新能源分公司安全风险分级管控和隐患排查治理管理办法

XXXXX新能源分公司

安全风险分级管控和隐患排查治理管理办法

第一章总则

第一条为深入贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”

方针，规范XXXXX新能源分公司（以下简称“公司”）安全风险

分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称双重预防机

制）建设工作，实现安全风险自辨自控、隐患自查自治，有效遏

制和坚决防范各类事故，依据《关于实施遏制重特大事故工作指

南构建双重预防机制的意见》（安委办（2016）11号）、《安全生

产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令

第16号）、集团公司《安全风险分级管控和隐患排查治理管理办

法》（中国XXXXX安制（2018）465号）、XXXXX公司《电力安全

隐患排查治理工作规定》（XXXXX蒙能安环制（2019）16号）等

法规标准，结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法所称安全风险分级管控是指按照风险不同

级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因

素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原

则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必

须负责管控，并逐级落实具体措施。风险分为：蓝色风险、黄色

风险、橙色风险和红色风险四个等级（红色最高）。

—1—

第三条.本办法所称安全生产事故隐患（以下简称“隐患”）

是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程

和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中

存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理

上的缺陷。

第四条公司应准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险

预控、关口前移，构建双重预防机制，推进事故预防工作科学化、

信息化、标准化，把风险控制在隐患形成之前，把隐患消灭在事

故发生之前。

第五条安全风险分级管控应坚持全员参与、全方位管理、

全过程控制和动态管理原则，树立“风险管控不到位就是隐患“

的理念，做到与反违章、可靠性管理、应急管理、安全生产标准

化、安全评价等工作有机融合，将风险控制在可接受的范围内。

第六条隐患排查治理应坚持“派主管、谁负责”和“全方

位覆盖、全过程闭环”的原则，树立“隐患不消除就是事故”理

念，将隐患排查治理与反违章、安全检查等日常基础工作相结合,

严防风险管控措施失效或弱化形成隐患。

第七条任何部门和个人发现事故隐患，均有权向安全监督

部门或有关部门报告。

第八条本办法适用于XXXXX新能源分公司。

第二章管理职责

—2—

第九条部门（中心）职责

（一）生产各部门（中心）是双重预防机制建设工作的责任

主体，贯彻落实国家、行业法律法规、标准规范，执行政府相关

部门和上级公司工作部署，制定符合生工作的安全风险分级管控

和隐患排查治理管理制度。

（二）全面组织开展安全风险分级管控和隐患排查治理工

作，安排并落实所需费用、资源。

（三）开展安全风险知识培训，使员工掌握风险辨识、评估

方法；组织开展安全风险辨识、分析、评估，确定风险等级，制

定风险控制措施并予以实施。

（四）开展隐患排查治理，分析存在问题，评估认定隐患等

级，分级分类管理，制定治理方案并予以实施；建立奖惩机制，

鼓励、发动员工及时发现和排除事故隐患。

（五）按要求上报安全风险分级管控和隐患排查治理工作情

况，即时报告重大隐患。

第十条生产各部门（中心）主要负责人是双重预防机制建

