可持续采购管理手册

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修订履历表

版本修改条款修改内容部门制订人修订日期

D/0全文版本升级管理部2021-01-18

会签栏

财务部管理部业务部研发中心

□□□□

采购部生产部品质部仓库

□□□□

编审批

核

制准

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第一章颁布令

为了促进苏州行动力企业管理咨询有限公司（以下简称本公司）与供应商之间的合作，使供应商更

好的理解本公司对所采购物料或服务的期望以及要求，以达到更好的为顾客服务的目的，本公司特编写

了可持续采购管理手册。本手册是本公司与各供应商之间密切合作的规范性管理文件。供应商必须完全

理解本手册的全部内容，并严格遵照执行。

本公司采购的基本原则是：从能按照顾客要求制造出优质产品并能提供及时的优质服务、并且有强

烈社会责任感和质量、成本改善意识的企业中，购买合法的质量可靠、具有国际价格竞争力的产品和服

务。并以质量、劳工、健康安全、环境、商业道德、可持续采购等标准要求事项为基础，建立建全供应

商遵守当地法律法规的质量、劳工、健康安全、环境、商业道德、可持续采购保证体系。

本公司的可持续采购方针：

遵守商业道德、提倡环境保护、承担社会责仟、合法实施采购

本公司的可持续采购目标：

供应商签署社会责任承诺书：100%

供应商通过劳工、健康安全、环境、商业道德现场审核：100%

供应商合规性评估符合率：100%

本手册适用于给本公司提供原材料、零部件、外协加工或服务的所有供应商。供应商必须达到此手

册要求的全部适用条款方可纳入本公司合格供应商名录之中。

采购部只能在合格供应商名录中的供方购买原材料、零部件、外协加工或服务等。

总经理:

日期:

