煤矿危险源辨识风险评估及管控基本流程资料

精品文理宣威市必昌矿业有限公司双道沟煤矿

安全风险辨识、评估、管理工作流程

一、安全风险辨识

事故：造成死亡、疾病、伤害、设备损坏或者其它损失的意外情况。

危（wei）险源：危（wei）险源的定义是可能造成人员伤亡或者疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或者状态。

风险：事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。如可以用事故发生的可能性数值化表示乘以事故发生可能

造成的损失的数值化表示所得到的乘积表示风险的大小。危（wei）险源是风险后果产生的根本原因，危（wei）险源

的存在导致风险的存在。而造成事故发生的直接原因是风险的实际发生，即潜在的风险变成为了实际的事故。如瓦斯

浓度超标是危（wei）险源，当瓦斯浓度超标时，有瓦斯爆炸造成财产损失河人员伤亡的风险，当瓦斯爆炸的其他两

个条件：引爆火源和足够的氧气都满足时，就会发生瓦斯爆炸事故，此时潜在的风险就变成为了事故。若瓦斯爆炸

的其他两个条件（引爆火源、足够的氧气）的任一个条件不满足，则风险为潜在的风险，不会转化为事故。因此风险

管理的根本是控制危（wei）险源、预防风险的发生。若煤矿能辨识出所有现存的和潜在的危（wei）险源，制定相

应的控制措施，那末就能从根本上遏制事故的发生，固然这是一个持续改进的过程，即当设备、工艺、地质等条件

发生变化时都应进行危（wei）险源辨识，且时常检行是否有遗

漏的危(wei)险源没有辨识出来，应建立有利于危(wei)险源辨识的奖惩制度。风险管理过程包括：危(wei)险

源辨识、风险评估、提取

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营理对象、制定管理标准与措施、风险预控、危（wei）险源监测、风险预警、风险控制。危（wei）险源辨识是在

煤矿安全事故机理分析的基础上，结合本企业实际的人员配备条件、机器装备条件、自然地质条件等，综合运用事

故树分析法、安全检查表、问卷调查法、标准对照法以及工作任务分析等危（wei）险源辨识方法，系统地辨识存在

于煤矿上的危（wei）险源以及其起因和后果。一种方法很难辨识出全部的危（wei）险源，煤矿应采取一种方法为

主，多种方法为辅的形式辨识危（wei）险源，比如采用工作任务分析法为主，问卷调查法、事故树分析法等进行风

险辨识。辨识不能只是一年进行一次，应在每年内进行定期的或者不定期的危（wei）险源补充辨识工作，应建立相

应的制度保障该工作的进行。在全面开展危（wei）险源辨识之前安装“煤矿本质安全管理信息系统”有利于工作顺

利进行，每一个部门风险小组的负责人及时将辨识结果录入系统，而总的风险小组则可以随时查看各部门风险小组

的发展及辨识过程中存在的质量问题，这样有利于控制工作进度和保证辨识质量。.二、工作步骤

因为工作任务分析法具有操作简单、易于掌握的特点，所以建议该方法为主、其它方法为辅进行危（wei）险源辨

识工作。首先看看工作任务分析法辨识危（wei）险源得到的结果。

第一步：各部门风险小组成员首先明确煤矿八大事故

（1）瓦斯事故：瓦斯、煤生愚炸或者燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。

（2）顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉砰、顶板支护垮倒等。

（3）机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。

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(4)放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。

(5)水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故。

(6)火灾事故：指煤与肝石自然发火和外因火灾造成的事故(煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故)。

