2024年投资咨询工程师法律法规能力考核试题及答案

2024年投资咨询工程师法律法规能力考核试题及答案姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.以下哪项不是我国《公司法》规定的公司组织形式？

A.股份有限公司

B.有限责任有限责任公司

C.合伙企业

D.股份合作制企业

3.下列哪项不属于《中华人民共和国合同法》规定的合同订立原则？

A.诚实信用原则

B.平等自愿原则

C.不得违反法律法规

D.必须有书面形式

4.以下哪项不是《中华人民共和国公司法》规定的公司治理结构？

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

5.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券公司的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.信息披露制度

C.会计制度

D.人力资源管理制度

6.以下哪项不是《中华人民共和国证券法》规定的证券发行人？

A.上市公司

B.国有企业

C.非上市公众公司

D.个人投资者

7.根据《中华人民共和国合同法》，以下哪项不属于合同的履行原则？

A.完整履行原则

B.适当履行原则

C.公平原则

D.自愿原则

8.以下哪项不是《中华人民共和国公司法》规定的公司设立条件？

A.具备法人资格

B.有明确的公司章程

C.有稳定的经营场所

D.有一定数量的注册资本

9.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪项不属于证券服务机构？

A.证券公司

B.会计师事务所

C.证券投资咨询机构

D.证券登记结算公司

10.以下哪项不是《中华人民共和国合同法》规定的合同成立要件？

A.当事人意思表示一致

B.合同标的明确

C.合同形式合法

D.合同履行完毕

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.根据《中华人民共和国公司法》，公司设立时，应当具备以下哪些条件？

A.具备法人资格

B.有明确的公司章程

C.有稳定的经营场所

D.有一定数量的注册资本

2.以下哪些属于《中华人民共和国证券法》规定的证券公司业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

3.根据《中华人民共和国合同法》，合同的订立应当遵循以下哪些原则？

A.诚实信用原则

B.平等自愿原则

C.不得违反法律法规

D.必须有书面形式

4.以下哪些属于《中华人民共和国公司法》规定的公司治理结构？

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

5.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪些属于证券服务机构？

A.证券公司

B.会计师事务所

C.证券投资咨询机构

D.证券登记结算公司

三、判断题（每题2分，共10分）

1.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，确保公司业务的合规性和安全性。（）

2.《中华人民共和国公司法》规定，公司设立时，股东应当一次性缴纳全部注册资本。（）

3.根据《中华人民共和国合同法》，合同的成立必须以书面形式为要件。（）

4.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应当依法开展证券业务，不得从事非法证券活动。（）

5.根据《中华人民共和国公司法》，公司设立时，股东可以分期缴纳注册资本。（）

参考答案：

一、单项选择题

1.C

2.C

3.D

4.D

5.D

6.D

7.D

8.D

9.A

10.D

二、多项选择题

1.ABCD

2.ABCD

3.ABC

4.ABC

5.ABCD

三、判断题

1.√

2.×

3.×

4.√

5.√

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述《中华人民共和国证券法》中关于证券公司监管的主要规定。

答案：根据《中华人民共和国证券法》，证券公司监管的主要规定包括：证券公司应当依法取得证券业务许可证，并按照许可证规定的业务范围经营；证券公司应当建立健全内部控制制度，确保公司业务的合规性和安全性；证券公司应当依法披露信息，保证信息披露的真实、准确、完整；证券公司应当接受中国证监会及其派出机构的监管，并配合监管机构的监督检查；证券公司违反法律法规的，将受到相应的行政处罚，情节严重的，可能被吊销证券业务许可证。

2.题目：阐述《中华人民共和国公司法》中关于公司治理的基本原则。

答案：《中华人民共和国公司法》中关于公司治理的基本原则包括：股东权利保护原则，即保障股东在公司中的合法权益；公司自主经营原则，即公司依法自主经营，不受非法干预；公司社会责任原则，即公司应当承担社会责任，保护劳动者权益，维护社会公共利益；公司透明度原则，即公司应当公开、真实、完整地披露信息，接受社会监督；公司公平竞争原则，即公司应当遵守公平竞争规则，不得从事不正当竞争行为。

3.题目：解释《中华人民共和国合同法》中合同履行的基本原则。

答案：《中华人民共和国合同法》中合同履行的基本原则包括：全面履行原则，即合同当事人应当依照合同约定全面履行各自的义务；适当履行原则，即合同当事人应当根据合同的性质、目的和交易习惯，履行适当的义务；协作履行原则，即合同当事人应当相互协作，共同完成合同目的；诚实信用原则，即合同当事人应当诚实守信，不得有欺诈、胁迫等行为；公平原则，即合同当事人应当公平对待，不得滥用权利。