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第二章供应商社会责任要求

有鉴于国际劳工组织公约、联合国人权共同宣言、联合国关于儿童权力与消除各种形式的妇女歧

视公约、联合国以及经济合作与发展跨国公司企业指导条例，本公司的行为准则旨在达到一定的社会劳

工、健康安全、环境与道德准则。本公司根据客户行为准则及社会责任之要求，愿意接受本公司、其他

客户、第三方以及各相关方对我司做定期或不定期检查，我们有责任遵守商业社会准则行动及社会责任

之要求，确保我司所提供的产品是在一个符合劳工、健康安全、环境及道德标准的情况下制造，供应商

应作出承诺并达到如下要求：

一、遵守社会责任标准要求，符合当地法律法规之要求：

A、符合劳工标准

1自由选择职业

不得雇佣被强迫、抵押（包括债役）或用契约束缚的劳工、非自愿的狱中劳工、奴隶或贩卖人口。

包括不得通过威胁、强迫、强制、诱拐或欺骗方式运送、窝藏、招聘、转移或接收此类劳工或服务。除

了禁止对进出办公场所进行不合理限制以外，还不得对员工在工作场所中的行动自由设置不合理限制。

作为招聘流程的一部分，在员工离开其所在国家/地区之前，必须为其提供以其母语书写的书面雇佣协

议，其中应包含对雇佣条款与条件的说明。所有工作必须是自愿的，且员工应有自由随时离开工作囱位

或终止雇佣。雇主及代理不得保留或以其他方式损毁、隐匿、没收或拒绝员工查看本人的身份或移民

文件，例如政府颁发的身份证明、护照或工作许可，除非依据法律要求必须保留上述文件。不得要求员

工向雇主或代理支付招聘费或其他费用。如发现员工支付该等费用，费用必须返还给员工。

2青年员工

在制造的任何阶段均不得使用年龄未满16周岁童工。支持采用遵守所有法律法规的合法工作场所

学徒计划。年龄低于18岁的员工（青年员工）不得从事可能危及健康或安全的工作，包括夜班和加班。

合理维护学生工记录、对导师搭档进行严格的尽职调查，并按照适用法律和法规保护学生工权利，从而

确保对学生工进行恰当的管理。为所有学生工提供适当的支持和培训。保证学生工、实习生和学徒的工

资与其他执行相同或相似岗位的员工一致°

3工作时间

商业实践研究表明，员工过劳与生产率下降、人员流动性增强、伤病人数增加等情况明显相关。周

工时不得超过当地法律规定的最大限度。而且，除非遇到紧急或异常情况，一周的工作时间包括加班在

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内不得超过60个小时。员工每七天至少休息一天。

4工资与福利

向员工支付的报酬应符合所有适用的薪资法律，包括有关最低薪资、加班时间及法定福利的法律。

根据当地法律，员工的加班报酬应高于正常的每小时工资水平。禁止以扣减工资作为纪律处分手段。在

每个工资结算周期，应及时向员工提供清晰易懂的工资单，有足够的信息来确认付出的劳动所应得的准

确报酬。应按照当地法律的限制规定聘用临时工、派遣员工和外包劳工。

5人道待遇

不得对员工实施性骚扰、性虐待、体罚、精神或肉体胁迫或言语侮辱等严苛的非人道待遇；亦不得

威胁实施此类行为。支持这些要求的纪律处分政策和程序应清楚地界定并传达给员工

6非歧视

承诺员工免受骚扰以及非法歧视。公司不得因人种、肤色、年龄、性别、性取向、性别认同和性别

表现、种族或民族、残疾、怀孕、宗教信仰、政治派别、社团成员身份、受保护的退伍军人身份、受保

护的基因信息或婚姻状况在发放工资、升迁、奖励、培训机会等聘用或雇佣行为中歧视员工。应向员工

提供合理的宗教活动安排。此外，不得要求员工或准员工接受可能带有歧视性目的的医疗测试或体检。

7自由结社

按照当地法律的要求，应尊重所有员工自由结社及加入工会、集体谈判和参与和平集会的权利，并

尊重员工不参加此类活动的权利。员工和/或其代表应能与管理层公开沟通和分享有关工作环境和管理

实践的建议与意见，而无需担心歧视、报复、威胁或会扰。

B、符合健康安全要求

1职业安全

通过正确的设计、工程和管理控制、预防性维护和安全工作流程（包括上锁/挂牌）以及持续的安

全培训来控制员工可能遇到的潜在安全危险（如电器和其他能源、火、车辆及坠落危险）。如果无法通

过上述方式有效控制危险，应为员工提供适当的、保养良好的个人防护装备和有关上述危险可能导致风

险的教育资料。应鼓励员工提出安全疑虑。

2应急准备

识别并评估紧急情形和紧急事件，并通过实施应急方案及应对程序将其影响降到最低，包括：紧急

报告、员工通知和撤离程序、员工训练与演习、适当的火灾侦测及扑灭设备、充足的出口设施和复原计

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划。此类计划和程序应尽可能减少对人身、环境和财产的危害。