设的第一责任人，对安全风险分级管控和隐患排查治理工作全面

负责，应履行下列职责：

（一）组织制定安全风险分级管控和隐患排查治理的各项规

章制度。

（二）定期组织全面的安全风险分级管控和事故隐患排查。

—3—

（三）保障安全风险分级管控和事故隐患排查治理的相关资

金投入。

（四）及时消除事故隐患，督促检查安全生产工作。

（五）法律、法规和上级规定的其他职责等。

第十一条生产技术部对公司生产设备、生产设施及相关规

章制度执行等工作全面负责，及时落实安全风险分级管控和事故

隐患治理专项费用，定期向安全环保部报送相关信息。

第十二条安全环保部负责对安全风险分级管控和事故隐

患排查治理工作实施监督管理，负责制定安全管理制度，监督各

中心、班组安全管理制度的执行和涉及人身安全等方面的事故隐

患排查治理工作，做好重大风险管控，监督重大事故隐患治理责

任制、整改及防范措施、资金、期限的落实和组织应急预案的制

定。

第十三条安全环保部负责对消防和交通等安全隐患的排

查，并及时落实事故隐患治理专项费用。

第十四条中心（场站）人员是所辖区域生产设备、安全设

施、执行各种规章制度等安全风险分级管控和事故隐患排查的责

任主体，负责对风险的辨识、分析、评估、管控，对隐患进行排

查、登记、报告，实施整改治理，并根据职责分工，定期报送事

故隐患信息。

第三章安全风险分级管控

—4—

第一节风险辨识分析

第十五条生产部门（中心）应结合现场实际安全生产特点,

制定安全风险辨识程序和方法，组织全体员工，全方位、全过程

辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方

面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏。

第十六条对辨识出的安全风险进行分类梳理，参照《企业

职工伤亡事故分类》，综合考虑因物引起事故的诱导性原因、致

害物、伤害方式等，确定安全风险类别。一般可分为生产工艺、

设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风

险。

第十七条根据不同的风险类别选择不同的方法，对风险事

件和危害因素进行辨识分析。

常见的方法有：安全检查表、工作危害分析、预先危险分析、

危险与可操作性研究、危险指数法等。

第十八条风险辨识分析时应综合考虑正常、异常和紧急三

种状态，即正常生产作业及设备正常运行状态，设备异常状态以

及发生火灾、爆炸、化学危险品意外泄漏、超标排放等事故紧急

状态。

第二节风险评估分级

第十九条健全风险评估管理机制，一般应涵盖以下方式：

一5一

（一）基准风险评估：定期组织对面临的风险进行基本的、

全面的识别和评估。

（二）基于问题的风险评估：对出现的高风险对象或突出问

题，进行有针对性的专项风险评估。

（三）持续风险评估：进行日常的风险动态识别和评估。发

生事故、障碍、异常后及时进行问题评估。

第二十条涉及风险的有关人员应参与风险评估，必要时可

邀请技术专家、相关方参与或委托有资质的第三方进行。

笫二十一条风险评估应综合考量暴露人群，聚焦重大危险

源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模等影响

因素。

风险分级采用量化、半量化的方法进行计算和划分，推荐采

用作业条件危险性分析法或风险矩阵法等。

第二十二条风险等级从高到低划分为重大风险、较大风

险、一般风险和低风险四个等级，分别用“红、橙、黄、蓝”四

种颜色标示。

第二十三条符合下列条件之一者，原则上应构成重大风

险：

（一）较易导致较大及以上事故发生的；

（二）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

（三）发生过人身死亡、设备事故，且现在发生事故的条件

依然存在的；

一6一

（四）涉及重大危险源的；

（五）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在3

人以上的；

（六）其他经风险评价确定为最高级别风险的。

