制定风险事件应急预案或措施；7.及时、如实上报安全生产风险事件。8.2.3安全部管控职责项目部的安全部对本项目的风险管控组织及推动工作具体负责，主要职责包括：1.建立健全风险管控规章制度；2.制定安全生产风险管控教育和培训计划并组织实施；3.制定风险管控经费使用计划并监督实施；4.执行风险管控监督检查，监督落实“重大风险”管控措施；5.制定风险事件应急预案或措施并监督实施；6.及时、如实上报安全生产风险事件；7.定期组织开展风险管控工作总结和改进建议。8.2.4工程部管控职责项目部的工程部对本部门的风险管控具体负责，主要职责包括：1.参与并落实风险管控规章制度；2.制定并落实风险管控措施；3.参加安全生产风险管控教育和培训；4.及时、如实上报安全生产风险事件；5.定期或不定期向安全管理部进行风险管控工作汇报和改进建议。8.2.5岗位员工管控职责8.2.5.1安全管理岗位管控职责安全管理岗人员的管控职责主要包括：1.拟订单位风险管控的各项规章制度、应急预案；2.定期组织开展单位的应急演练工作；3.拟订安全生产风险管控教育和培训计划；4.组织开展安全生产风险管控教育和培训；5.检查本单位的风险管控措施，提出风险管控工作的改进建议；6.督促落实本单位的风险管控措施；7.及时、如实上报安全生产风险事件并积极参与应急救援。8.2.6.2其他岗位人员管控职责其他岗位人员应负责其职责范围内的风险管控工作。8.3风险管控制度项目部制定了包括：风险监控预警、风险警示告知、风险降低、教育培训、档案管理、风险控制等内容的风险管理制度，明确各岗位的风险管控的责任及要求，各部门及岗位员工应按照制度的要求，开展风险管理工作。8.3.1风险监控预警工作制度风险监控预警工作制度应明确以下内容：风险监控部门或人员、风险监控对象、监控重点、监控内容、监控要求、监控手段、预警内容、预警级别、预警阈值、预警方式、防御性响应等。8.3.2风险警示告知工作制度风险警示告知工作制度应明确以下内容：警示对象、警示方式、警示内容等。警示对象包括：项目部人员，以及社会公众。警示方式包括：物理隔离、标志标牌、语音提醒、人工干预等。警示内容包括：发生风险的区域名称及岗位名称、可能发生的风险事件或可能导致的事故后果、致险因素、风险等级、风险管控措施及应急处置措施、注意事项、应急联系方式等。8.4风险管控措施8.4.1监控预警各部门根据监控对象、监控重点、监控内容、监控要求的不同，加强对设备设施、作业条件、作业环境、自然条件等监控预警工作。通过监测系统（视频监控、可燃气体报警器等）或人工巡检及危险作业监护实现对作业单元的实时状态和变化趋势的掌握，根据主要致险因素的管控临界值，实现预警提醒，相关预警信息应及时报告相关管理部门和人员。项目部相关部门和人员收到预警信息后，应及时做好应急人员、物资、装备等防御性响应工作，防范生产安全事故发生。当项目部存在“重大风险”时，由项目经理组织制定专项动态监测计划，每月至少更新一次监测数据或状态，并单独建档。“重大风险”进入预警状态时，项目部各部门按照职责分工对涉及的重大风险依据相关要求采取措施全面立即响应，并由安全管理小组汇总将预警信息同步报送养护服务中心和上级主管部门。8.4.2警示告知按照“谁主管、谁负责”的原则，各部门负责将风险辨识评估的基本情况、应急措施等信息通过安全手册、公告提醒、标识牌、讲解宣传、网络信息等方式告知本范围从业人员和进入管辖范围内的工作区域的外来人员，并做好安全防范的指导和督促。各部门负责在管辖范围内的主要场所设置安全警示标识，标明警示内容，并将可能发生的风险事件或可能导致的事故后果、致险因素、风险等级、风险管控措施及应急处置措施、注意事项、应急联系方式等告知直接影响范围内的相关部门和人员。如项目部存在“重大风险”时，各部门负责将管辖范围内的“重大风险”的名称、位置、危险特性、影响范围、可能发生的生产安全事故及后果、管控措施、安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关单位和人员。并在“重大风险”影响的场所（区域、设备）入口处，设置明显的警示标识，以文字或图像等方式，标明“重大风险”危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施，明确进入“重大风险”影响区域的注意事项。其他等级风险警示告知工作严格执行项目部风险管理制度中的风险警示告知要求。8.4.3风险降低根据风险辨识、评估结果，针对每一个作业单元不同风险事件及人、设施设备、环境、管理等致险因素，依据法律、法规、规章、规范性文件、国家标准及行业标准等，从工程技术措施、管理措施、应急措施、个体防护措施四个方面，采取有效的风险降低措施，降低风险等级。或根据自身的管理经验、事故教训等制定其管控措施。工程技术措施、管理措施、应急措施、个体防护措施等风险管控措施的分类可参考表8.4.3-1。表8.4.3-1风险管控措施分类说明表序号一级分类和说明二级分类和说明1工程技术措施工程技术措施是从本质安全的角度控制危险源的措施，通过消除、预防、减弱、隔离、联锁、改变方向等手段来控制危险源。消除通过合理的设计和管理，从根本上消除危险，从装置、设备设施、工艺的设计来实施。如采用先进施工工艺及先进的生产设备等。2预防采取预防性的措施来预防危险的发生。如使用安全屏障、漏电保护装置、安全电压、熔断器、行程限制器、制动设施等。3减弱采取降低或减弱危险的措施，如采取加固或防倾覆措施、采取防作业人员坠落措施、设置避雷、消除静电、减振等装置。4隔离将作业人员和危险源隔离开的措施，包括硬隔离和软隔离，如遥控作业、安全罩、隔离屏障、隔离操作室、安全距离等。5联锁当操作者失误或设备运行达到危险状态时，通过联锁装置来终止危险。如备用电源与电网间的安全联锁保护装置。6变向通过改变危险能量的释放方向来降低对工作人员的伤害，如改变危险及有毒气体的排放口。7监测监控采用监测监控的手段来控制风险，如设置可燃气体报警、监控设施等。8管理措施管理措施是从管理的角度来控制危险源的措施，包括制度、培训、监督检查、安全标志及检测监控等。制度在作业过程中遵守并执行相关的法律、标准，制定并遵守相关的管理制度，如安全生产责任制、作业程序、安全许可、操作规程、特殊作业管理制度等。9教育培训对作业人员的教育培训，如从业人员的安全培训、特殊作业人员的技术培训、应急培训等。10监督检查包括安全监管人员对作业人员的监督检查和对作业场所的监督检查、日常安全检查。11安全标志禁止、提示、警告、指令等相关标志，包括在易发生故障和危险性较大的地方，设置醒目的安全色、安全标志，设置声、光或声光报警装置。12个体防护措施个体防护措施是为避免或降低操作人员的伤亡所采取的保护和防护措施。个体防护用品当控制措施不能消除或减弱危险时，应采取防护措施；当处置异常或紧急情况时，应佩戴防护用品；当发生变更但管控措施未及时到位时应佩戴防护用品。包括面罩、安全眼镜/护目镜、安全帽、安全带、安全手套、安全鞋、听觉保护器、呼吸器；以及大量的呼吸防护设备、防护服等。13应急措施应急措施是事故发生后采取的控制事故发展、降低事故后果的措施。应急预案编制、更新综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案等。14应急器材配备消防车、消火栓、灭火器、灭火沙、消防水带、消防水枪、