3工伤和疾病

制定程序和体系以预防、管理、跟踪和报告工伤和疾病，包括以下规定：鼓励员工报告；对工伤和

疾病案例进行分类和记录；提供必要的医疗服务；调查案例并采取纠正措施以消除影响；帮助员工重返

工作。

4工业卫生

应鉴别、评估并控制由化学、生物及物理因素给员工带来的影响。必须采取工程技术或管理手段来

控制危险源过度暴露。无法通过这些方法有效控制危险源时，须通过适当的个人防护装备方案俣护员工

健康。

5强体力型工作

鉴别、评估并控制从事强体力型工作给员工带来的影响，包括人工搬运材料和重复提举重物、长时

间站立、高度重复或强力的装配工作。

6机器防护

对生产设备和其他机械进行安全危害评估。应为可能导致员工受伤的机械提供物理防护装置、连锁

装置及屏障，并正确进行维护。

7公共卫生、饮食和宿舍

为员工提供干净的卫生间设施、饮用水及洁净的食物准备、储藏与用餐设施。或劳工代理机构提供

的员工宿舍应保持洁净安全，并提供适当的紧急出口、洗浴热水、充足的供暖和通风，以及合理的出入

方便的私人空间。

8健康与安全沟通

向员工提供以员工主要语言授课的适当的工作场所健康与安全培训。在工作场所清晰张贴健康与安

全相关信息

C、符合环境要求

1环境许可和报告

获取、维护并更新所有必需的环境许可证（如排放监测）、批准文书及登记证，并遵守其运营和报

告要求。

2预防污染和节约资源

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在在源头上或通过实践（如改进生产、维护和设施工艺、替换材料、节约自然资源、材料回收和重

用）减少和消除所有类型的资源耗费和污染（包括水和能源）。

3有害物质

当识别和控制释放到环境中会造成危险的化学物质及其他物质，以确保其得到安全的处理、运输、

存储、使用、回收或再利用用和处置.

4废水及固体废弃物

采取系统化的方法来鉴别、管理、减少和负责任地处置或回收固体废物（非有害物质）。作业活动、

工业流程和卫生设施产生的废水在排放或处置前，需按要求进行性质识别、监测、控制和处理。此外，

还应采取措施减少废水产生。应对其废水处理系统性能进行常规监测。

5废气排放

经营过程中产生的挥发性有机化学物质、气溶胶、腐蚀物、粉尘、消耗臭氧层的化学品和燃烧副产

物等废气排放，需在排放前按要求进行性质识别、常规监测、控制及处理。应对其废气排放控制系统性

能进行常规监测。

6材料限制

遵守所有关于禁止或限制在产品和制造过程中使用特定物质（包括有关回收和处置的标识）的适用

法律法规和客户要求。

7暴雨管理

采取系统化的方法来预防暴雨径流污染。应防止非法的排放和泄漏物质进入排水渠。

8能源消耗和温室气体排放

在工作场所级和/或企'也级对能源消耗和温室气体排放进行跟踪和记录。寻求具有成本效益的方式

以提高能源效率并尽可能减少能源消耗和温室气体排放。

D、符合道德要求

1诚信经营

在所有商业互动中都应遵循最高的诚信标准。应采取零容忍政策，禁止任何形式的贿赂、腐败、敲

诈勒索和挪用公款行为。所有业务交易均应确保透明并应在业务账目和记录中准确反映。应推行监督和

强化程序以确保符合反腐败法的要求。

2无不正当收益

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不得承诺、提供、授予、给予或接受贿赂或其他形式的不适当或不正当利益。禁止范围涵盖为获取