第二十四条对较易构成一般事故危害的风险，原则上应认

定构成较大风险。

第二十五条生产部门（中心）结合实际，依据安全风险类

别和等级建立安全风险数据库，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险

空间分布图。重大风险应填写清单、汇总造册，按照职责范围报

告属地负有安全生产监督管理职责的部门和上级公司。

第三节风险分级管控

第二十六条应依据风险评估结果，针对安全风险特点，从

组织、制度、技术、应急等方面对不可接受的风险制定风险控制

措施。

第二十七条风险控制措施可分为技术措施和管理措施。

（一）技术措施包括消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示、

个人防护措施等。

（二）管理措施包括安全培训措施、安全管控措施、转移措

施等。

第二十八条风险控制措施制订原则：

—7—

（一）考虑降低事件发生的可能性、频率和事件后果的严重

度。

（二）优先选择技术措施。

（三）尽量按照消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示和个

人防护的顺序依次选用（顺序靠前者优先），可以同时选用多种

类型的技术措施。

（四）在应用风险控制管理措施时，应尽量与技术措施配合

使用。

（五）充分考虑措施的可操作性和经济性。

（六）时识别内外部环境、运行方式、生产设备和参数、作

业方式、新技术和新工艺等引起的变化，评估变化可能带来新的

风险。

第二十九条选择风险控制途径时，应根据风险性质分别控

制：

（一）属于管理措施的融入到管理标准（制度）；

（二）属于作业过程执行的措施融入到检修文件包（作业指

导书）、工作票、操作票、安全施工作业票等；

（三）属于设备检修改造的纳入检修技改计划；

（四）属于运行监控、巡检维护的纳入日常生产工作；

（五）属于人员意识和技能的纳入培训计划；

（六）属于作业环境的纳入日常费用或年度检修技改计划；

—8—

（七）属于生产用具、安全工器具的纳入日常或年度生产用

具、安全工器具维护、更新计划；

（八）属于职业健康的纳入个人防护用品配置及员工健康体

检计划。

第三十条应对安全风险分级、分层、分类、分专业进行有

效管控，逐一落实各层级、各部门、各专业、各岗位的管控责任,

尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产

区域、岗位的重点管控。

笫三十一条应明确各部门（中心）、各岗位的风险管控任

务分工，明确不同层级对不同级别风险的管控责任，实现全员参

与、分级负责，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。

第三十二条应高度关注生产状况和危险源变化后的风险

状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险始终

处于受控范围内。

第三十三条作业安全风险控制

（-）重大安全风险作业应编制“三措两案”［即安全措施

（防火措施）、技术措施和组织措施；施工方案、应急预案。］

涉及分项作业的，应执行各自作业标准化指导书（卡）。

（二）较大安全风险作业应在作业前编制作业指导书。

（三）一般安全风险作业应使用安全风险识别卡。

（四）低级安全风险作业可以不使用指导书、识别卡，但应

严格按照《安规》相关规定执行。

—9—

第三十四条作业现场到岗到位管理

（一）重大安全风险的作业，生产职能部门及负责安全生产

管理的主要负责人要到岗到位进行检查、指导。

（二）较大安全风险的作业，主管的职能部门（中心）负责

人、专责人员应到岗到位进行指导、检查和安全监督。

（三）一般安全风险的作业，场站负责人、安全员、队长应

到岗到位进行指导、检查和安全监督。

（四）低级安全风险的作业，由班组长或工作负责人组织分

析作业危险点，采取预防措施。

第三十五条各级人员及相关专业人员掌握、了解作业项目

和作业风险等级情况，严格履行到岗到位管理职责，深入作业现

场，深入基层班组，开展检查、监督和指导，切实做到安全责任

