建立一个可行的安全风险管理策略

青海火电工程公司

aNGHAI

中国电建P0v廊CONSTRUCTIONCOMPANY

POWERCHINA

（2023版）

青海火电工程企业安全保卫部

二。一四年二月十九日

2.安全风险管理的指导思想........................................错误!未定义书签。

2.1内部控制和风险管理...........................................错误!未定义书签。

企业内部控制日勺目欧J和要素......................................错误!未定义书签。

风险管埋......................................................错误!未定义书签。

2.2内部控制与风险管理的不一样..................................错误!未定义书签。

3.安全风险管理方针..............................................错误!未定义书签。

4.安全风险管理的目的............................................错误!未定义书签。

5.风险管理组织机构..............................................错误!未定义书签。

5.1风险管理领导小组............................................错误!未定义书签。

5.2风险管理工作小组............................................错误!未定义书签。

5.3项目风险管理小组............................................错误!未定义书签。

6.安全风险管理的工作规定.........................................错误!未定义书签。

6.1风险管理工作实行............................................错误!未定义书签。

6.2风险管理的实行环节..........................................错误!未定义书签。

6.3风险管理的起点..............................................错误!未定义书签'

6.4风险管理的关键错误!未定义书签。

6.5风险管理的关键错误!未定义书签。

6.6风险管理的保障错误!未定义书签。

6.7风险识别要充足错误!未定义书签。

6.8风险评价要合理错误!未定义书签。

6.9风险控制要有效错误!未定义书签。

6.10监督评价要到位错误!未定义书签。

6.11总体规定错误!未定义书签。

Z安全风险管理的实行错误!未定义书签。

7.1合用范围.........................................................错误!未定义书签。

7.2规范性引用文献..................................................错误!未定义书签。

7.3术语及定义.......................................................错误!未定义书签。

有关安全的术语....................................................错误!未定义书签。

7.4风险管理原则.....................................................错误!未定义书签。

7.5风险识别.........................................................错误!未定义书签。

危险原因辨识法则..................................................错误!未定义书签。

7.6其他.............................................................错误!未定义书签。