或保留业务、将业务指派给任何人或以其他方式获取不正当利益，以直接方式或通过第三方的间接方式，

承诺、提供、授予、给予或接受任何有价值物品。

3信息公开

依照适用法规和主要的行业惯例公开有关劳工、健康与安全、环境实践、商业活动、组织结构、

财务状况和绩效的信息。不允许伪造记录或虚报供应链中的条件或实践。

4知识产权

尊重知识产权；技术或经验知识的转让应以保护知识产权的方式进行；并且应保护客户信息安全。

5公平交易、广告和竞争

秉持公平交易、广告和竞争的标湮。必须以适当的方式保护客户信息安全。

6身份保护和无报复政策

应制定程序以保护供应商和员工举报者并确保其身份的机密性和匿名性，除非法律明令禁止。应制

定沟通程序，让员工能够提出疑虑而无需担心遭到报复。

7负责任的矿物采购

制定政策以合理确保其制造产品中所含的铝、锡、得和金不会以直接或间接的方式为刚果民主共和

国或周边国家/地区中严重侵犯人权的武装团体提供资金或利益。应对这些矿物的来源和产销监管链进

行尽职调查，并按照客户要求向客户提供所采取的尽职调查措施。

8隐私

承诺保护所有业务相关人员，包括供应商、客户、消费者和员工的个人信息的合理隐私期望。在收

集、存储、处理、传输和共享个人信息时应遵守隐私和信息安全法律及法规要求。

二、参与社会责任的检查活动，接受本公司、其他客户、第三方以及各相关方的定时和不定时的社

会责任检查。

三、在检查过程中发现不符合社会责任要求时，要立即整改。

四、将分包商/供应商的社会责任情况汇报本公司、其他客户、第三方以及各相关方，当分包商/

供应商有不符合社会责任要求时，要及时通知本公司、其他客户、第三方以及各相关方，并要求分包商

/供应商制定改善措施进行整改。

五、并要求分包商/供应商都须承诺这些原则。

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六、如发现供应商/分包商故意使用童工、强迫劳动或其他严重违反社会责任的现象，我便会立即

