DB 1401T 31-2024电梯维护保养单位信用风险分级指南

电梯维护保养单位信用风险分级指南2024-12-04发布2025-03-04实施太原市市场监督管理局发布I 1范围 12规范性引用文件 13术语和定义 14基本原则 15分级要素 26等级划分 3附录A(资料性)电梯维护保养单位的满意度评价表 5附录B(规范性)电梯维护保养单位信用风险分级指标表 6 本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定本文件由太原市市场监督管理局提出。太原市市场监督管理局对标准的组织实施情况进行监督检查。本文件由太原市特种设备安全标准化技术委员会(TYS/TC05)归口。本文件起草单位：太原市市场监督管理局、安泰源特种设备检测集团有限公司、山西省检验检测中心(山西省标准计量技术研究院)、太原市特种设备协会、日立电梯(山西)工程有限公司、玖零零幺质量研究院(山西)有限公司。本文件主要起草人：温建平、王嘉祥、何建贞、王智胜、杜善民、赵晋威、魏海东、马叶舟、徐丽萍、李宣英、周岩。1电梯维护保养单位信用风险分级指南1范围本文件规定了电梯维护保养单位信用风险分级的基本原则、分级要素、等级划分。本文件适用于电梯维护保养单位信用风险分级工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T7024电梯、自动扶梯、自动人行道术语GB/T22117信用基本术语3术语和定义GB/T7024、GB/T22117界定的以及下列术语和定义适用于本文件。电梯维护保养单位(以下简称：电梯维保单位)依法取得相应许可资质，从事电梯日常维护保养工作的单位。信用风险因电梯维保单位无能力和/或不能正常履行承诺而导致使用单位等授信方存在潜在损失的可能性。信用风险等级反映电梯维保单位信用风险的程度。4基本原则4.1科学分级，精准识别结合电梯维保单位的维护保养质量、安全管理水平、业务规模、历史表现等多维度信息，进行科学、客观的信用风险分级。精准识别不同单位的信用风险状况，为风险管理提供依据。4.2源头把控，预防为主依据电梯维护保养行业的关键要素，从源头上把控信用风险。加强预防工作，提前识别并消除潜在的安全隐患，确保维护保养工作的规范性和有效性。4.3综合评估，动态调整采用综合评估方法，结合电梯维保单位的实际情况进行动态调整，确保分级结果能够真实反映单位信用风险状况。24.4失信警示，促进自律对信用风险等级高的电梯维保单位进行失信警示，提醒其加强内部管理和风险控制。通过失信警示机制，提高电梯维保单位的自律意识，推动其提高服务质量，保障电梯的安全运行。5分级要素5.1资源条件对电梯维保单位资源条件的分级要素包括：——行政许可资质以及其所持资质等级；——向国家企业信用信息公示系统报送年度报告情况；——工作场所、生产设备、检测仪器、备件库、交通工具；——技术实力；——信息化管理；——人均维护保养电梯台数。5.2质量保证体系对电梯维保单位质量保证体系的分级要素包括：——质量保证体系的建立；——质量保证体系的实施；——管理制度；——人员培训。5.3维保质量对电梯维保单位维保质量的分级要素包括：——维护保养计划制定及实施；——维保质量控制；——维护保养能力；——电梯故障的响应速度和处理能力；——技术档案。5.4应急响应对电梯维保单位应急响应的分级要素包括：——应急救援能力；——应急响应时间。5.5安全管理对电梯维保单位安全管理的分级要素包括：——安全管理制度；——安全教育培训；——安全隐患排查。5.6用户满意度3对电梯维保单位用户满意度的分级要素包括：——定期开展使用单位对维保单位的满意度调查，满意度评价表详见附录A;——满意度调查分析与改进；——满意度情况。