危险原因识别H勺重要措施............................................错误!未定义书签。

7.7风险评价.........................................................错误!未定义书签。

影响危险性的原因有如下三个方面...................................错误!未定义书签。

确定危除原因级别错误!未定义书签。

8.风险管理控制错误!未定义书签。

9.风险管理监督和评价错误!未定义书签。

9.1日n勺错误!未定义书签。

9.2内容和措施错误!未定义书签。

9.3有关规定错误!未定义书签。

9.4遇问题,即改善错误!未定义书签。

L安全风险管理的目的

风险管理的目的是要及时地发现风险、预测风险以及防止风险也

许导致的不良影响，通过实行安全风险管理，增强安全风险日勺防备意

识，构建安全风险的防控体系，到达强化安全基础、最大程度减少或

消除安全风险，设法把这种不良影响控制在最低的程度上。

(1)安全风险管理是为到达安全目的，而对各类风险进行管理的

系统过程，这个过程也是安全风险管理体系建立、运行、控制和不停

消除风险的过程。

(2)风险识别、评价、分析、监督等构成了风险管理的重要内容,

通过运用多种科学措施控制风险成因，找出减少风险日勺途径，最大程

度日勺消除风险。

(3)建立风险管理体系，明确各层级管理人员Ef、J风险管理责任，

使风险识别、风险评估、风险控制得到可控、能控。

(4)通过职业健康安全与环境方针、目的，确定并实行职业健康

安全与环境管理方案、运行控制及其要素程序，以到达安全风险管控

的J目日勺。

2.安全风险管理的指导思想

企业风险管理是对企业在施工过程中，针对也许面临KJ风险进行

识别、风险评价、风险监控欧I一系列管理活动，是企一业施工管理活动

中极为重要的构成部分。

2.1内部控制和风险管理

企业内部控制的目内和要素

企业内部控制是以专业管理制度为基础，以防备风险、有效监管

为目的，通过全方位建立过程控制体系、描述关键控制点和以流程形

式直观体现生产经营业务过程而形成日勺管理规范。内部控制包括控制

环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控等五个互相联络的要

素。

风险管理

风险管理又名危机管理，是指生产过程中，风险管理部门对也许

碰到日勺多种风险原因进行识别、分析、评估，以最低成本实现最大的

安全保障的过程(风险管理是一种过程，由风险日勺识别、量化、评价、

控制、监督等过程构成)。

2.2内部控制与风险管理的不一样

内部控制与风险管理的重要区别在于，目日勺不一样、目的不一样、

作用不一样和发挥作用的环境不一样。

(1)内部控制是企业内部采用的风险管理流程规范，仅仅是管

理H勺一项职能，只是对目的的制定过程进行评价，重要是通过事后和

过程H勺控制来实现其自身H勺目出J。

(2)风险管理工作，重视防备和控制风险也许给企业导致损失

和危害，同步把机会风险视为企业口勺特殊资源，通过对其管理，为企

业发明价值，增进经营目的的实现。而内部控制则是以专业管理制度

为基础，实行的遵照性控制活动，它无法防备管理层非理性风险和凌

驾于管理制度以上的决策风险。

(3)企业开展全面风险管理工作是与其他管理工作紧密结合，

在综合考虑内部环境和外部环境的状况下，把风险管理日勺规定融入企

业管理和业务流程中。而内部控制则是在内部环境下，根据国家有关

法律法规和企业章程，建立日勺企业治理构造和议事规则。风险管理是

以应有的风险意识开展企业管理的各项工作，内部控制是开展各项工

作应遵照W、J操作规范。

(4)全面风险管理，指企业围绕总体经营目的J,通过在企业管

理的各个环节和经营过程中执行风险管理II勺基本流程，培育良好的风

险管理文化，建立健全全面风险管理体系，从而为实现风险管理的总

体目的提供合理保证的过程和措施。内部控制的目的是合理保证企业

经营管理合法合规、资产安全、财务汇报及有关信息真实完整，提高

经营效率和效果，增进企业实现发展战略。

2.3内部控制与风险管理日勺内在联络

从内部控制和风险管理日勺构造看，风险管理与内部控制H勺构成要

素有五个方面是重叠的，即控制环境、风险评估、控制活动、信息与

