市政道路改造工程监理工作流程及管理制度

市政道路改造工程监理工作流程及管理制度第一节监理工作流程一、施工阶段监理工作流程图签订监理委托合同，接受监理任务对总包单位选定的分包单位进行资质审查，并提出意见参加设计交底及图纸会审审查施工组织设计，施工方案及施工进度计划签订监理委托合同，接受监理任务对总包单位选定的分包单位进行资质审查，并提出意见参加设计交底及图纸会审审查施工组织设计，施工方案及施工进度计划第一次工地监理会议鉴定建设单位、施工单位报送的原材料、构配件及设备的质量，对影响使用功能和观感的材料进行预控合格不合格签发开工令组织对地基基础、主体结构等各分部工程进行验收，督促施工单位编制竣工档案，组织工程竣工初验，编写单位工程质量评估报告。督促施工单位严格按照图纸规范及管理程序施工督促施工单位技术管理和质量保证体系保证措施的落实检查施工现场的安全防护、消防卫生措施并提出意见参加建设单位组织的竣工验收督促整理监理档案，督促施工单位完善工程竣工档案，对存在问题进行整改。工程竣工，督促施工单位签署工程质量保修证书。签发工程竣工移交证书，施工阶段监理合同终止。质量控制验收分部分项工程签认隐、预检工程参加质量事故的分析，监督处理方案执行编写工程质量报表投资控制核定和签发设计变更、洽商认定工程质量和进度认定完成工程量填写工程量报表，签发付款凭证进度控制审定工程总进度计划审定工程年、季、月进度计划对工程年、月、季进度计划提出修改意见加强对进度计划的动态控制二、保修阶段监理工作流程图通知保修期内用户发现的工程缺陷属保修范围签署保修阶段开工报告督促检查保修计划的实施通知保修期内用户发现的工程缺陷属保修范围签署保修阶段开工报告督促检查保修计划的实施审查计划完成情况签发保修完成证书编写工程最终完工报告，编写监理工作总结合同终结建设单位有关部门转项目监理部项目监理部填写“建设工程质量修理通知书”不属保修范围同意施工监理工作完成保修监理工作开始协助建设单位与施工单位签定建设工程保修合同竣工验收时遗留，双方同意保修阶段处理的工程项目，列入合同施工单位编制工程保修阶计划监理部审查保修阶段计划不同意属保修范围通知保修单位未完成完成三、单位工程质量控制程序审核施工组织设计，签发表A2核定分包单位，签发表A3审核施工组织设计，签发表A2核定分包单位，签发表A3监理签认后,施工单位可进行下一道工序施工项目监理部组织竣工初验项目监理部参加建设单位组织的竣工验收建设单位编制工程竣工验收报告质量监督站编制监督报告报当地县级以上建设行政主管部门备案核定原材料、构配件、设备质量，对影响使用功能、观感的材料进行质量预控，签发表A9参加隐检工程，签发表A4签认分项分部工程质量，签发表A4或表B1签认装饰工程样板或样板间，签发表A4或表B1参加图纸会审和设计交底四、施工组织设计（施工方案）审批程序编制工程项目施工组织设计（施工方案），并填报表A2施工单位送监理部总监理工程师监理单位编制工程项目施工组织设计（施工方案），并填报表A2施工单位送监理部总监理工程师监理单位审核以下重点内容：1.施工程序是否符合科学规律2.施工现场布置是否合理3.施工人力、机械安排是否满足需要4.工程质量有何保证措施项目监理部在原A2表上签审核意见总监理工程师报送总工审阅监理公司按指定的意见组织施工施工单位五、分包单位资质审核程序报送分包单位资质的有关材料并填报表A3施工单位报送分包单位资质的有关材料并填报表A3施工单位对有关情况进行调查与核查项目监理部同意分包单位在原A3表上签注同意总监理工程师不同意分包单位在原A3表上签注不同意总监理工程师接纳分包单位进场施工施工单位清退分包单位施工单位等级证书技术能力人员配备机械配备施工业绩经济情况领导层情况六、施工进度计划的申报与审批程序同意，表A11注：如施工总进度计划是施工组织设计的组成部分，可不另外审批同意，表A11注：如施工总进度计划是施工组织设计的组成部分，可不另外审批编制施工总进度计划并填报表A11施工单位审核总进度计划项目监理部编制年、季、月度进度计划，并填报表A11施工单位审核进度计划项目监理部组织实施进度计划施工单位检查进度计划实施情况，进行动态控制各专业监理工程师监理工程师汇总至信息组报总监根据总进度计划编制下期进度实施计划施工单位根据形象进度及计划完成情况编写监理月报、季报、年报项目监理部不同意，表B1同意，表A11不同意，表B1修改计划在监理例会上提出，或发出表B1追踪控制偏离计划正常七、开工申请签认程序各项开工准备工作完成填报表A1各项开工准备工作完成填报表A1施工单位审查以下施工单位准备情况：1.各项报批手续已完成，现场已完成“三通一平”。2.明确工程有关各方组织机构和人员情况。3.确定协商联络方式和渠道。4.确定行政例行程序，如会议周期、地点。5.落实建设单位与驻地监理人员双方的授权情况。6.检查施工单位在人力、机械技术各方面的准备情况。7.组织有关人员熟悉图纸，完成设计交底工作。8.现场测量定线经过核查。总监理工程师、建设单位工地代表在原表A1上签认，并下达开工令总监理工程师八、工程测量定线签认程序施工测量、定位测量，填报表A4施工测量、定位测量，填报表A4施工单位审查核实或进行复测监理工程师审核或复测结果专业监理组在原报表A4上签认主管监理工程师进行下一道工序施工单位不合格合格

