金融行业投资顾问服务协议

金融行业投资顾问服务协议合同编号：__________甲方（投资顾问方）：乙方（委托方）：第一章总则1.1本协议依据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方为乙方提供金融行业投资顾问服务事宜，达成如下协议。1.2除非本协议另有规定，本协议中的术语应具有如下含义：1.2.1“投资顾问服务”指甲方根据乙方的需求，提供金融行业投资分析、投资建议、投资方案设计等服务。1.2.2“投资顾问费”指甲方为乙方提供投资顾问服务所收取的费用。第二章服务内容与方式2.1甲方应按照乙方的要求，提供以下投资顾问服务：2.1.1对乙方拟投资的金融产品进行分析，包括但不限于产品的投资策略、风险收益特征、市场前景等；2.1.2根据乙方的风险承受能力和投资目标，为乙方制定投资方案；2.1.3对乙方投资组合进行定期评估，并根据市场变化提出调整建议。2.2甲方应通过以下方式提供服务：2.2.1面谈、电话、邮件等方式与乙方沟通，了解乙方的需求；2.2.2提供书面投资分析报告、投资方案等文件；2.2.3定期向乙方提供投资组合评估报告。第三章服务期限3.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，服务期限为____年，自生效之日起计算。3.2在服务期限内，如双方同意延长服务期限，应签订书面补充协议。第四章费用与支付4.1乙方向甲方支付投资顾问费，具体金额和支付方式如下：4.1.1投资顾问费为人民币____元（大写：__________________________元整）；4.1.2乙方应在协议生效后____日内，将投资顾问费支付至甲方指定的账户。4.2如乙方在服务期限内提前终止本协议，乙方已支付的投资顾问费不予退还。第五章保密与知识产权5.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。保密期限自本协议终止或解除之日起计算，期限为____年。5.2除非本协议另有约定，本协议项下的任何文件、资料、报告等，其知识产权归甲方所有。未经甲方书面同意，乙方不得复制、传播、使用或披露给第三方。第六章权利与义务6.1甲方的权利与义务6.1.1甲方有权要求乙方按照约定支付投资顾问费。6.1.2甲方应按照本协议约定的服务内容和方式，为乙方提供投资顾问服务。6.1.3甲方应保证提供的服务符合行业规范和乙方的需求。6.1.4甲方应保守乙方的商业秘密，不得泄露给第三方。6.2乙方的权利与义务6.2.1乙方有权要求甲方按照本协议提供投资顾问服务。6.2.2乙方应按照约定向甲方支付投资顾问费。6.2.3乙方应提供真实、准确、完整的投资需求信息，以便甲方提供服务。6.2.4乙方应遵守本协议的保密条款。第七章违约责任7.1如果甲方未按照本协议约定提供服务，乙方有权要求甲方退还部分或全部投资顾问费，并有权要求赔偿因此造成的损失。7.2如果乙方未按照约定支付投资顾问费，甲方有权暂停提供服务，并要求乙方支付违约金，违约金为本协议约定的投资顾问费的____%。7.3双方违反本协议的保密义务，应向对方支付违约金，违约金为本协议约定的投资顾问费的____%。第八章争议解决8.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。8.2如果协商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第九章协议的修改与终止9.1本协议的任何修改或补充，均应以书面形式作出，经双方签署后生效。9.2在服务期限内，如乙方决定终止本协议，应提前____日书面通知甲方，并支付甲方已提供服务部分的费用。9.3在服务期限内，如甲方严重违约，乙方有权立即终止本协议，并要求甲方退还已支付的投资顾问费。第十章一般条款10.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。10.2本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。10.3本协议未尽事宜，双方可根据实际情况协商补充。10.4本协议的签订地为中华人民共和国____市。10.5本协议的适用法律为中华人民共和国法律。第十一章信息提供与报告11.1甲方应及时向乙方提供投资顾问服务的相关市场信息、数据和分析报告。11.2甲方应保证所提供信息的真实性、准确性和及时性。11.3乙方应定期接收甲方提供的投资分析报告，并就报告内容与甲方进行沟通。11.4甲方应在每个服务周期结束后向乙方提供投资组合的绩效报告。第十二章责任限制12.1甲方对由于市场波动、不可抗力等因素导致的投资损失不承担责任。12.2除非本协议另有约定，甲方对投资顾问服务的非故意错误不承担赔偿责任。12.3乙方应自行承担因使用甲方提供的服务而作出投资决策的风险。12.4甲方不对乙方未按照甲方建议进行投资而产生的损失承担责任。第十三章终止与解除13.1双方同意，在以下情况下，本协议可以终止或解除：13.1.1双方达成书面一致意见；13.1.2乙方发生重大违约行为，甲方给予书面通知后仍未纠正；13.1.3不可抗力因素导致本协议无法继续履行。13.2终止或解除本协议后，双方应按照约定处理尚未了结的服务事项。第十四章法律适用与管辖14.1本协议的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。14.2凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应提交甲方所在地人民法院诉讼解决。第十五章其他15.1本协议的任何通知、同意或协议应以书面形式作出，并通过邮件、挂号邮件或其他可靠方式进行传递。15.2本协议的任何修改或补充均应以书面形式作出，并经双方签署后生效。15.3本协议构成双方关于投资顾问服务的完整协议，取代了所有以前的口头或书面协议。15.4本协议的副本、附件及附录均为本协