沟通、监督。两者存在着不可分离的I内在联络。

(1)内部控制欧I最重要目的I之一就是防备风险，没有风险防备

这一既重要又明确的目的，内部控制的存在就大打折扣，至少发挥作

用的空间会受到极大的限制。

(2)风险分为内部风险和外部风险，企业口勺内部风险普遍存在

于生产经营的各个环节，怎样识别、评估、分析风险，实行风险处理

方案，必须采用一定日勺措施，风险信息日勺获得是实行风险管理日勺前提,

搜集不到风险信息，风险管理就无从谈起。而内部控制是通过全方位

建立过程控制体系、描述关键控制点和以流程形式直观体现生产经营

业务过程而形成H勺管理规范。内部控制这种嵌入式KJ工作方式，恰好

为风险信息的搜集提供了极大日勺以便，可见内部控制是作为风险管理

W、J一种重要手段而存在W、J。

(3)风险管理是指生产过程中，风险管理部门对也许碰到的多

种风险原因进行识别、分析、评估，以最低成本实现最大的安全保障

的过程。从其过程看，风险得到控制是其最终目的，这恰是内部控制

日勺最基本的作用所在。可见实行风险管理离不开内部控制这一强有力

日勺工具。

（4）无论是内部控制还是风险管理，是一种全员全程参与的过

程，实行内部控制和参与风险管理的主体是一致的，过程是一致H勺，

它们的最终目的也是一致的。当我们在管理风险时，也正在实行控制,

笔者认为这是一种协调统一日勺机制。

2.4怎样开展内部控制和风险管理工作

怎样实行内部控制进行有效的风险管理，是摆在我们面前的首要

任务。

（1）要发明良好口勺控制环境，重视建立具有风险意识口勺企业文

化。在企业风险管理过程中，每一位员工要树立“风险无处不在”的

理念，应当懂得个人职责对企业风险有怎样的影响，以及在企业内部

日勺作用和责任与他人有怎样日勺关系，这是企业风险管理日勺一种重要方

面，也是充足有效开展风险管理工作进行日勺前提。

（2）要有强烈的J风险意识和内控责任。风险管理出J起点是风险

识别，是进行有效风险管理KJ基础和关键。我们有责任对企业面临出J

多种风险进行识别，然后将风险进行分类，并追溯导致风险产生的多

种原因。在全面风险管理框架下，风险识别日勺目的，就是要广泛、持

续地搜集与本企业风险和风险管理有关口勺内部、外部初始信息，发现

企业面临的多种风险。

（3）要充足运用内控规范并使其得到不停地优化。内控规范是

根据管理制度和操作流程，征求有关责任岗位意见日勺基础上制定日勺，

使用内控规范是责任岗位执行人的本分，严格执行内控规范，使每项

业务得到恰当处理，这样既提高了工作效率，又合理保障了企业整体

目H勺出J实现。

有了风险管理意识，而无内部控制框架，则风险管理就失去了科

学的管理手段，也易形成风险管理目的欧I缺失。

2.5风险评价与内控存在口勺问题

在建设施工过程中，一直存在人身伤亡、设备损坏、触电、高空

坠落、机械伤害、起重伤害、坍塌、物体打击等危险原因。怎样减少

这些危险原因，关键在于内控管理。一是施工管理制度不健全，施工

作业规章制度不贯彻、施工现场各级管理人员监督责任不到位；二是

员工及分包队伍技术能力欠缺，对管控制度、措施执行不到位；三是

对也许导致的风险评价不明确、辨识不清晰，导致所制定日勺防备措施

脱离评价规定。

2.6建立风险管控体系实行风险分级管理

树立风险理念、风险意识，建立风险管理体系。就是从施工现场

的风险信息搜集风险危害程度，并进行评估和危险辨识，通过风险管

控体系的建立，增进风险施工方案的编制，发挥风险责任体系作用。

风险管理应根据风险值的高下进行分级管理，风险高口勺项目应由

项目经理组织控制，并依此类推（项目部、专业工地、班组、员工）

控制。使所有危险源管理都能落到实处，保证了各项制度、检查、评

价、监督有效实行。

风险管理要实现持续改善，采用多种手段不停对危险源进行控

制、改善。在风险得到监控、减少后可以重新评估。当出现隐患、未

遂事故后要及时检查管理制度的漏洞，及时补充风险管理系统，结

合LEC法循环，推进风险管理持续改善。同步运用信息管理实现交流

与共享，对新的危险源应及时评价，制定内控措施，有效地增进风险

辨识、评价和措施的及时性，把好企业风险管理的每一种环节、每一

道关口，才能到达风险防备目的。

3.安全风险管理方针

“以人为本，关爱员工，防止为主，科学管理”