停止与他们的合作关系并立即通知本公司及其他客户。

供应商必须作出以上承诺，并努力达到以上社会责任之要求。

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第三章供应商质量保证要求

一、质量保证体系

为了保证产品质量和服务质量，供应商应根据自己所在类别建立建全质量保证体系。类别见第五章

第二条。本公司鼓励供应商建立高于自己类别要求的质量保证体系。

二、供应商的职责和权限

供应商必须明确指定一名顾客管理代表，此人应具有质量监控权，不受其他组织的强制干涉，对以

下项目承担责任：

a对生产的产品应建立满足本公司要求的质量保证体系，促进产品质量稳定和不断提高，

b监督和保证产品质量控制机构的正常运行。

c监督管理与质量保证体系相关的组织，针对问题提出改善方案并组织实施。

d对本公司提出的不良进行改善，并按照本公司的要求进行H面回复。

e质量负责人和日常联络人的相关资料应记入《供应商的基本情况调查表中》中，并提交本公司

质量部和采购部备案。

三、采购授权人

在量产前零部件及外协加工（免费提供）采购责任在项目部，如果需要付款采购的零部件或外协加

工件以及量产后的零部件和外协加工件的采购责任在采购部。其他人均无权采购。任何没经过以上授权

人签发的采购订单或通知，本公司均不做付款承诺，供应商应严格遵守，否则所造成的损失由供应商自

己承担。

四、保密要求

本公司提供给供应商的所有图纸、资料、样品、技术协议等知识产权归本公司所有，未经本公司书

面同意，供应商不得向第三方提供或者转让，供应商因此生产出来的产品只能提拱给本公司。若一经发

现有泄密行为，本公司将保留诉诸于法律的权力，具体办法按照供应商《采购合同》中规定执行。

五、环保物质要求

供应商应保证所供零部件、原料符合本公司采购资料中的环保要求。包装材料尽量采用环俣可重复

使用或可回收利用的材料。

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第四章本公司特殊要求

一、技术要求

本公司项目部与供应商签定《原材料技术协议》，其中包括重要特性和关键特性的控制方法。重要特

性的控制方法:全检、防措、SPC;关键特性控制方法：过程中SPC控制。

二、目标

本公司供应商PPM目标值（此值属动态，有变动时通知供应商）分为以下三类，交付及时率100%：

a、直供件（不经过赛帕组装，直接发往客户处的零部件）80PPM；

b、外观件2000PPM；

c、功能件800PpM。

PPM计算方法：

PPM=（当月进料检验发现的不良数।当月生产过程中发现的不良数）/当月进料总数*1000000

交付及时率=当月及时到货批次/当月送货总批次

注：及时到货一指按订单到货日期到货。

三、交付要求

3.1、供应商或外协加工单位应按照采购每月下达的订单预测准备物料，按照每次订单信息送达客户

指定交付地点。

3.2、供应商送货时必须要附送：送货单、批次产品检验报告。送货单上包括但不限于以下内容：物

料名称、物料代号、送货数量、定单号、物料批号。检验单上的内容须包括技术协议中规定的每批

必检项目。

3.3、外协件的包装要求需按本公司指定或协商的包装规范执行。

3.4、供应商所送货物应按订单数量，在所要求的交货日进行交付，不可抗力因素除外，任何不能达

到的交货要求和任何可能对交货计划有影响的潜在问题，或有突发事件发生时，供应商有责任提前

通知本公司采购并启动应急预案，否则造成后果将由供应商承担。

3.4、标识要求

供应商在生产过程序中及成品.卜.应标明产品代号，工序号、批次号及状态，用以识别产品流向

及质量问题追踪。包装标识要求：外包装匕必须有供应商名称，供应商生产地址、材料名称，订单

位号、材料规格、产品批号，生产日期、交货数量、检验状态等。

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四、供应商样件管理要求

样件的含义：新开发的零部件，工程变更等送样合格后，供应商第一次小批量生产的零部件或第一

次送货确认或服务。

供应商应做好内部生产和送货记录，并在送货单上做好样件标识，以便进行样件的追溯管理。

供应商应对样件提交全尺、J检验报告和性能测试报告，本公司将根据情况对样件提高抽样比例及确

定检测项目。

五、变更要求

5.1、客户要求变更

在产品量产过程中，由本公司提出的变更，将会发《工程更改通知书》。供应商应积极配合，并根据

要求重新梳理提交PPAP资料。

5.2、供应商要求变更

521、在未得到本公司的正式许可前，供应商不得对产品进行工程更改。任何未经批准的变更，本

公司将依据《采购合同》规定保留向供应商索赔的权利。

522、供应商由下述情况变更时，供应商必须提交《变更申请书》，并附上与原始产品鉴定相类似的

重新鉴定的试验合格报告。

a因现场改进或工艺改进而产生的产品设计更改

b标淮或规范的变更而引起的更改

c政府法令、法规变化而导致的产品更改

d新材料、新工艺、新技术、新设备的使用而产生的更改。

c公司持续改进而引起的过程更改

f供应商提出变更的更改

g设计评审、设计验证和设计确认发现的不符合项。

h生产场地更改

i其他原因

523、供应商只有在收到本公司批准的《变更申请书》后才能进行更改，有关工艺或制造问题的解

决方法由供应商负完全责任。供应商必须对产品或工艺过程（材料、加工艺、处理等）的所有更改

保持更改记录。供应商在更改产品供货之前应书面通知本公司项目部。在更改不涉及零件号变更的

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情况下，对于更改产品的首次发货，供应商必须通过在发货方式（包装箱、装箱单、质量合格证）

