2025年大型上市公司合同管理与合规制度

2025年大型上市公司合同管理与合规制度总则第一条为规范本公司合同管理，防范法律风险，保障合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规以及本公司实际情况，制定本制度。第二条本制度适用于本公司及下属子公司、分支机构在境内及境外的所有合同管理活动，包括但不限于合同的签订、履行、变更、解除及终止等。第三条合同管理应当遵循合法性、合规性、效益性和风险可控性的原则，确保公司在经营活动中依法合规，维护公司利益。合同管理的组织架构第四条公司设立合同管理委员会，负责对重大合同事项进行决策和指导。合同管理委员会由公司高级管理人员、法律合规部门、财务部门、业务部门及相关专家组成。第五条合同管理委员会的主要职责包括：审议公司合同管理制度及相关规定；审批重大合同项目；指导和监督合同管理工作的开展；处理合同履行中的重大问题。第六条公司法律合规部门负责合同管理委员会的日常事务工作，具体包括合同的起草、审核、备案以及监督执行。第七条各业务部门应当指定专人负责本部门的合同管理工作，配合法律合规部门完成合同的审查、签订及履行。合同签订前的审查与风险评估第八条合同签订前，应当对合同的必要性、可行性、合法性及合规性进行全面审查。第九条合同必要性审查应当包括：合同是否符合公司战略目标和经营计划；合同是否有助于提升公司市场竞争力；合同是否为公司经营活动的必要环节。第十条合同可行性审查应当包括：合同是否经过充分的市场调研和可行性分析；合同履行所需资源是否充足；合同履行的风险是否可控。第十一条合同合法性审查应当包括：合同是否符合相关法律法规；合同条款是否合法合规；合同相对方是否具备合法的主体资格。第十二条合同合规性审查应当包括：合同是否符合公司的财务政策；合同是否符合公司的税务管理要求；合同是否符合公司的环境保护政策。第十三条对于重大合同项目，应当组织相关部门进行专项风险评估，形成风险评估报告，并提交合同管理委员会审议。合同文本的起草与审核第十四条合同文本的起草应当由法律合规部门负责，或者由业务部门起草后提交法律合规部门审核。第十五条合同文本应当包含以下主要内容：合同编号；合同名称；合同履行地点；合同履行期限；合同标的；合同价款及支付方式；合同双方的权利和义务；违约责任；解决争议的方式；其他约定事项。第十六条合同文本的审核应当包括以下内容：合同条款是否合法合规；合同语言是否准确无误；合同内容是否与公司的经营目标一致；合同相对方的资信是否可靠。第十七条对于涉及复杂法律问题的合同，应当聘请外部法律顾问进行审核，并形成法律意见书。合同的签订与履行第十八条合同签订前，应当按照公司规定的审批权限和程序完成审批流程。第十九条合同审批表应当包括以下内容：合同基本情况；审批意见；审批人签字；审批日期。第二十条合同签订应当由公司法定代表人或其授权代表签署，并加盖公司公章或合同专用章。第二十一条合同签订后，应当及时将合同文本和相关资料报法律合规部门备案。第二十二条合同履行过程中，应当加强过程管理，确保合同双方按照约定履行义务。第二十三条对于合同履行过程中出现的问题，应当及时与合同相对方沟通协商，并采取有效措施妥善解决。第二十四条合同履行完毕后，应当对合同履行情况进行总结，并形成书面报告报法律合规部门备案。合同履行的监督与评估第二十五条法律合规部门应当定期对合同履行情况进行监督检查，发现问题及时整改。第二十六条合同履行监督应当包括以下内容：合同履行是否符合约定；合同履行是否存在法律风险；合同履行是否符合公司的内控制度。第二十七条对于重大合同项目，应当组织相关部门进行专项评估，并形成评估报告。合同档案管理第二十八条合同档案管理应当规范、完整、安全。第二十九条合同档案应当包括以下内容：合同文本；合同审批表；合同履行相关文件；合同变更协议；合同解除协议；合同履行总结报告。第三十条合同档案应当按照公司档案管理规定进行整理、归档，并定期检查。第三十一条合同档案的借阅和复制应当经法律合规部门负责人批准，并做好借阅登记。培训与宣传第三十二条公司应当加强对合同管理及合规制度的培训和宣传，提高全体员工的法律意识和合规意识。第三十三条培训内容应当包括：合同管理的基本知识；合同审查的重点和要点；合同履行中的风险防控；合同纠纷的处理。第三十四条宣传工作应当结合公司实际情况，通过多种形式进行，如内部刊物、网站、会议等。合同管理的监督与考核第三十五条合同管理应当纳入公司内部审计和合规检查的范围。第三十六条公司审计部门应当定期对合同管理进行审计，并提出改进建议。第三十七条对于合同管理中发现的违规行为，应当按照公司相关制度进行处理，并追究相关责任人的责任。第三十八条合同管理的考核应当纳入公司员工绩效考核体系，对于表现优秀的部门或个人给予表彰和奖励。附则第三十九条本制度由公司法律合规部门负责解释。第四十条本