九、原材料、构配件及设备质量签认程序原材料、构配件、工程设备填报表A9，均须附出厂合格证、试验报告等原材料、构配件、工程设备填报表A9，均须附出厂合格证、试验报告等施工单位、建设单位（建设单位直供）专业监理工程审核专业监理组签认原材料、构配件及设备的质量监理工程师对影响使用功能及观感的原材料、构配件、设备进行预控监理工程师不同意签认表A9或B1监理工程师现场检验质量监理工程师使用于指定部位施工单位同意，签认表A9监理工程师原材料、构配件、设备可以进入现场原材料、构配件、设备不能进入现场

十、工程隐检、预检及分部分项工程验收程序各项工程质量保证资料齐全施工单位各项工程质量保证资料齐全施工单位隐、预检工程分部分项工程分别验收签认完成施工单位分部分项工程自检合格，验评工作完成施工单位填报表A4，报监理部施工单位1.审核各项质量保证资料是否齐全合格。2.检查隐、预检及分部分项工程是否完成。3.检查分部分项工程质量是否合格。项目监理部各有关专业监理工程师验收合格，签发原报表A4监理工程师验收不合格，在原报表A4上签注意见或下发表B1监理工程师可进行下道工序施工单位返工注：根据“建设施工合同”规定，隐检及各项中间验收，施工单位应提前48小时通知监理单位。十一、工程停工、复工程序1.发现严重质量问题2.发现严重安全隐患，或发生安全事故1.发现严重质量问题2.发现严重安全隐患，或发生安全事故3.发现设备材料不合格4.其他应该停工的问题监理工程师向施工单位下达停工令B2，并同时通知各有关单位总监理工程师按停工令要求进行整改施工单位整改完成，申请复工，填报表A1施工单位对整改情况进行检查监理工程师检查合格，准予复工，签发原表A1总监理工程师检查不合格签发原表A1或B1，指令返工总监理工程师进行下道工序施工单位十二、工程设计变更签认程序注：凡重要或复杂的设计变更要求设计单位必须出设计图，不得仅以文字说明代替。提出设计变更要求，填报表C2施工单位、建设单位注：凡重要或复杂的设计变更要求设计单位必须出设计图，不得仅以文字说明代替。提出设计变更要求，填报表C2施工单位、建设单位不同意监理部对设计变更要求进行审查项目监理部同意，签发表C2监理部审查设计变更通知单或设计变更图纸监理工程师同意，签发表B1监理工程师不同意，提出意见，返回重新研究，填表B1监理部按设计变更文件组织施工施工单位表C1