五、论述题

题目：论述投资咨询工程师在资本市场中的作用及其重要性。

答案：投资咨询工程师在资本市场中扮演着至关重要的角色，其作用主要体现在以下几个方面：

1.提供专业投资建议：投资咨询工程师具备丰富的金融知识和市场经验，能够为投资者提供专业的投资建议，帮助投资者做出合理的投资决策。

2.促进市场稳定：投资咨询工程师通过分析市场动态，预测市场趋势，有助于减少市场波动，促进资本市场的稳定发展。

3.提高市场效率：投资咨询工程师通过提供专业的投资建议，有助于投资者更好地了解市场，提高市场参与者的投资效率。

4.传播金融知识：投资咨询工程师在为客户提供服务的过程中，能够普及金融知识，提高公众的金融素养。

5.促进创新发展：投资咨询工程师在研究新兴市场、新产品、新服务时，能够推动资本市场的创新发展。

6.维护投资者权益：投资咨询工程师在监管机构的指导下，对市场上的违法违规行为进行监督，维护投资者的合法权益。

投资咨询工程师的重要性体现在：

1.保障投资者利益：投资咨询工程师的存在有助于保障投资者的合法权益，防止投资者因缺乏专业知识而遭受损失。

2.促进资本市场健康发展：投资咨询工程师的专业服务有助于提高资本市场的透明度和公正性，促进市场的健康发展。

3.推动金融创新：投资咨询工程师在研究新兴市场、新产品、新服务时，能够推动金融创新，为资本市场注入新的活力。

4.提高市场竞争力：投资咨询工程师的专业能力有助于提高我国资本市场的国际竞争力。

5.优化资源配置：投资咨询工程师通过专业的投资建议，有助于优化资源配置，提高资金使用效率。

试卷答案如下：

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.C

解析思路：根据《证券法》，证券公司业务范围包括证券经纪、承销、自营和投资咨询业务，而合伙企业不属于证券公司业务范围。

2.C

解析思路：公司组织形式包括股份有限公司、有限责任公司、合伙企业和个体工商户，合伙企业不属于公司组织形式。

3.D

解析思路：《中华人民共和国合同法》规定的合同订立原则包括诚实信用、平等自愿、不得违反法律法规和符合社会公共利益，必须有书面形式不是原则之一。

4.D

解析思路：公司治理结构包括股东大会、董事会、监事会和高级管理人员，总经理是高级管理人员，不属于治理结构。

5.D

解析思路：证券公司内部控制制度包括风险控制、信息披露、会计和人力资源管理等，但人力资源管理制度不属于内部控制制度。

6.D

解析思路：《中华人民共和国证券法》规定的证券发行人包括上市公司、非上市公众公司和特定条件的国有企业，个人投资者不属于发行人。

7.D

解析思路：《中华人民共和国合同法》规定的合同履行原则包括完整履行、适当履行、协作履行、诚实信用和公平原则，自愿原则不是履行原则。

8.D

解析思路：《中华人民共和国公司法》规定的公司设立条件包括具备法人资格、有明确的公司章程、有稳定的经营场所和一定数量的注册资本，注册资本分期缴纳不是条件。

9.A

解析思路：证券服务机构包括会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等，证券公司属于证券服务机构之一。

10.D

解析思路：《中华人民共和国合同法》规定的合同成立要件包括当事人意思表示一致、合同标的明确、合同形式合法，合同履行完毕不是成立要件。

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.ABCD

解析思路：公司设立条件包括具备法人资格、有明确的公司章程、有稳定的经营场所和一定数量的注册资本。

2.ABCD

解析思路：证券公司业务范围包括证券经纪、承销、自营和投资咨询业务。

3.ABC

解析思路：合同的订立原则包括诚实信用、平等自愿、不得违反法律法规和符合社会公共利益。

4.ABC

解析思路：公司治理结构包括股东大会、董事会、监事会和高级管理人员。

5.ABCD

解析思路：证券服务机构包括证券公司、会计师事务所、证券投资咨询机构和证券登记结算公司。

三、判断题（每题2分，共10分）

1.√

解析思路：《中华人民共和国证券法》规定证券公司应当建立健全内部控制制度，确保公司业务的合规性和安全性