ppp运作流程详解与实务案例模式选择

PPP运作流程详解与实务案例模式选择第一局部PPP运作流程解析与模式选择江新2第一局部PPP运作流程解析与模式选择第一章PPP运作流程解析第二章PPP模式选择第三章PPP实务案例分析江新3第一章PPP运作流程解析PPP运作流程江新4第一章PPP运作流程解析一、PPP工程识别工程发起政府和社会资本合作工程由政府或社会资本发起，以政府发起为主。(1)政府发起。政府和社会资本合作中心应负责向交通、住建、环保、能源、教育、医疗、体育健身和文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作工程。行业主管部门可从国民经济和社会开展规划及行业专项规划中的新建、改建工程或存量公共资产中遴选潜在工程。〔区别发改委原有的方案工程形成机制，建立协调机制〕

江新5第一章PPP运作流程解析一、PPP工程识别工程发起政府和社会资本合作工程由政府或社会资本发起，以政府发起为主。目前各地政府均探索建立工程收集与推介机制，形成根本PPP工程库。(2)社会资本发起。社会资本应以工程建议书的方式向政府和社会资本合作中心推荐潜在政府和社会资本合作工程。江新6第一章PPP运作流程解析一、PPP工程识别工程筛选江新7第一章PPP运作流程解析一、PPP工程识别物有所值评价江新8第一章PPP运作流程解析一、PPP工程识别江新9第一章PPP运作流程解析一、PPP工程识别物有所值定性评价PPP中心会同行业主管部门组织召开专家组会议，原那么上，评分结果在60分〔含〕以上的，通过定性评价；否那么，未通过定性评价。江新10第一章PPP运作流程解析一、PPP工程识别江新11第一章PPP运作流程解析一、PPP工程识别财政承受能力论证江新12第一章PPP运作流程解析一、PPP工程识别财政承受能力论证财政承受能力评估包括财政支出能力评估以及行业和领域平衡性评估。财政支出能力评估,是根据PPP工程预算支出责任，评估PPP工程实施对当前及今后年度财政支出的影响。每一年度全部PPP工程需要从预算中安排的支出责任，占一般公共预算支出比例应当不超过10%。省级财政部门可根据本地实际情况，因地制宜确定具体比例，并报财政部备案，同时对外公布。

江新13第一章PPP运作流程解析一、PPP工程识别财政承受能力论证行业和领域均衡性评估，是根据PPP模式适用的行业和领域范围，以及经济社会开展需要和公众对公共效劳的需求，平衡不同行业和领域PPP工程，防止某一行业和领域PPP工程过于集中。财政承受能力论证的结论分为“通过论证〞和“未通过论证〞。“通过论证〞的工程，各级财政部门应当在编制年度预算和中期财政规划时，将工程财政支出责任纳入预算统筹安排。“未通过论证〞的工程，那么不宜采用PPP模式。江新14第一章PPP运作流程解析二、PPP工程准备组织实施机构按照地方政府的相关要求，明确相应的行业管理部门、事业单位、行业运营公司或其他相关机构，作为政府授权的工程实施机构，在授权范围内负责PPP工程的前期评估论证、实施方案编制、合作伙伴选择、工程合同签订、工程组织实施以及合作期满移交等工作。考虑到PPP运作的专业性，通常情况下需要聘请PPP咨询效劳结构。工程组织实施通常会建立工程领导小组和工作小组，领导小组负责重大问题的决策、政府高层沟通、总体工作的指导等，工程小组负责工程公司的具体开展，以PPP咨询效劳机构为主要组成。工程实施结构需要制定工作方案，包含工作阶段、具体工作内容、实施主体、预计完成时间等内容。