以人为本：就是在各项作业中以保护员工人身安全为宗旨，引导

员工以科学W、J理论和对时的措施去防止多种意外事故，保护和珍爱人

的生命，把人的行为作为一切工作的出发点和落脚点。

关爱员工：就是通过风险管理杜绝人身责任事故发生，减少对员

工的伤害，为员工建立健康、安全友好的环境，提供广阔的发展舞台,

充足调动员工日勺积极性和发明性，形组员工热爱工作、享有工作、快

乐工作的良好气氛，努力构建友好企业。

防止为主：就是通过风险管理建立事前防止的管理机制，对发生

事故出J危险原因提前预知，提前分析并制定应对措施加以控制或消

除，防止事故发生。

科学管理：就是通过科学的组织，使企业各级员工掌握并应用风

险管理理论和措施，以科学、有效、及时决策控制或消除风险，以最

小时成本获取最大的安全保障，使企业经济效益最大化。

4.安全风险管理的目的

（1）以安全风险管理体系为纲要，将国家、地方和集团企业及

企业日勺管理制度、技术原则、作业指导书融入到平常各项工作中，用

体系日勺手段规范、系统化日勺管理。

（2）以工程项目为载体，在项目内以风险管理的理念去实行项

目安全管理。

（3）建设实行安全生产风险管理体系，项目动工前，根据施工

特点、施工环境及时组织风险辨识、评价。按照HSE体系和安全管

理目出J进行风险评价。并将分包商纳入体系管理，建立企业安全管理

时长期有效机制，实现项目的风险预控，提高项目安全管理绩效，最

终实现控制安全风险的目的I。

（4）通过项目安全生产风险管理体系的建立和实行，最终实现

安全管理目的和“全体员工零伤害二

5.风险管理组织机构

为建立健全企业安全风险管理体系组织架构，加强领导，贯彻责

任，保证安全风险管理体系的实行，成立企业安全风险管理体系组织

管理机构，负责推进安全风险管理体系建没工作。

5.1风险管理领导小组

组长：张西绪

副组长：梁鸿先、候永红

成员：孟朝晖、谢西革、张亮、牟生勇、于丽赢、曹全泰、

丁海波、

职责：

1）负责体系建设工作的统一组织和领导。

2）负责体系建设工作重大问题日勺决策。

3）负责审定体系建设推广实行方案。

4）保障体系建设资金投入及人力物力保障。

5）负责督促工作小组按照工作计划开展工作。

5.2风险管理工作小组

组长：梁鸿先

副组长：丁海波

成员：冯文革、张陕宁、冯文伟、谭朝武、何多存、李培才、

何士杰、王爱军、邵义恩、

职责：

1）组织编制和实行体系建设工作方案和工作计划。

2）组织贯彻、指导、检查、督促项目、分企业、专业企业安全

风险管理体系建设推进工作，保证完毕工作。

5.3项目风险管理小组

项目部、分企业、专业企业需成立对应的领导及工作小组并明确

职责，加强对体系建设与实行的组织领导。领导小组组长由各项目的

行政副职担任，副组长由工程安监正职担任。

职责：

1）负责组织编制所属项目安全风险管理体系建设工作方案和贯

彻工作计划。

2）负责督促、指导所属分包商日勺安全风险体系日勺建立、实行和

评价。

6.安全风险管理的工作规定

6.1风险管理工作实行

围绕项目工程特点和施工环境或潜在的安全风险来开展，通过识

别、分析、评价风险，制定防控措施有效消除、减少和控制风险，最

终目实现工程安全工作目的和事故控制目口勺。

6.2风险管理的实行环节

包括：风险识别、风险分析、风险评价、风险控制和监督评价五

个环节，各环节围绕安全风险不停循环，持续减少风险，不停提高风

险管理绩效。

6.3风险管理的起点

风险识别：即识别现场作业、施工设备、现场环境存在或潜在的