上标明“样件”字样以示区别。

5.3、淘汰存货

由本公司通知的变更而产生的淘汰存货，在供应商接到本公司变更通知之口起一月内的产品和原材

料，由本公司与供应商协商解决处理。

六、应急程序

6.1供应商应制定预案，确保在动力供给短缺、供电供水中断、火灾等突发情况下保证本公司的正常

生产。

6.2、供应商应向客户提供最新的组织机构图、销售、物流、质量、技术四种联系人的联系方式：如

座机电话、手机号、邮箱、传真和紧急联系人和联系方式等，当以上联系人有任何变化时、及时通

知顾客。我们要求供应商的工作时间能覆盖顾客的一切工作时间。

注：如果由于联系人联系不上，或任何的工作大意或失职导致的物料供应问题，都将影响到客户的

正常生产，造成的后果将由供应商全权负责。

七、环境管理要求

供应商所提供的材料及生产过程应满足国家法律法规的要求，注意环境保护，并满足顾客VOC排

放及有限物质要求。

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第五章新产品开发要求

项目开发时，项目工程师根据需要开发外部供应商。对于新的供应商，应先发《供应商评估报告》。

对于有竞争可能的供应商，应要求供应商签订《保密协议》。原则上要求对3家供应商询价，供应商应

采用本公司的报价书进行说细报价。对于选定供应商，本公司将组织相关人员进行实地考察。以《供应

商现场审核报告》项目为依据，不合格项列在《供应商现场审核报告》中，发给供应商。供应商应限期

将整改证明发发给项目部。通过考核的供应商列为潜在供应商。潜在供应商有参加新项目报价的资料格。

潜在供应商可以进行试样，当样件合格后，将转入正式的合格供应商清单中。成为合格供应商后，要签

订《原材料技术质量协议》及《采购合同》。再进行小批量样件，提交PPAP。PSW批准后，本公司正式

下达量产通知。

一、APQP开发计划

为了保证生产的产品或服务符合本公司的要求，供应商应编制APQP开发计划，并提交给项目部的

产品开发工程师。

1.1供应商为本公司开发的产品/图纸清单。

L2产品开发进度

L3特殊特性、标准清单。

L4原材料供应商清单

1.5新设备、工装、量具、模具开发进度表

L6产品过程流程图

1.7、DFMEA和PFMEA。如果是供应商开发的产品则需要附上DFMEA

1.8、控制计划

分为样件、试生产、生产三个阶段控制计戈上供应商应根据失效模式分析进行生产过程和产品进行

控制。被指定为特殊性和重要性的工序涉及到安全的产品的零件必须包括在内。

1.9、测量系统分析

根据控制计划，对使用规定的测量器具进行识别。在生产试制时或之前，进行测量系统的评估。《测

量系统分析（计量型）》和《测量系统分析（计数型）》，供应商尽量采用计量型分析。

1.10、SPC资料（如X-R图、CPK）

量产前的工序性能用PPK表示。供应商根据本公司提供的产品特性清单转化为内部控制的重要特性,

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在试生产时进行初始过程能力分析。格式能见《过程能力分析表》供应商尽量用minitab工具分析。