江新15第一章PPP运作流程解析二、PPP工程准备尽职调查江新16第一章PPP运作流程解析二、PPP工程准备尽职调查江新17第一章PPP运作流程解析二、PPP工程准备实施方案编制通过前期的调查研究及分析论证，完成工程招商实施方案编制。招商实施方案主要内容：〔一〕工程概况〔二〕风险分配根本框架。〔三〕PPP运作模式〔四〕PPP交易结构〔五〕PPP合同体系〔六〕PPP监管架构〔七〕PPP采购方式江新18第一章PPP运作流程解析?PPP工程实施方案?工程运作方式〔工程运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等〕风险分配根本框架〔按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原那么，综合考虑政府风险管理能力、工程回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配工程风险〕采购方式包括〔公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购〕监管架构〔监管架构主要包括授权关系和监管方式。授权关系主要是政府对工程实施机构的授权，以及政府直接或通过工程实施机构对社会资本的授权；监管方式主要包括履约管理、行政监管和公众监督等〕根本情况主要明确工程提供的公共产品和效劳内容、工程采用政府和社会资本合作模式运作的必要性和可行性，以及工程运作的目标和意义。工程概况情况江新19第一章PPP运作流程解析二、PPP工程准备实施方案审核为提高工作效率，财政部门应当会同相关部门及外部专家建立PPP工程的评审机制，从工程建设的必要性及合规性、PPP模式的适用性、财政承受能力以及价格的合理性等方面，对工程实施方案进行评估，确保“物有所值〞。评估通过的由工程实施机构报政府审核，审核通过的按照实施方案推进。目前缺乏相应的专家，政府内局部工不明确，方案审核实际推进效果不佳。江新20第一章PPP运作流程解析三、PPP工程采购工程预审工程实施机构应根据工程需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证工程能否获得社会资本响应和实现充分竞争，并将资格预审的评审报告提交财政部门〔政府和社会资本合作中心〕备案。工程有3家以上社会资本通过资格预审的，工程实施机构可以继续开展采购文件准备工作；工程通过资格预审的社会资本缺乏3家的，工程实施机构应在实施方案调整后重新组织资格预审；工程经重新资格预审合格社会资本仍不够3家的，可依法调整实施方案选择的采购方式。

江新21第一章PPP运作流程解析三、PPP工程采购工程预审资格预审公告应包括工程授权主体、工程实施机构和工程名称、采购需求、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与采购活动、拟确定参与竞争的合格社会资本的家数和确定方法,以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点。提交资格预审申请文件的时间自公揭发布之日起不得少于15个工作日。江新22第一章PPP运作流程解析三、PPP工程采购工程采购文件编制江新23第一章PPP运作流程解析三、PPP工程采购响应文件评审工程PPP运作需建立方案评审小组，确定评审方法。评审小组由工程实施机构代表和评审专家共5人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。评审专家可以由工程实施机构自行选定，但评审专家中应至少包含1名财务专家和1名法律专家。工程实施机构代表不得以评审专家身份参加工程的评审。工程评审方法应该反映工程物有所值的本意，表达工程绩效运营特性，促进市场竞争。江新24第一章PPP运作流程解析三、PPP工程采购谈判与合同签署工程实施机构应成立专门的采购结果确认谈判工作组。按照候选社会资本的排名，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就合同中可变的细节问题进行合同签署前确实认谈判，率先达成一致的即为中选者。确认谈判不得涉及合同中不可谈判的核心条款，不得与排序在前但已终止谈判的社会资本进行再次谈判。

江新25第一章PPP运作流程解析三、PPP工程采购谈判与合同签署确认谈判完成后，工程实施机构应与中选社会资本签署确认谈判备忘录，并将采购结果和根据采购文件、响应文件、补遗文件和确认谈判备忘录拟定的合同文本进行公示，公示期不得少于5个工作日。公示期满无异议的工程合同，应在政府审核同意后，由工程实施机构与中选社会资本签署。需要为工程设立专门工程公司的，待工程公司成立后，由工程公司与工程实施机构重新签署工程合同，或签署关于承继工程合同的补充合同。江新26第一章PPP运作流程解析四、PPP工程执行工程公司设立社会资本可依法设立工程公司。政府可指定相关机构依法参股工程公司。工程实施机构和财政部门〔政府和社会资本合作中心〕应监督社会资本按照采购文件和工程合同约定，按时足额出资设立工程公司。江新27第一章PPP运作流程解析四、PPP工程执行江新28第一章PPP运作流程解析四、PPP工程执行绩效监测与支付社会资本工程实施机构应根据工程合同约定，监督社会资本或工程公司履行合同义务，定期监测工程产出绩效指标，编制季报和年报，并报财政部门〔政府和社会资本合作中心〕备案。工程合同中涉及的政府支付义务，财政部门应结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预算，按照预算管理相关规定执行。工程实施机构应根据工程合同约定的产出说明，按照实际绩效直接或通知财政部门向社会资本或工程公司及时足额支付。江新29第一章PPP运作流程解析四、PPP工程执行中期评估工程实施机构应每3-5年对工程进行中期评估，重点分析工程运行状况和工程合同的合规性、适应性和合理性；及时评估已发现问题的风险，制订应对措施，并报财政部门〔政府和社会资本合作中心〕备案。江新30第一章PPP运作流程解析五、PPP工程移交工程移交时，工程实施机构或政府指定的其他机构代表政府收回工程合同约定的工程资产。工程合同中应明确约定移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准。移交形式包括期满终止移交和提前终止移交；补偿方式包括无偿移交和有偿移交；移交内容包括工程资产、人员、文档和知识产权等；移交标准包括设备完好率和最短可使用年限等指标。工程实施机构或政府指定的其他机构应组建工程移交工作组，根据工程合同约定与社会资本或工程公司确认移交情形和补偿方式，制定资产评估和性能测试方案。江新31第一章PPP运作流程解析五、PPP工程移交江新32第二章PPP模式选择江新33第二章PPP模式选择江新34第二章PPP模式选择PPP模式的选择江新35第二章PPP模式选择片区开发是指在符合国家以及当地规划的前提下，对拟开发建设的区域进行一体化的改造、建设、经营和维护，通常包括土地一级开发、根底设施与公共效劳设施等工程建设和运营等，新城开发、旧城改造等正是片区开发中的典型形式，近期备受关注的中信滨海新城工程、五矿信托沈抚新城工程等均公告采用了PPP模式。