各类危险原因。

6.4风险管理口勺关键

风险评价，即采用定性和定量欧I分析、评价措施，确定风险等级,

量化风险；

6.5风险管理的关键

风险控制，即对风险采用合适的管理和技术措施，防止危险原因

转化成事故；

6.6风险管理的保障

监督评价，即对风险识别、评价和控制过程进行监督，对风险管

理日勺合用性、有效性进行评价，遇问题，即改善，实现持续改善。

6.7风险识别要充足

假如风险识别不充足，遗漏危险原因，就会缺失风险控制措施，

一旦条件成熟，遗漏W、J危险原因就会转化成事故；

6.8风险评价要合理

风险评价成果是制定风险控制措施11勺重要根据，假如风险评价不

合理，导致评价成果偏差，就会导致风险控制的决策产生偏差，不能

经济或有效的防止事故发生；

6.9风险控制要有效

风险控制是防止事故发生的详细措施，假如风险控制措施制定H勺

不科学、不合理，就不能有效H勺消除、减少和控制风险，防止事故发

生；

6.10监督评价要到位

监督评价是发现问题，持续改善的重要手段。假如监督评价不到

位，就不能及时发现风险管理中存在的问题，不能持续口勺消除、减少

企业的风险，不能到达持续提高风险管理绩效的目的。

6.11总体规定

贯彻现阶段企业安全管理总体规定，以防止人身伤亡事故、机械

设备事故等作为首要任务，以保护人的生命、规范人的行为、提高员

工素质为主线目日勺，加强教育培训，突出防止为主、实行过程控制、

建立内容全面并运作有效日勺风险管理体系，全面提高企业安全生产防

止控制水平。

7.安全风险管理的实行

7.1合用范围

企业所属各工程项目、专业企业、分企业的施工现场风险管理工

作。

7.2规范性引用文献

GB/T28001-2023《职业健康安全管理体系规范》

GB/T24001-2023《环境管理体系规定及使用指南》

有关职业健康安全与环境管理体系的法律、法规及其他规定，

中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令（2023）70）

电力建设工程重大安全生产事故防止与应急处理暂行规定

输变电工程施工危险点辨识及预控措施

电力建设安全健康环境评价管理措施

输变电工程安全文明施工原则化工作规定

电力建设工程施工安全监理管理措施

基建安全管理筹划工作

安全生产工作规定

电业生产事故调查规程

集团企业《项目管理手册》

集团企业、事业部有关安全文献、规章制度

7.3术语及定义

7.3.1有关安全出J术语

7.3.1.1安全

安全是指客观事物的危险程度可以为人们普遍接受日勺状态。

731.2安全管理方针

“安全第一、防止为主、综合治理”是我国安全生产方针。

7.3.1.3安全文化

是指人类安全活动所发明的安全生产和安全生活日勺观念、行为、

物态H勺总和。

7.3.1.4安全生产监督

是指运用行政和法律手段，监督有关单位和个人履行安全职责和

执行安全生产法律、法规的行为。

731.5事故定义

事故是以人体为主，在与能量系统有关的系列上，忽然发生的与

人的但愿和意志相反的事件。

731.6事故管理

是对事故日勺调查、分析、研究、汇报、处理、记录和档案管理等

事故发生后日勺一系列工作日勺总体。

731.7事故应急预案

是指政府或企业为减少事故的危险程度，减少事故损失，迅速有

效H勺组织抢险救援，以对危险原因的J评价和事故预案成果为根据而预

先制定的事故控制和抢险救灾方案。

7.3.1.8“四不放过”