落实、风险控制到位，不断降低和努力化解安全风险。

第四节风险公告

第三十六条结合安全风险类别和等级编制（红、橙、黄、

蓝）安全风险管控清单，并按照职责范围逐级监管。将较大及以

上风险的名称、等级、位置、可能发生的安全生产事故及后果、

管控措施和安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关单

位和人员。

第三十七条应在醒目位置和重点区域分别设置安全风险

公告栏，制作岗位安全风险识别卡，标明主要安全风险、可能引

—10—

发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等

内容。

第三十八条对存在重大安全风险的工作场所和岗位，应设

置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。

第四章安全隐患排查治理

第一节隐患分级分类

第三十九条隐患分为人身安全隐患、电力安全事故隐患、

设备设施事故隐患、安全管理隐患和其他事故隐患等五类。

第四十条根据隐患的危害程度，隐患分为重大隐患和一般

隐患。其中：重大隐患分为I级重大隐患和n级重大隐患。

第四十一条重大事故隐患是指危害和整改难度较大，应当

全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐

患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐

患。公司重大隐患是指可能造成一般以上人身伤亡事故、电力安

全事故，直接经济损失100万元以上的电力设备事故和其他对社

会造成较大影响事故的隐患。

（一）I级重大隐患主要包括：

1.人身安全隐患：可能导致10人以上死亡，或者50人以上

重伤事故的隐患。

—11—

2.电力安全事故隐患：可能导致发生国务院第599号令《电

力安全事故应急处置和调查处理条例》规定的较大以上电力安全

事故的隐患。

3,设备设施事故隐患：可能造成直接经济损失5000万元以

上设备事故的隐患。

4.其他事故隐患：可能导致发生《国家突发环境事件应急预

案》规定的重大以上环境污染事故的隐患。

（二）II级重大隐患主要包括：

1.人身安全隐患：可能导致1人以上、10人以下死亡，或

者1人以上、50人以下重伤事故的隐患。

2.电力安全事故隐患：可能导致发生国务院第599号令《电

力安全事故应急处置和调查处理条例》规定的一般电力安全事故

的隐患。

3.设备设施事故隐患：可能造成直接经济损失100万元以

上、5000万元以下的设备事故的隐患c

4.安全管理隐患：安全监督管理机构未成立，安全责任制未

建立，安全管理制度、应急预案严重缺失，安全培训不到位，发

电机组（风电场）并网安全性评价未定期开展，水电站大坝未开

展安全注册和定期检查，燃煤发电厂贮灰场大坝未开展安全评估

等隐患。

5.其他事故隐患：可能导致发生《火灾事故调查规定》和《公

安部关于修改〈火灾事故调查规定〉的决定》规定的火灾事故隐

—12—

患；可能导致发生《国家突发环境事件应急预案》规定的一般和

较大等级的环境污染事故的隐患。

第四十二条一般隐患是指危害和整改难度较小，发现后能

够立即或短期内整改排除的隐患。对于公司可能造成安全事故

（事件），直接经济损失10万元以上、100万元以下的设备事故,

人身轻伤和其他对社会造成影响事故的隐患。

第二节隐患认定原则

第四十三条事故隐患等级应在客观因素最不利的情况下，

按照其可能直接造成的最严重后果来认定。不同类型的隐患，应

按照其可能导致不同等级事故（事件）的最严重程度认定。

第四十四条人身安全隐患的认定

（一）死伤人数按隐患可能导致的最严重后果计算，可能导

致重伤的按死亡计算。

（二）在特定条件下，确认不会导致人身死亡和重伤的隐患,

可以认定为人身轻伤。

第四十五条电力安全事故（事件）隐患的认定

（一）在认定隐患可能造成风电场或者变电站全站对外停电

事故（事件）时，不考虑其可能对电网造成的电压波动。

（二）在认定隐患可能造成风电机组故障停运事故（事件）

时，不考虑其可能导致的电网减负荷。