片区开发工程PPP江新36第二章PPP模式选择片区开发工程PPP江新37第二章PPP模式选择片区开发工程PPP国资公司社会资本政府项目公司（SPV）特许开发经营指定政府投资主体金融机构融资建设运营管理

公益资产服务购买准公益资产补贴收益性资产运营特许经营期满移交政府资产管理机构财政施工承包商受托运营商……补贴机制江新38第二章PPP模式选择医院工程PPP中国未来医院的开展及公立医院改革成为社会的焦点，医院的建设带来的巨大的资金需求，而公立医院的改革涉及多重利益。通过PPP模式推进医院建设，探索公私合营的医院运营管理模式，对于我国卫生事业开展具有重要意义。

江新39第二章PPP模式选择医院工程PPP江新40第二章PPP模式选择医院工程DBLT医院社会资本政府项目公司（SPV）授予特许经营权指定政府投资主体金融机构融资建设管理资产收益权资产管理卫生局资产提供给政府公立医院设立医院资产效劳费江新41第二章PPP模式选择医院工程BOT卫计委社会资本政府项目公司（SPV）授予特许经营权指定政府投资主体医院行政后勤运营管理

配套营业设施运营管理

医院建设管理

药品、医用耗材供应

公立医院设立公办就医人群收入资产服务费行政服务费与医疗服务相互配套投资收益财政补贴江新42第二章PPP模式选择医院工程BOO医院社会资本

政府项目公司（SPV）授予特许经营权指定政府投资主体金融机构融资建设管理民营医院运营管理可开发经营性资源进入运营资产包政府监管江新43第二章PPP模式选择养老工程PPP江新44第二章PPP模式选择养老工程PPP江新45第二章PPP模式选择养老工程DBLT+委托运营模式国资公司社会资本

政府项目公司（SPV）授予特许经营权指定政府投资主体金融机构融资建设管理养老机构政府设立、监管委托运营江新46第二章PPP模式选择养老工程BOO国资公司社会资本政府项目公司（SPV）授予特许经营权指定投资主体金融机构融资建设管理养老机构运营管理养老社区开发居家养老效劳购置江新47第二章PPP模式选择市政道路工程PPP江新48第二章PPP模式选择市政道路工程BOT社会资本政府项目公司（SPV）授予特许经营权指定投资机构建设管理道路运营维护

住建局使用服务购买国资公司授权江新49第二章PPP模式选择市政道路工程RCP社会资本政府项目公司（SPV）授予特许经营权指定投资机构建设管理

经营性资产及道路开发住建局

无偿移交国资公司授权可开发土地资源捆绑开发决策进入整体运营资产包江新50第二章PPP模式选择城市地下管廊工程BOT国资公司投资人政府项目公司（SPV）授予特许经营权

指定政府投资主体

金融机构融资建设管网租售权市住建委运营管理特许经营协议原料供给协议设备采购协议……管网销售协议管网租赁协议……期满无偿转让给政府江新51第二章PPP模式选择城市体育中心工程ROTX公司投资人政府项目公司（SPV）授予特许经营权