1.11包装及运输方式。格式可参见《原材料包装规范》

1.12、LRR评审：在PPAP之前，需要对各供应商进行量产前的唯备工作的一个评审，由本公司项目

部产品工程师参加，由供应商自行评审，并将其结查及行动计划交产品工程师跟踪落实。

二、PPAP提交要求

根据汽车工业的要求，所有零部件都要提供PPAP。

供应商在小批量生产合格后，应在一周内提交PPAP相关资料和《零件提交保证书》(PSW)给本公

司项目部，产品工程师在收到PPAP资料后，应对PPAP资料进行审核，最后批准PSW并返回给供应商。

2.1生产件批准程序(PPAP)提交

本公司供应商应按如下要求提供PPAP资料，供应商全部适用的PPAP资料备份

序号文件描述提交备注

1可销售产品的设计记录重要，一般供应商

2工程变更文件，如果有X

3顾客工程批准，如果需要X

4设计失效模式及后果分析X

5过程流程图重要，一般供应商

6过程失效模式及后果分析V重要，重要供应商

7尺寸检测结果重要，i般供应商

8材料性能测试结果重要，一般供应商

9初始过程能力研究V重要，一般供应商

10测量系统分析研究V重要，一般供应商

11具有资质的实验室文件X

12控制计戈1/作业指导书重要

13PSW零件提交保证书V一般供应商

14外观件批准报告X仅用于外观件

15散装材料要求清单X仅用于散装材料

16生产样品重要，一般供应商

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17标准样品

18检查辅具/量具清单

19特殊特性清单

20供应商清单一-总经理签字重要，一般供应商

21产能报告重要，一般供应商

22原材料包装规范一签字认可重要，一般供应商

注：“8”包括材料性能测试报告（认可机构出具的）和物质安全数据表MSDS

力2”:包括包装方式、包装规格、包装数量、运输方式及批次管理办法

“为必须提交；“派”为如有就提交项。

除表中要求外，当本公司的顾客有其他特殊要求时，木公司将进行追加。

2.2、PPAP提交流程

2.2.1试生产

试生产含义：是指在正式量产前使用和量产时相同的工厂、设备、加工方法、工装、计量器具、部

品用操作者进行的小批量生产。

进行PPAP提交用的数据和资料，是以试牛•的零件为基础而测定的。

试牛.产的数量应按本公司的指示。

2.2.2、PPAP提交的时机

PPAP资料必须在现场审核通过后一周内提交，同时必须在量前签署。由于变更而引起PPAP提交，

请按本公司项目部项目工程师指示执行。

2.2.3、PPAP提交的注意事项

•当超出了规定的要求事项，供应商不能提交零件、文件及相关无录时，供应商应采取适当的纠正措

施并及时与本公司项目部联系

・供应商根据本公司要求的提交相关PPAP,保留相关的部品、文，牛和记录，并进行相关文件的提交。

・供应商对于要求事项的例外处置或免除，应事先获得本公司项目部的认可。

2.3、PPAP提交方式

2.3.1、新开发零件的PPAP提交方式

・供应商按照本公司要求，整理文件、记录、样品，向本公司项目部提交。

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•本公司项目部确认供应商提交的资料，及时向供应商传递批准信息。

2.3.2、变更品的PPAP提交方式

・供应商采用本公司《变更申请书》通知本公司

・供应商将申请书交给本公司项目部，由项目部决定是否进行PPAP提交以及提交类别与资料。

・供应商根据本公司要求的内容对原有的PPAP资料进行修订，并重新提交修订的资料与PSWO

・后续与新开发的零部件的提交流程相同。

2.4、PPAP提交的结果

2.4.1、PPAP提交后按如下基准判定:

批准：其部品完全满足本公司的要求事项

临时批准：临时可以接受，但有必要改善且必须提交改善计划

拒绝：工程没有满足合格判定基准、还有不安定的状态存在。

本公司项目部将判定结果填写在零件提交保证书上，夏印反馈给供应商。PSW.判定结果为准准，供应

商才可以进行量产。若临时批准的，需要供应商将问题点进行整改，本公司项目部确认后，可以进行量

产；若为拒绝，按照PPAP提交流程进行沟通决定。

三、PPAP数据更新

PPAP是一个动态的文件，在有变更产生时，供应商及时进行维护并提交给本公司。供应商应把特

殊特性清单上的尺寸转换成生产中的重要参数，SPC方法进行控制，以使供应商的PPM值在控制范围内。

测量系统分析及过程能力分析控制参数每年都应更新一次，提交本公司。

年度性能报告和全尺寸报告，供应商必须每年提供一次。

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第六章供应商分类与评估

一、供应商选择

项目开发时及年度不合格供应商转产时将会进行供应商选择

供应商选择由采购负责组织相关项目人员进行选择。新供应商将被要求填写并回传《供应商评估报

告》

二、供应商分类

供应商分类标准：以所供部件类别最高的零部件

重要类：影响安全环保和关键质量的零部件

对整车质量影响比较大；有一定技术难度和风险

一般类：对整车质量影响较小，技术难度及风险较小

2.1、对供应商的质量体系保证的要求

重要类：建立IATF16949质量保江体系并通过三方认证，推行IS014001标准

一般类：贯彻IATF16949标准，鼓励通过IS09000第三方认证，鼓励推行IS014001。

三、供应商绩效考核

3.1考核分类

评价项目评价分值

产品质量50

产品交付25

服务质量及包装25

合计100

3.2各项考核明细

3.2.1、否决项

类别问题描述绩效扣分评价周期

质量Q1因供应商零部件在主机厂导致R/1000发生异常突变，50分月度

零部件上单月R/1000占到总迈上目标40%以上

质量Q2因质量问题频发，被停产整顿，50及时

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质量Q3未经本公司批次擅自时行设计变更、工程变更（材料、50及时