第四十六条设备设施事故隐患的认定

—13—

（一）设备设施事故隐患的认定应按照隐患可能造成最严重

的设备设施损坏计算。造成设备部分零部件损坏，但无法更换损

坏零部件的，应计算整套设备的损失。

（二）隐患可能造成的财产损失费用，包括固定资产损失，

或者为恢复其功能所发生的备品配件、材料、人工、运输、清理

等费用以及事故罚款、赔偿费用等。

（三）设备设施的修复和整改时同认定，按照设备设施正常

采购、修复及更换时间来计算，特殊设备考虑厂家标准制造时间。

笫四十七条安全管理隐患的认定

（一）安全监督管理机构未成立，是指未按照国家有关法规

要求设立独立的安全监督管理机构。

（-）安全责任制未建立，是指未能明确公司各级领导、职

能部门、工程技术人员和现场生产人员在生产运营和建设施工中

应负有的安全责任。

（三）安全管理制度严重缺失，是指未按照国家法律法规、

国家和行业标准要求建立健全各项规章制度。发电公司和电力建

设项目按照电力安全生产标准化达标评级标准，“法律法规与安

全管理制度”部分得分没能达到36分以上的。

（四）应急预案严重缺失，是指公司未能按照国家、行业和

集团公司有关应急预案要求编制综合应急预案；或者编制的应急

预案内容不符合要求。

—14—

（五）应急演练未开展，是指没有按照演练计划开展应急演

练或虽已开展应急演练但无相关记录和总结的。

（六）安全培训不到位，是指未按照《国务院安委会关于进

一步加强安全培训工作的决定》要求，实行三项岗位人员（公司

主要负责人、安全管理人员和特种作业人员）持证上岗和先培训

后上岗制度。

（七）风电场并网安全性评价未开展，是指未按照《发电机

组并网安全条件及评价（试行）》、《风力发电场并网安全条件及

评价》要求开展并网安全性评价工作的。

（A）未执行“三同时”制度，是指新建、改建、扩是项目

的安全、职业健康、消防、环境保护等设施，未与主体工程同时

设计、同时施工、同时投产使用。

（九）特种设备未通过检验，是指压力容器、电梯、起重机

械等特种设备未按规定进行登记、通过检验合格或超期使用。

第四十八条火灾事故隐患的认定

（-）影响人员疏散或者灭火救援的；

（二）消防设施不完好有效，影响防火灭火功能的；

（三）擅自改变防火分区，容易导致火势蔓延、扩大的；

（四）在人员密集场所违反消防安全规定，使用、存储易燃

易爆化学品的；

（五）不符合城市消防安全布局要求，影响公共安全的；

（六）其他违反消防法规的情形。

一15一

第四十九条环境污染事故隐患的排查认定

按照因危险源泄漏可能对人身、设备设施、大气、水源等方

面造成的危害程度，以及因环境污染可能引发的跨行政区域纠纷

的严重程度认定。

第三节隐患排查

第五十条部门（中心）应将隐患排查治理与安全生产各项

工作有机结合起来，建立健全日常、定期、专项隐患排查治理工

作机制，统筹开展隐患排查工作。

（--）日常隐患排查

1.日常巡回检查；

2.设备“点检”和定期分析；

3,各级生产管理人员的日常检查等。

（二）定期隐患排查

1.技术监督定期（预防性）检查、试验、化验等；

2.重大危险源评估、安全评价、安全生产标准化、安全风险

评估、两措检查等；

3.季节性安全大检查：春检、秋检、防汛度汛、防寒防冻。

（三）专项隐患排查

1.安全保电检查：包括重大法定节假日、社会活动、庆典等,

具有重大影响和特定规模的安全保电检查；

2.结合国家、行业、公司安全生产形势等组织开展的专项或

专业检查；

—16—

3.结合上级公司要求和公司自身需要组织的专项安全检查；

4.针对特定事故开展的专项检查等。

第五十一条公司应明确和细化隐患排查的事项、内容和频

次，分工明确、责任到人。按照“谁主管、谁负责”的原则，发

动全员参与自主排查隐患，定期排查应全面系统、专业深入，专

项排查应突出重点、具有针对性。

第五十二条对排查出的隐患，应当按照事故隐患的等级进

行登记，建立隐患管理信息档案，并按照职责分工实施监控治理。

第四节隐患治理

第五十三条部门（中心）应加强隐患的闭环管理，落实整

改责任、资金、措施、预案和期限，按计划进行整改验收，验收

合格予以注销备案，不合格的重新组织整改。公司应每年落实隐