指定政府投资主体

金融机构融资建设体育中心体育馆通过转让经营权或出资形式进入期满无偿转让给政府特许经营协议原料供给协议设备采购协议……运营效劳协议运营管理江新52第二章PPP模式选择垃圾燃烧发电工程BOO〔T〕投资人政府项目公司（SPV）授予特许经营权

金融机构融资建设垃圾发电站特许经营协议原料供给协议设备采购协议……运营管理运营效劳协议江新53第二章PPP模式选择城市内河治理工程RCP国资公司投资人政府项目公司（SPV）授予特许经营权

指定政府投资主体

金融机构融资建设特许经营协议原料供给协议设备采购协议……运营管理运营效劳协议土地一二级开发权江新54第三章PPP实务案例分析案例一宣城水阳江大道闭合段北段工程江新55第三章PPP实务案例分析工程背景宣城市位于长江以南，黄山之北.为合理组织城市各分区之间的交通联系，宣城市城区由内至外规划两个环路，规划期内作为主干道使用，远期考虑利用环路建设快速路。目前“两环〞由水阳江大道和青弋江大道构成，其中水阳江大道西南段、西段、南段、东南段均已建成通车，水阳江大道东北段尚未闭合，严重影响了环路功能的发挥，同时主城区与东部片区的联系以及跨水阳江通道只有鳌峰东路和阳德路，通道较为缺乏。因此水阳江大道闭合段北段工程的实施迫在眉睫。目前宣城财政支出能力有限,考虑采用PPP模式引入社会资本进行工程建设及运营维护，提升运营效率。江新56第三章PPP实务案例分析工程概括江新57第三章PPP实务案例分析工程PPP运作模式本工程采取PPP中的BOT运作方式。授权经营期为10.5年(包含建设期2.5年)，在授权期限结束后将工程整体资产移交给宣城市人民政府或其指定的相关部门。社会资本宣城市人民政府项目公司（SPV）授予特许经营权指定投资机构建设管理

市政道路工程公益性资产移交政府付费城投公司运营维护

住建局授权江新58第三章PPP实务案例分析工程PPP运作模式本工程主要采用“可用性效劳费〞+“运维绩效效劳费〞的政府付费购置机制，以匹配建设期和运维期不同的合作目标。〔1〕可用性效劳费可用性效劳费，是指政府依据工程公司所提供的工程设施或效劳是否符合合同约定的标准和要求来付费，只要工程公司所提供设施或效劳符合合同约定的性能标准即可获得付费。〔2〕运维绩效效劳费运维绩效效劳费，是指工程公司为维持本工程可用性之目的所提供的绩效标准运维效劳〔包括防洪通道、防护林等维护等〕，而获得的政府付费。江新59第三章PPP实务案例分析工程公司成立后，除非政府未能按方案完成第一阶段征地拆迁〔跨水阳江斜拉桥施工作业面〕，公司自有资金必须在2021年12月10日全额到帐。江新60第三章PPP实务案例分析工程PPP回报机制江新61第三章PPP实务案例分析工程PPP合同体系江新62第三章PPP实务案例分析工程PPP合同体系江新63第三章PPP实务案例分析工程PPP采购江新64第三章PPP实务案例分析工程PPP采购江新65第三章PPP实务案例分析工程PPP采购江新66第三章PPP实务案例分析工程PPP采购江新67第三章PPP实务案例分析工程PPP采购三、报价竞争

本工程采购应明确：

〔1〕工程可用性效劳费支付期限期限为8年，采取等额方式支付；

〔2〕工程运维绩效效劳费年支付最高限价；

〔3〕工程运维绩效效劳费年支付最低限价；

〔4〕工程可用性效劳费年支付最高限价；

〔5〕工程工程造价的最高限价；

江新68第三章PPP实务案例分析工程PPP采购江新69第三章PPP实务案例分析工程PPP采购江新70第三章PPP实务案例分析工程PPP财务测算江新71第三章PPP实务案例分析案例二南京长江二桥PPP工程江新72第三章PPP实务案例分析

南京长江二桥PPP前基本情况二桥工程于1997年10月开工，2001年3月26日建成通车。工程总投资35.7947亿元(含二桥公园)，其中基建拨13.2558亿元，其余建设资金均为银行贷款，共计22.5389亿元(年支付利息1.26亿元)通车两年来累计通行860多万辆，收费2.57亿元，支付利息