5.7守法合规对电梯维保单位守法合规的分级要素包括：——发生电梯安全事故情况；——缴纳税务社保状况；——相关部门的抽查抽检情况；——检验机构的监督检验和定期检验情况；——失信被执行、司法诉讼、信用修复、投诉举报、舆情评价等情况。5.8加分项对电梯维保单位加分项的分级要素包括：——开展电梯安全知识宣传情况及获得表彰情况；——投保电梯安全责任保险情况；——技术创新、科技研发及投入情况；——质量管理体系认证情况。电梯维保单位有下列情形之一的，可直接判定为C类(信用风险较高)或D类(信用风险高)企业：——当前列入经营异常名录或三年内列入次数超过两次的，直接判定为C类；——企业破产重组或清算的，直接判定为C类；——因通过登记的住所或者经营场所无法联系列入经营异常名录且近一年未年报的，直接判定为D——当前被列入严重违法失信名单(黑名单)、失信被执行人、纳税非正常户的，直接判定为D——法定代表人为虚假登记责任人、失信被执行人、被列入严重违法失信名单(黑名单)的，直接判定为D类；——法律、法规、规章或其他规范性文件规定的其他应该判定为C类或D类的。6等级划分6.1分级方式信用风险等级通过评分方式确定。根据信用风险分级要素中的各项指标，对电梯维保单位进行综合评分，总分值为110分，其中基础分值为100分，加分项为10分，分级指标表见附录B。6.2分级结果按照得分由高到低进行信用风险等级划分，分为A级(信用风险低)、B级(信用风险一般)、C级 (信用风险较高)、D级(信用风险高)四类。风险分值越高，电梯维保单位信用风险越低。分级结果的判定规则见表1。4表1分级结果的判定规则综合得分(v)5(资料性)电梯维护保养单位满意度评价表电梯维护保养单位满意度评价表见表A.1。表A.1电梯维护保养单位满意度评价表电话请在您的选择项目后划“√”调查项目很满意不满意很不满意1.服务人员素质10.法规、标准执行11.电梯故障率及困人次数12.维保质量总体评价其他意见：(请具体填写您的意见和建议)使用单位填表人签名：电话：6(规范性)电梯维护保养单位信用风险分级指标表电梯维护保养单位信用风险分级指标表见表B.1。表B.1电梯维护保养单位信用风险分级指标表电梯维保单位名称统一社会信用代码电话分级细则1资源条件(10分)营业执照、许可资质(1)营业执照在有效期内，营业范围包含电梯安装(含修理)得0.5分；(2)许可资质在有效期内，维保的电梯在许可范围内得0.5分；(3)向国家企业信用信息公示系统报送了年度报告得0.5分2工作场所、生产设备、(1)有固定工作场所，地址与营业执照和许可资质一致，且租赁期限覆盖了许可证有效期得0.5分；(2)生产设备符合TSG-07中G1.3的相关要求得0.5分；(3)检测仪器符合TSG07中表G-2的相关要求，且在检定/校准的有效期内得1分；(4)配置有备件库，且摆放整齐，标识齐全得0.5分；(5)具有方便、快捷的交通工具得0.5分33技术实力扣分累加，扣完为止37电梯维护保养单位信用风险分级指标表(续)4资源条件(10分)并将维保信息上传至监管平台得1分；(2)建立电梯维护保养信息化管建立理系统，实施远程监控、线下维修的得0.5(3)未建立信息化管理系统的不得分15(1)查看维保台账，每人维保30台或2人一组60台以内得1.5分；(2)每人或每组超过1台扣0.3分，扣分累加，扣完为止6系(10分)(1)按照TSG07要求建立了质量保证体系，文件规范、齐全，经过审核、批准、颁布，有分发记录、受控标识，满足许可项目特性得1分；(2)建立了质量保证体系组织，明确质量保证体系人员和质量安全总监及质量安27管理制度(1)建立安全管理制度，内容科学、合理得0.5分；18人员培训(1)每年下达培训计划，并对各质量控制系统责任人员和作业人员等相关人员进行教育和培训、有培训和考核记录得