(7)运输事故：指运输设备(设施)在运行过程发生的事故。

(8)其它事故：以上七类以外的事故。

第二步：各部门的风险小组分析整理各自的工作任务和工序

整理工作任务

表I：煤矿炮采队任务清单

1.生产前的准备工作7.更换运输机驱动部13.处理支架压死

及机电

2.两巷超前支护8.清煤14.暂时轨道拆、安

3.设备管理9.电气焊作业15.看护挪移电缆

4.皮带件、水管的拆10.处理溜槽内的大

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除块煤

5.支架检修11.更换运输机刮板

链

6.改变设备布置12.处理电缆漏电

要点：

所有包括井下和地面的部门都应组成风险辨识小组，都应详细列出各部门的工作任务及T.序，该步骤完成后应交各部

门所有员工讨论，看看有没有遗漏的工作任务与工序，倘有遗漏将直接导致危（wei）险源辨识不全：

务必采用其他危（wei）险源辨识方法作为补充。

第三步：辨识每道工序中的危（wei）险源

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表3：炮采队危（wci）险源辨识表

任务工序危（wei）险源/危害因素

1.支架未达到初撑力，移溜时造成刮

板槽错位

2.刮板链张紧过大

3.运输机连接槽不平

移溜移溜

4.移溜时人员架前作业

5.两安全出口宽度小

6.移移运输机头时，溜干司机在安全

出口站立

要点：

一些每一个部门均涉及的工作任务（如：入井前准备）应全部归纳出来单独进行危（wei）险

源辨认

应将一些在所有的工作任务和工序中都可能浮现的危（wei）险源，如无证上岗，单独拿出

来防止每一个风险小组的每一个工作任务中都进行该项危（wei）险源辨识，造成危（wei）险源的大量

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重复辨识。

危（HCi）险源及后面的风险及后果描述等都应尽量采用简洁易懂的语言进行描述。

辨识行（wei）险源应考虑三种时态：过去有没有因此危（wei）险源发生事故、现在有没有可能、

将来会不会，凡是相同条件下本矿和其他矿因此危（wei）险源发生过事故或者本矿目前情况

下此危（wei）险源可能引起事故或者将来可能引起事故，那末都应作为危（wei）险源辨识的结果。

满足危（wei）险源辨识全面的一个必要条件：依据辨识出来的危（wei）险源提炼的管理对象应覆

盖煤T的所有工种。即：如果依据辨识出来的危（wei）险源提炼的管理对象没有覆盖煤矿

的所有工种，那末危（wei）险源辨识肯定是不彻底的。关于提炼管理对象将在第八步予以

介绍。

第四步：明确危（wei）险源可能产生的风险及后果

表4：炮采队危（wei）险源辨识表

任务工危（wei）险源/风险及后果描述

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序

1.支架未达到初探力，移推溜移溜时链条断崩出

时造成刮板槽错位伤人

2.刮板链张紧过大刮板链断伤人

3.运输机连接槽不平刮板链断伤人

移片帮伤人、移溜时推

移溜4.移溜时人员架前作业

溜拉杆挤伤人

推溜时，人员通过被

5.两安全出口宽度小

挤伤

6.移移运输机头时，司机在安单轨吊掉落造成人

全出口站立员伤亡

第五步：确定风险类型

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确定风险类型的目的是为了分析危（wei）险源产生的直接根源，即该危（wei）险源是山机器的原因造成的还是由

于人为不安全行为

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造成的，或者是环境、管理的原因造成的，这样便于确定为了控制该危(wei)险源应该管理什么，是机器？是人？

是环境？是

管理?

表6：炮采队危(wei)险源辨识及要点：

风险类型只能为人、机、环、管中的一种，而

风风险评估不能使其中两者或者两者以.卜•的组合，这就要

工危(wei)险源/峰以险及后果描风求危(wei)险源辨识的时候应该注意该问

任务风

序素类述可险题。当浮现两者或者两者以上的风险类型组

损险

型能等合时，应对危(wei)险源进一步分解，使其

失值

性级风险类型惟独一种。

风险类型中的“管”是指各种与安全相关的管

1.支架未达到理制度与规章等，而不是指人员的违章指挥，

推溜时哑铃销E

推初撑力，推溜时机J6违章指挥的风险类型"人”。

移溜断崩出伤人2般

溜造成刮板槽13

位

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2.刮板链张紧JC1中

机刮板链断伤人

过大342等

3.运输机连接JD

机刮板捱断伤人9

槽缺哑铃小子33般

片帮伤人、推

1.推溜时人员JE

人溜时推拉杆挤6

架前作业32收

伤人

5.两安全出口推溜时，人员KD

环6

宽度小通过被挤伤23股

6.推移运输机

单轨吊掉落选JD中

头时，司机在安人9

成人员伤亡33等

全出口站立

第六步：确定可能导致的事故类型

确定事故发生可能导致的事故属于8大事故中的哪一种。

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表7：炮采队危（wei）险源要点：

棚：口去____________________

风险评估建议采用前述的八

风

风大事故类型；

险风险及后可风

工危（wei）险源/损险在危（wei）险源辨识工作

危害因类果描述能险

任务尖等前将八大事故及相

序素型性值

级关定义印发给每一个

1.支架未达到参预危（wei）险源辨识的

推溜时哑

初撑力,推溜时JE成员。

机铃销断崩6

造成刮板槽错32般

出伤人

推位

移溜

溜

2.刮板链张紧刮板链断JC1中

机

过大伤人342等

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机

3.运输机连接刮板链断电J1)