是指事故原因不清不放过，事故责任者没有受到惩罚不放过，群

众应受教育而没有受到教育不放过，没有采用防备措施不放过。

731.9危险原因

危险原因是指一种系统中具有潜在能量和物质释放危险的、在一

定日勺触发原因作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、

设备、装置及其状态。

7.3.1.10危险原因辨识

识别危险原因内存在并确定其特性H勺过程。

7.3.1.11风险评估

评估风险大小以及确定风险与否容许II勺全过程。

7.3.1.12危险原因

也许导致伤害或疾病、财产损失、工俏环境破坏或这些状况组合

的I本源或状态。

7.3.1.13风险

风险是对某种可预见的危险状况发生日勺也许性和后果严重程度

两个指标的综合描述。即是一种事故产生人们不但愿日勺后果日勺也许

性。风险不仅意味着危险的存在，还意味着危险发生有渠道和也许性。

7.3.1.14风险识别

识别危险原因的存在并确定其特性H勺过程。风险识别首先要确定

危险原因W、J存在，然后确定危险原因W、J性质，即应识别出不一样作业

活动或设备的危险原因的种类与分布、伤害或损失产生日勺方式、途径

和性质。

7.3.1.15风险评价

评估风险大小以及确定风险与否可容许的全过程，即对已识别日勺

危险原因及其风险，采用定性或定量的措施进行评价。风险评价成果

与可容许原则规定比较，鉴定其与否可容许。

7.3.1.16风险控制

风险控制是针对施工现场作业和电网设备已识别出的危险原因

和风险评价的I成果，制定和实行消除、减少和控制风险日勺有效措施。

风险控制应体现成本、利益、风险三者间口勺关系，要从最经济的I角度

来处理风险，选择最低成本、最佳效益、最大安全保障的I措施，制定

风险应对决策。

731.17风险管理

即运用系统日勺观念和措施研究风险与环境之间日勺关系，运用安全

系统工程的理念，通过识别、评价、量化、分析风险，并在此基础上

有效控制风险，用最经济合理日勺措施来综合处置风险，以实现最大安

全保障和最经济日勺科学管理措施。

7.3.1.18半定量评价法（LEC法）

半定量评价也称半定性半定量评价法，是风险评价日勺一种措施。

它首先根据人、设备、环境的状态对风险发生日勺也许性和产生的后果

进行定性分析，然后根据所确定的性质，对照提供的原则赋值表选定

对应的分值，再计算出风险值和风险等级，LEC法是半定量评价法,

长处是即简朴、合用又能量化风险。

7.3.1.19特殊工种人员

指从事电气、起重、司炉、焊接、特殊高处作业人员、架子工、

场内机动车驾驶人员、机械操作工以及接触易燃、易爆、有毒气体、

等特殊作业，需经有关部门考试合格并取证后方可上岗的人员。

7.3.1.20职业病

指受作一业活动影响引起欧I、国家以法规形式规定、指定医疗机构

确诊口勺疾病。

7.3.1.21劳动保护用品

在生活及施工（生产）过程中保护人员免受伤害H勺防护用品。

731.22安全防护设施

在生活及施工（生产）过程中保护人员免受伤害及防止财产损失

的设施。

7.3.1.23三同步

在环境管理中指新建、改建、扩建项目和技术改造项目以及区域

性开发建设项目出J污染治理设施必须与主体工程同步设计、同步施

工、同步投产。在安全管理中指新建、改建、扩建工程中日勺职业安全

卫生设施必须与主体工程同步设计、同步施工、同步投产。

7.4风险管理原则

在总结试点单位使用PCAP体系经验基础上，以风险控制为主

线，以PCAP体系为基础，融合其他国际先进的安全管理体系的管理

思想、管理内容、管理措施，结合电网企业实际，力争“简要、实用”,

构建企业安全生产风险管理体系。

一以风险管理为主线的原则

一预先控制的原则

一安全管理W、J系统性原则

一全员参与的原则

-安全行为与态度口勺原则

一持续改善的原则

7.5风险识别

7.5.1危险原因辨识法则

现场作业危险原因辨识应遵照“3346”法则，重点考虑如下方面

原因。

.1三个所有

1）输变配电施工过程中所有作业活动，包括常规作业活动和非常

规作业活动；

2）所有进入作业场所人员口勺活动，包括协议方人员和访问者的活

动；

3）工作场所的所有设施，无论由本企业还是由外界所提供。

.2三种时态

1）过去时态：设施、设备和作业活动曾经发生或遗留的危险原因;

2）目前时态：目前日勺设施、设备和作业活动也许带来的危险原因;

3）未来时态：企业未来活动中或计划中也许产生日勺危险原因。

.3三种状态

1）正常状态：正常状态，如正常施工作业也许带来H勺危险原因；

2）异常状态：异常状态，如应急抢修作业也许带来KJ危险原因；

3）紧急状态：指不可预见何时发生，如紧急处理作业也许带来重

大危险状况。

.4四个方面

1）人H勺不安全行为；

2）物日勺不安全状态；

3）有害的环境原因；

4）管理上的缺陷。

.6六种原因

1）物理性危险原因；

2）化学性危险原因；

3）生物性危险原因；

4）心理和生理性危险原因；

5）行为性危险原因；

7.6其他

7.6.2危险原因识别的重要措施

根据《建筑施工安全检查原则》（JGJ59-99）时规定，进行危险

原因识别。

7.7风险评价

风险评价采用LEC法对施工现场危险原因的风险进行评价。

7.7.1影响危险性W、J原因有如下三个方面

a.发生事故或危险事件时也许性（用L值表达）；

b.暴露于潜在危险环境口勺频次（用E值表达）；

c.也许出现成果的分数值（用C值表达）。

用上述三个值的积来表达作业条件的危险性（用D值来表达）大小;

发生事故或危险事件时也许性L值：

分数值事故或危险状况发生也许性

10完全可以预料

6相称也许

3也许，但不常常

1也许性小，完全意外

0.5很不也许，可以设想

0.2极不也许

0.1实际上不也许

暴露于潜在危险环境的频次E值:

分数值出现于危险环境的状况

10持续暴露于潜在危险环境

6每天在工作时间内暴露

3每周一次或偶尔的暴露

2每月暴露一次

1每年几次出目前潜在危险环境

().5非常罕见的暴露

发生事故也许产生的后果的分数值C：

也许出现的后果

分数值

经济损失（万元）伤亡人数

100>1000大劫难，死亡10人以上

40500-1000劫难，死亡3至9人

15100-500非常严重，死亡1人

750〜100多人中毒或重伤

310〜50至少1人致残

11-10