1.5分；(2)培训内容包括法律、法规、安全技术规范及相关标准、电梯基础知识、质量管理及安全操作规程、安装及维护保养工艺、应急救援等内39(1)定期对与电梯相关的法律、法规、安全技术规范及标准进行查新，内容齐全有效，有清单的得1分；(2)存档资料，各种质量记录表/卡上的签字符合质保手册和任命文件得1分；(3)定期对质量目标进行考核得1分；(4)每年至少进行一次内部审核和管理评审且存档资料齐全得1分48电梯维护保养单位信用风险分级指标表(续)(35分)维护保养计划(1)建立维护保养台账得1分；(2)制定维护保养计划与方案得2分；(3)按计划完成维护保养任务得2分5维保质量控制(2)按照安全技术规范和作业指导书规定的项目进行维保，能够及时发现损坏的部件，并及时对不符合项进行整改得2分；并经使用单位安全管理员签字确认得2分；(4)维保过程中，发现事故隐患及时告知使用单位；发现严重事故隐患的，及时向属地市场监管部门报告得2分；(5)对维保质量进行定期检查，并记录得2分维护保养能力(1)反绳轮(含防脱槽装置、轴承、固定零部件等),得1分；(2)导轨，得1分；(3)限速器，得1分；(5)限速器-安全钳联动试验，得1.5分；(7)梯级或者踏板牢固，梯级或者踏板及其缺失、下陷保护装置，得1.5分；电梯故障响应速度和处理能力(1)维保单位设有24小时维保值班电话，接到故障通知后能及时排除故障得3分；(2)维保人员对故障及处理情况进行记录得2分59电梯维护保养单位信用风险分级指标表(续)(1)有符合法律法规和安全技术规范要求的维保合同得1分；(2)有维护保养记录和年度自检报告及限速器校验报告得1分；(3)有故障修理记录得1分；(4)有鼓式制动器拆解保养影像、照片资料，并对铁质等导磁材料的松闸顶杆进行更换的见证资料得1分；(5)有125%额定载荷制动试验的记录或报告得1分5(15分)应急救援能力(1)制定有本单位应急救援演练预案，应急预案与所维护保养的电梯种类相适应，并协助使用单位制定电梯安全管理制度和应急救援预案得3分；(2)成立应急救援组织机构，各部门和人员职责明确得3分；(3)针对许可子项目，每年进行一次应急救援演练，有记录和见证资料，并对演练情况进行总结评价得5分；少一个子项目扣1分，扣分累加，扣完应急响应时间接到电梯困人通知后，设区的市抵达时间不超过30分钟，其他地区分4(10分)安全管理制度维保过程管理制度应包括安全管理制度、安全操作规程、用品管理制度、维保工作安全风险辨识控制管理制度，少一个扣0.5分，扣分累加，3安全教育培训(1)每年制定安全培训计划得1分；(2)按照计划实施了培训，且有培训记录得1分；(3)对教育培训进行考核得1分3(1)制定了安全隐患排查制度得2分；(2)定期了开展隐患排查并记录得2分4(5分)1电梯维护保养单位信用风险分级指标表(续)(5分)每年对满意度调查情况进行统计分析并提出改22守法合规(15分)2(1)按时完税得1分；2(1)接受监管部门的监督检查和抽查得1分；(2)没有接受过行政处罚得2分；(3)对监管部门提出的问题进行了及时整改，并提交了整改报告得1分4积极配合检验机构的监督检验和定期检验，定期检验合格率按照≥99%、≥97%、(该项可由检验机构或管理平台提供)4失信被执行、司法诉讼、信价没有被列入失信被执行人、司法诉讼、信用修复、投诉况得3分，有一项，在基础分上进行扣分，一处扣0.5分，3(10分)(1)积极组织电梯安全知识宣贯活动得1分；(2)参加市级以上组织的电梯安装、修理等职业技能大赛活动获得团体前三名的3积极督促使用单位投保电梯责任险，按照≥90%、≥75%、≥63积极开展科技创新、科技研发，获得发明专利、实用新型专利、参与国家标准、2通过了ISO9001质量管理体系认证2电梯维护保养单位信用风险