机9

槽缺哑铃小了伤人事33般

故

片帮伤其

4.推溜时人员人、推溜他JI：

人6

架前作业时推拉杆事32般

挤伤人故

其

推溜时，

5.两安全出口他KD

环人员通过6

宽度小)23般

被挤伤

故

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其

6.推移运输机单轨吊掉

他JD中

头时，司机在安人落造成人9

事，33等

全出口站立员伤亡

故

第七步：提取管理对象理对象的过程中还应注意：管理对象要明

管理对象提炼的目的是将危（wei）险源转

化为具体的可管理对象。从而制定相应的风险评估

管理标准与措施，进行风险预控。风险类

型为人，则管理对象就为具体的岗位名称，

如：“煤机司机”：风险类型为机，则

管理对象为具体的机器设备或者其它设施，

如“风筒”：风险类型为环，则管理对象

为环境对象，如“瓦斯”：风险类型为管,

则管理对象为与安全相关的管理制度与规

章等。提炼管

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表8：炮采队危(wei)险源辨识式

风事管

4

工危＜vei)险源/危害险风险及后故可风理

因损14

任务类果描述於能险对

序素、失等

型型件值象

级

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确具体，同一个管理对象不能浮现不同的液

1.支架未达到机

名称。推溜时哑压

初撑力，推溜时电JE

要点：机铃销断崩6支

造成刮板槽错事32般

在该步工作和后续工作进行之前，务势必出伤人架

位故

矿上所有的部门岗位设置统计、编排好，工

推

并印发给所有参预危（wci）险源辨识的人员,否炮

移溜溜

机C采

则容易浮现同一岗位不同命名。对丁•类似

2.刮板链张紧刮板链断电J4中维

运输队运货物到相应部门，山相应部门人机

过大伤人事31等修

员卸货，并从中找一个作为倒车、卸货等

故2钳

指挥人员的情况，应该在该部门定义岗位:

工

“货物装卸工"、“货物装卸指挥人员”，部

门所有员工均属于这两个岗位，类似这种

工种可以根据危（wei）险源辨识中提取管

理对象的实际情况动态地添加。

在危（wei）险源辨识前安装“煤矿本质安全管理

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信息系统”则可以有效地解决同一管理对液

机

象不同命名的现象，如风险类型为人，则压

3.运输机连接制板链断电JD

管理对象为具体的岗位名称，而煤矿所有机9支

槽缺哑铃小子伤人事33般

部门和岗位信息由系统管理员录入后，风架

故

险小组成员只能从中选择而不能修改，这工

就保证了同一岗位命名肯定是i致的。液

片帮伤其

提取的管理对象可以为多个。

4.推溜时人员人、推溜他JE

人6支

架前作业时推拉杆室32般

架

挤伤人故

工

液

其

推溜时，压

5.两安全出口他KD

环人员通过6支

宽度小事23般

被挤伤架

故

工

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其司

6.推移运输机单轨吊掉

他JD中机

头时，司机在女人落造成人9

事33等

全出口站立员伤亡

故

第八步：制定管理对象的管理标准

表9：炮采队危（wei）险源辨识表

风险评估

风事管

风

工危（rei）险源/危害险风险及后故可风理

因损险管理标准

任务次果描述关能对

失

型型性值象

级

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'液工作面所有支架升架时的初

1.支架未达到机

推溜时哑压撑力不小于252bar»

初撑力,推溜时电JE

机铃销断崩6支

造成刮板槽错货32般

出伤人架

位故

工

推

移溜炮刮板链的两条链张力在21

溜

机采吨摆布。

2.刮板链张紧刮板链断电JC1中维

机

过大伤人事342等修

故钳

工

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液运输机哑铃销齐全、溜槽间

机

压隙符合规定，无脱节。

3.运输机连接刮板链断史.JD

机9支

槽缺哑铃小子伤人事33般

架

故

工

液液压支架工（推溜）推移刮

片帮伤其

氏板运输机前必须通知架前作

4.推溜时人员人、推溜他JE

人6支业人员撤离，待人员撤离到

架前作业时推拉杆事32般

架安全地点后，方可溜作业。

挤伤人故

工

液安全出口的宽度不得小于

其

推溜时，压0.7m。

5.两安全出口他K1)

环人员通过6支

宽度小事23般

被挤伤架

故

工

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精心文为

司马蒂尔司机在单轨吊小车移

其

6.推移运输机单轨吊掉机动过程中，不得站在单轨吊

他JD•+)