结构、下级供方、生产工艺、检验方法）

质量Q4生产件不符合法律法规要求的，每次50及时

质量Q5因供应商原因，造成主机厂退车、换车、市场召回、媒50及时

体等新闻曝光等严重后果

质量Q5拒不销毁不合格品，或不合格品重复交付50及时

交付S1因交付不及时导致客户或本公司停产25及时

3.2.2、一般扣分项

类别考核标准绩效扣分

Q6供应商直供件PPM超过目标值，每超过100%扣2分（按市场退货数量或现「20分

场确认数量）,最多扣20分

Q7供应商PPM超过目标值，每超过100%扣1分（按制造过程统计）最多扣10广10分

分

Q8进货检验批次合格率低于目标值，每降低战扣0.5分，最多扣10分「10分

Q9供应商的同一质量问题（性能）重复发生（相同质量问题在距上一次质量5~5。分

问题发生24小时后，一年以内再发生），扣5分/次

质量〔50分）Q10质量问题关闭延期，每延期一天扣1分，最多扣20分厂20分

Q11零部件（包括备件和包装）不符合标识要求或标识与实物不符、标识不具

备可追溯性，扣5分/次5分

Q12因质量问题造成生产停线，每停线一分钟，扣1分，最多扣20分「20分

Q13因质量问题造成客户或主机厂整车（机）翻库、停投、停发运，扣10分/20分

次

S2没按照订单时间交付，每延期交付（未影响生产）或提前交付，每次扣1广25

产品交付（25

分

分）

S3因交付不及时，导致本公司发货产生超额运费，每次小5分5分

服务质量（25S4包装不规范，不符合来料包装要求且发现数量短装，每次扣5分5分

分）S5不积极响应正常的工作要求（包括交付、索赔、持续改善、会议、培训、5分

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现场问题处理），每次扣5分

S6未提交检验报告，一次扣1分「25分

S7供应商信息反馈迟缓不及时，一次扣1分，造成不良后果一次扣5分厂25分

送货数量不错、混装，一次扣5分

PPAP未准时提交,一次扣5分

注：供应商交付不及时导致本公司或主机厂停产的不再作为后续项目的新选供应商。

3.2供应商的绩效分级

分值大于90分，评A级，即优秀供应商

分值70、90分，评B级，即合格供应商

分值60、70分，评C级，即高风险供应商

分俏小于60分，评D级，即不合格供应商

注：合计分数为当月供应商的绩效表现，本公司每月统计公布。

四、供应商年度审核

本公司每年年初编制并发布当年《供应商年度现场审核计划》，具体时间由本公司采购部与供应商协

商确定。现场审核结果将在审核结束当天复印发给供商，供应商应对不合格项列出整改计划并回传。

供应商应积极配合审核和整改。

五、高风险供应商和不合格供应商管理

5.1当供应商评分在C级时，质量部发出整改通知书，供应商应在一周内做出整改计划并回复给本公

司质量部，并在改善完成后出示整改证据给本公司质量部

高风险供应商应在接到高风险通知5个月内关闭高风险状态，高风险供应商关闭条件如下：

•在发出高风险供应商之日起，无新的延迟交付、停线、批量质量问题

•在发出高风险供应商的第二个季度，绩效得分在70分以上

•在发生的质量问题完全得以关闭。

5.2高风险供应商升级管理

高风险供应商超过3个月未关闭的，将请供应商总经理到公司汇报改进计划，质量部应组织相关部

门对其改进的有效性进行现场评审。

全年有3个月被评为高风险供应商的将直接进入不合格供应商名单，若属主机厂/客户指定供应商将

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信息传递给客户要求更改供应商，若属我司选定供应，提交采购切换该供应商。

5.3不合格供应商的管理

5.3.1、月度评价供应商为D级的供应商，次月货款延期二个月支付。

5.3.2、月度评价供应商为D级的供应商，供应商总经理必须到本公司做业绩整改报告。如在此整改

报告汇报告结束一个月内，业绩仍无改善，经本公司会议决定将被取消供应商资格。供应商现有产

品将被转出。

六、供应商奖罚

对产品质量稳定、信誉高、售后服务周到、顾客满意度高的优秀供应商、月绩评分都在A级，将在

年终供应商大会上提出表彰，并在新项目及从供货份额、新产品配套、货款结算等方面予以优先并给予

一定的激励。当供应商无法满足本公司的要求，并且月绩评分常在D级时，本公司将采取调整供货数量,

取消合同直至取消供货资格等惩罚措施

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