患治理专项资金预算，确保隐患治理资金需求。

第五十四条隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，

应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，

设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用；对暂时难以停产或

者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应当加强维护和

保养，防止事故发生。

第五十五条对于一般事故隐患，场站负责人或者有关人员

立即组织整改。

—17—

第五十六条对于重大事故隐患，由公司主要负责人组织制

定并实施事故隐患治理方案，重大事故隐患治理方案应当包括以

下内容：

（一）治理的目标和任务；

（二）采取的方法和措施；

（三）经费和物资的落实；

（四）负责治理的机构和人员；

（五）治理的时限和要求；

（六）安全措施和应急预案。

第五十七条公司将生产经营项目、场所、设备发包、出租

的，应当与承包、承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中

明确各方对隐患排查、治理和防控的管理职责，场站对承包、承

租项目应监督承包单位落实隐患排查工作。

第五十八条公司应加强现场监督检查，及时掌握重大隐患

整改工作进度，对于隐患整改责任不落实、未能按期完成整改的

场站，约谈其主要负责人，根据情况派驻督导组。

第五节重大隐患挂牌督办

第五十九条公司辖区内各场站如有发生重大隐患，且包括

（消防、环保、防洪等重大隐患）应即时向公司相关生产职能部

门汇报。

—18—

第六十条重大隐患挂牌督办通知单主要包括：督办名称、

督办事项、整改和过程防控要求、办理期限、督办解除程序和方

式。

第五章信息报送

第六十一条公司应按要求将双重预防机制建设工作情况

报上级公司、政府相关部门。

第六十二条公司应按照上级单位要求报送上月隐患排查

治理情况，每季度第一个月5日前报送上季度重大风险管控工作

情况和隐患排查治理总结。

第六十三条重大隐患实行即时报告制度，信息报告按附2

填报；经评估为I级且整改时间超过180天的重大隐患，应于2

个工作日内将重大隐患信息报送政府相关部门。

第六章持续改进

第六十四条公司应主动根据以下情况变化对风险管控的

影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：

（一）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

（二）发生事故后，相关危险源再评价；

（三）补充新辨识出的危险源评价；

（四）风险程度变化后，需要对风险控制措施进行调整的。

—19—

第六十五条公司应定期对双重预防机制运行情况进行评

审，确定安全生产方针、目标、指标和双重预防机制的适宜性、

充分性和有效性，调整资源、优化程序，提高风险管控水平和安

全生产保障能力，实现持续改进。

第七章奖惩

第六十六条对在双重预防工作中表现突出的部门、中心和

个人给予表彰和奖励；对于工作开展不力，导致严重后果的，按

照相关规定进行考核。

第六十七条公司应对发现、排除和及时报告事故隐患的有

功人员，按隐患可能导致的后果依据相关规定给予奖励和表彰。

第八章附则

第六十八条本办法由XXXXX新能源分公司安全环俣部汇

同办公室（法律事务部）负责解释。

第六十九条本办法自印发之日起施行。

附：LLEC法安全风险评价判定准则

2.安全隐患排查治理情况月报表

3.安全风险分级管控清单

4.生产人员安全风险识别卡

5.重大安全隐患信息报告单

—20—

6.安全分级管控和隐患排查工作流程图

—21

附1:

LEC法安全风险评价判定准则

表1可能性（L）基准值

事故发生的可能性

序

人员伤亡、火灾、设备损坏、生产分值

号职业健康损害

中断、环境污染

如果危害事件发生，即产生最可能

1频繁：平均每6个月发生一次1()