头时，司机在安人落造成人9下，并密切观察单凯吊小车

事33等

全出口站立员伤亡是否有卡阻现象，发现问题

故

即将整改。

管理标准是针对管理对象的，只要管理灯象达到相应的管理标准危（wci）险源就不会浮现，从而也不会浮现风险，

就更不会导致事故的发牛制定的管理标准必须明确、具体。管理标准的制定不是制定者的主观想象，而是要尽量

引用国家标准、行业标准和企业标准，不得与其冲突，上述标准没有规定的，可以根据煤矿实际情况补充。

人的管理标准即各基层员工的行为标准，管理对象在何时何地应该以什么顺序和方式做什么，以及不应该做什么。

机的管理标准包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态。

环的管理标准为管理对象处于安全范围的标准。

管的管理标准为现有的管理制度、规章是否合理、完善。

第九步：确定相应的主要责任人、责任措施、直接管理人员、管理措施、监管人员、监管措施

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注：这里的主要责任人、直接管理人员、监管人员都是指的岗位名称，因为具体制定标准与措施时都是规定的岗位内

容，而无法规定到具体的人员名单上，岗位上的人员是流动的。

要使管理对象达到危（wei）险源不浮现的标准就必须采取一定的管理措施。措施制定有两个最根本的原则：

可操作性强，制定的措施必须具有很好的操作性

措施的落实能确保达到相应的管理对象的管理标准，能确保危（wei）险源不会浮现，或者即使危（wei）险源浮现

也能得到及时控制消除，将风险降到最长。

与危（wei）险源相关的人员分为三类：

主要责任人：若风险类型为“人”，则管理对象为某个具体的岗位名称，其主要贲任人与管理对象相同，因为比时的

危dei）险源是人的不安全行为，其管理对象就是相应的岗位，其主要责任人就是其自身，即相应的岗位名称。当

风险类型为“机”、“环”、“管”时，其管理对象就是相应的机器、环境、规章制度，那末贲任人就是直接对这些机

器、环境、规章制度主要负责的岗位名称。主要贲任人可以为多个。

直接管理人员：是指直接管理主要责任人的岗位名称。

监管人员：是指监管相应的（危（wei）险源辨识表所对应的行上的）主要责任人、直接管理人员的岗位名称。

因此歪管理对象达到危（wei）险源不浮现的管理标准所需的管理措施分为责任措施（主要责任人应采取的措施）、

管理措施

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（直接管理人员应采取的措施）、监管措施（监管人员应采取的措施）。

责任措施：若风险类型为“人”，则管理对象与主要责任人为同一岗位，所以责任措施与管理标准一样，都是在何时

何地应该以什么顺序和方式做什么，以及不应该做什么，此时可以不填写责任措施，在提取管理标准与管理措施的工

作中，煤矿本质安全管理信息系统会自动识别提取。若风险类型为“机"、“环”、“管”时，此时的责任措施为主要责

任人应采取什么措施使相应的机器、环境、规章制度达到管理标准的要求。

管理措施：即为了使管理对象达到不使危（谭ei）险源浮现的管理标准，直接管理人员应该如何监督检查相应的主要

责任人及相应的机器、环境、规章制度，

监管措施：即为了使管理对象达到不使危（wei）险源浮现的管理标准，监管人员应该如何监督检查相应的（危（

wei）险源辨识表所对应的行上的）主要责任人、直接管理人员。

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表10：炮采队危（wei）险源辨识表

风险评估i;.

风事

风要直接

工危险源/危险风险及后故可风

任务损险管理标准责责任措施管理管理措施

序害因素类果描述类能险

失等任八心

型型性值

级人

工作面所有液带班队长对

1.支架未达机

推溜时匝支架升架时Ik架初撑力进

推到初撑力，111E—•带班

移溜机铃销断崩J36的初撑力不支查，发现液

溜推溜时造成事2般队长

出伤人小于架初撑力小于

刮板槽错位故

252bar<>工时，即将调

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每天检查链条

的张力，并作好

记录，保证两条

刮板链的张力

综达到21吨；每

刮

机采月要对链条张

板刮板舞的两对综采维修

2.刮板链张刮板链断电C中维力进行一次启带班

机J3输条链张力在工作及记录

紧过大伤人事：42"；修查，并测量其伸队长

送21盹摆布。督检查

故钳长量，当伸长量

机

工超过2.队时,就

要考虑链条的

未来寿命：拆除

和更换链条时，

必须成对■更换

运输机哑铃在日常工作

刮液

机销齐全、溜在日常工作中哑铃销子丢

3.运及板压

由［、槽间隙符合公mim蚣的m师日n收认个

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液压支架工

（推溜）推

移刮板运输

液液

片帮伤良机前必须通监督推溜工

压压

4.推溜时人人、推溜他夕门架前作业带班是否通知人

人J36支支

员架前作业时推拉杆事2人员撤离，队长离，发现不

架架

挤伤人故待人员撤离作业，即将

工工

到安全地点

后，方可溜

作业。

两

顺液检查两顺槽安下井后检查

其

推溜时，槽安全出口的压全出口宽度，当采煤安全出