和预期的结果（100%）

2十分可能（50%）持续：平均每1年发生一次6

3可能(25%)经常：平均每1〜2年发生一次3

4很少的可能性，据说曾经发生过偶然：3〜9年发生一次1

相当少但确有可能，多年没有发生

5很难：10〜20年发生一次0.5

过

百万分之一的可能性，尽管暴露了

6罕见：几乎从未发生过0.1

许多年，但从来没有发生过

—22—

表2暴露率（E）基准值

人员暴露于危险环境中的频繁程度

序

人员伤亡、火灾、设备损坏、生产分值

号职业健康损害

中断、环境污染

1持续（每天许多次）暴露期大于2倍的法定极限值10

暴露期介于1〜2倍法定极限值之

2经常（大概每天一次）6

间

3有时（从每周一次到每月一次）暴露期在法定极限值内3

暴露期在正常允许水平和法定极限

4偶尔（从每月一次到每年一次）2

值之间

5很少（据说曾经发生过）暴露期在正常允许水平内1

特别少（没发生过，但有发生的可

6暴露期低于正常允许水平0.5

能性）

—23—

表3后果（C）基准值

序号*故可能造成后果的严重程度分值

人员伤亡。造成死亡N3人；或重伤多0人。

设备损坏。造成设备或财产损失之1000万元。

生产中断。造成较大以上电力安全事故。

。造成大范围环境破坏；

1100

环境污染令造成人员死亡、环境恢复困难；

o严重违反国家环境保护法律法规。

职业健康损。造成3〜9例无法复原的严重职业病；

害♦造成9例以上很难治愈的职业病。

人员伤亡。造成1〜2人死亡；或重伤3〜9人。

设备损坏。造成设备或财产损失在100万元到1000万元之间。

生产中断令造成一般电力安全事故且中断安全记录。

。造成较大范围的环境破坏；

2令影响后果可导致急性疾病或重大伤残，居民需要撤50

环境污染

离；

。政府要求整顿。

职业健康损令造成1〜2例无法复原的严重职业病：

害。造成3〜9例以上很难治愈的职业病。

人员伤亡令造成重伤1〜2人。

3设备损坏。造成设备或财产损失在50万元到100万元之间。25

生产中断。造成内部统计事故。

—24—

序号事故可能造成后果的严重程度分值

环境污染。影响到周边居民及生态环境，引起居民抗争。

职业健康损令造成1〜2例难治愈或造成3〜9例可治愈的职业病；

害。造成9例以上与职业有关的疾病。

人员伤亡令造成轻伤3人以上。

设备损坏。造成设备或财产损失在10万元到5（）万元之间。

生产中断令造成设备一类障碍。

415

环境污染。对周边居民及环境有些影响，引起居民抱怨、投诉。

职业健康损令造成1〜2例可治愈的职业病；

害。造成3〜9例与职业有关的疾病。

人员伤亡。造成轻伤1〜2人。

设备损坏。造成设备或财产损失在2万元到10万元之间。

生产中断e造成设备二类障碍。

55

环境污染。轻度影响到周边居民及小范围（现场）生态环境。

职业健康损令造成1〜2例与职业有关的疾病；

害«造成3〜9例有影响健康的事件。

人员伤亡。可能造成人员轻微的伤害（小的割伤、擦伤、撞伤）。

设备损坏，可能造成设备或财产损失在2万元以下。

生产中断。造成设备异常。

61

环境污染。对现场景观有轻度影响。

职业健康损

。可能造成1〜2例有健康影响的事件。

害

——25——

表4风险等级（D=LXEXC）标准

序号风险等级判定条件

1重大风险D>400

2较大风险200<D<400

3一般风险70<D<200

4低风险D<70

—26—

附2：

20年月安全隐患排查治理情况月报表

埴报单位:20年月日

开展隐患挂充治理电力企业壬大事故隐崽一般事故隐患

应开展实际开磐计落实应患

收£率I圾II级

家就展家他治理资金

类别井登数已壑改蜃改排登数已修改壑改已整改

井登数量整改率

f数量率t数量率ft*

（东）(家)(%)（项）(项)(%)（项）（项）(%)（项）（项）<%)（万元）

(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)(9)(10)(11)(12)<13>

合计

1.人身安全隐患

2.电力安全事故隐患

3.设*设熊事故隐患

4.大巩安全捌患

5.安全管理隐患

6.煤平安全事故隐患

7.其他事故隐患

8.上4度累计来警改1%患———

注：短计数据为行年1月份以来的累计第:据.更大事故自忠必筑按务求报送《重大电力安全生产事故隐总佶息报告单*。

审核人：旗报人：联系电话:

-27-

附件3：

安全风险分级管控清单

风险点（作业活动或设备设可能发生的事故类管控层级备注

项目内容序号风险等级

施）型

高空坠落、机械伤公司级

1发电机更换吊装作业重大风险（红色）

害

高空坠落、机械伤公司级

2齿轮箱更换吊装作业重大风险（红色）

害

高空坠落、机械伤公司级

3叶片更换吊袋作业重大风脸（红色）

书

高空坠落、机械伤公司级安全预防控制措

4叶片补漆维修作业重大风险（红色）

害施：严格执行《风

高空坠落、机械伤公司级电作业危险点分

风电机典型5更换发电机主轴重大风险（红色）

害级辨识分析及馍

作业

6更换油泵电机或更换油泵较大风险（橙色）机械伤害、触电部门（中心）级控措》、《生产人

叶片内部隐患排查及防雷电机械伤害、触电部门（中心）级员安全风险识别

7较大风险（橙色）

缆排查作业卡讥

8更换支架轴承较大风险（橙色）机械伤害、触电部门（中心）级

机械伤害、触电、部门（中心）级

9轮毂内检修、更换叶片螺栓较大风险（橙色）

受限空间

10更换支桨电机较大风险（橙色）机械伤害、触电部门（中心）级

11清理塔简油污较大风险（橙色）高空坠落部门《中心》级

12更换液压缸或液压钳较大风险（橙色）机械伤害、触电部门（中心）级

—28—

13更换并网接触器或断路器较大风险（橙色）触电部门（中心）级

14发电机对中较大风险（橙色）机械伤害、触电部门（中心）级

15更换发电机集电环一般风险（黄色）机械伤害场站级

16发电机线围绕组电阻测试一般风险（黄色）机械伤害、触电场站级

17更换齿轮油一般风险（黄色）火灾、触电场站级

18更换联轴器、更换版紧套一般风险（黄色）机械伤害、触电场站级

19更换叶片制动器一般风险（黄色）机械伤害场站级

20更换变桨滑环一般风险（黄色）机械伤害场站级

21更换偏航制动钳一般风险（黄色）机械伤害场站级

22更换偏航变频器一般风险（黄色）机械伤害、触电场站级

23更换风速风向仪及线缆一般风险（黄色）高空坠落、触电场站级

24塔筒检测（焊缝探伤等）一般风险（黄色）机械伤害场站级

25更换主回路总断路器一般风险（黄色）机械伤害、触电场站级

高空坠落、机械伤场站”

26免爬器维修一般风险（黄色）

害

27更换通讯光缆一般风险（黄色）机械伤害、触电场站级

更换后备电源（蓄电池或超级机械伤害、触电场站级

28一般风险（黄色）

电容）

29更换偏航减速机一般风险（黄色）机械伤害、触电场站级

30更换发电机碳刷低级风险（蓝色）吸入碳粉班组级

31发电机加脂工作低级风险（蓝色）火灾、触电班组级

32更换轴承及绕组温度传感器低级风险（蓝色）机械伤害、触电班组级

33齿轮箱内观镜检测低级风险（芨色）机械伤害班组级

34主轴承加油脂，清理废油脂低级风险（蓝色）火灾、触电班组级

35更换变桨变频器或控制器低级风险（蓝色）机械伤害、触电班组级

36支架由图.加脂及清理废油脂低级风险（变色）火灾班组级

37处理偏航扭缆缺陷低级风险（蓝色）机械伤害、高空坠班组级

-29-

落

38更换液压泵低级风险（蓝色）机械伤害.触电班组级

39更换液压油管低级风险（蓝色）机械伤害、触电班组级

40更换IGBT模块低级风险（蓝色）机械伤害、触电班组级

41更换网侧接触器低级风险（蓝色）机械伤害、触电班组级

42塔筒照明更换低级风险（蓝色）南空坠落、触电班组级

43塔筒摞栓力矩紧固低级风险（蓝色）机械伤害、触电班组级

高空坠物、机械伤公司级

1更换、维修箱变重大风险（红色）

害、触电

箱式变压器2箱变预防性试验较大风险（橙色）机械伤害、触电部门（中心）级

典型作业3更换箱变高压熔断器较大风险（橙色）机械伤害、触电都门（中心）级

4更换箱变低压侧断路器较大风险（橙色）机械伤害、触电部门（中心）级

5更换浪涌保护器一般风险（黄色）机械伤害、触电场站级

6箱变高压侧电缆终端制作一般风险（黄色）机械伤害、触电场站级

7箱变加注绝缘为一最风险（黄色）火灾、触电场站级

8箱变取油样低级风险（蓝色）火灾、触电班组级

9更换低压例电压（电流）表低级风险（鹿色）触电班组级

高空坠落、机械伤公司级

1线路及终端塔检修重大风险（红色）

害、触电

集电线路典2更换线路避雷器（绝缘子）重大风险（红色）南空坠落、触电公司级

型作业3更换线路防震锤（减震器）较大风险（橙色）