十三、工程质量事故处理程序一般质量问题发生工程质量事故施工单位一般质量问题发生工程质量事故施工单位一般质量事故严重质量事故按建设部1989年第3号令《工程建设重大事故报告和调查程序》执行各有关单位调查事故发生情况，初步分析，并提出处理事故的方案。填报表A4施工单位研究确定事故处理方案及措施建设、施工、设计、监理单位提出事故处理的设计文件设计单位审查设计文件监理部同意设计文件，签发表B1，指令施工单位执行，并予监督总监理工程师建设单位同意设计文件执行设计文件施工单位注：在质量事故中出现人身伤亡时，监理单位不参加死亡事故的处理。 事故非常严重，需要停工时，按“工程停、复工程序”执行。十四、施工单位申请延长工期审批程序填报表A7，说明产生变更的原因，并随附计算资料施工单位对变更申请进行调研填报表A7，说明产生变更的原因，并随附计算资料施工单位对变更申请进行调研项目监理部认为理由不充分或变更不当，原表A-13或A-17签发不同意监理部同意监理部的审批意见，按临时延期审批表执行，并申报最终延期申请施工单位同意，或提出修改后同意，签发临时延期审批表（表B4）总监理工程师征得建设单位同意双方备案并按此编制新的执行计划建设、施工单位严格执行新的计划施工单位停止申报或修改重报复查工程延期及临时延期情况，签署工程最终延期申请表B5总监理工程师征得建设单位同意同意监理部的审批意见施工单位十五、钢筋隐检程序1.各分项工程已经完成（钢筋绑扎、水电预埋、孔洞预留）。1.各分项工程已经完成（钢筋绑扎、水电预埋、孔洞预留）。2.自检工作已完成。3.质量评定工作已完成。4.各项技术资料已齐备（钢筋出厂合格证、材质化验单、试验报告等）5.填报表A4，申请验收。施工单位核查各项资料，并现场检验监理工程师合格，准予合模，签署表A4监理工程师不合格返工填写表B1监理工程师合模后在验合格，并在砼浇捣令（表A12）上签字监理工程师可进行下一道工序，灌筑砼施工单位不合格整改注：1.对模板应进行预检。2.钢筋绑扎应有防位移措施。3.钢筋架、网应支垫牢靠，保护层厚度应有保证。4.复杂钢筋绑扎应有施工方案，或先进行样板绑扎。

十六、月完成工程计量程序作为月进度款付款的审查依据建设单位根据月度工程量统计表，填表A4申报月工程计量申报，连同附件作为月进度款付款的审查依据建设单位根据月度工程量统计表，填表A4申报月工程计量申报，连同附件施工单位各专业监理工程师进行初步核查项目监理部各专业监理工程师在现场核验、认定实际完成的工程量项目监理部对实际核验结果与施工单位所报A4核对投资控制监理工程师根据实际核验结果填写计量审批意见（表B1），作为支付月进度款的依据投资监理工程师列入监理月报监理部作为计算月进度款的依据施工单位注：工程完成计量规则应符合有关规定，并应与施工概预算（或标底）计算方法相同。十七、月支付工程款程序每月25日前提出申请施工单位每月25日前提出申请施工单位合同内项目填报表A5附：1.工程质量报验单2.经监理审批的月工程计量施工单位合同外项目填报表A5附：1.设计变更、洽商项目工程量及单价计算书等2.记日工单价、数量、计算书3.索赔申报表及计算书A8施工单位审查合同内项目审查合同外项目1.数量是否超合同1.变更、洽商是否有文件依据2.单价是否与合同规定相符2.单价是否合理3.有否工程检验许可书3.工程量计算是否准确4.材料调价是否符合有关文件规定投资控制监理工程师审查后如无大问题与建设单位协商总监理工程师填写付款凭证B3，总监理工程师批准交建设单位支付十八、索赔申请及签认程序提出索赔提出索赔施工单位填报表A8，连同有关资料、文件及索赔金额计算书施工单位组织有关监理工程师对索赔要求进行审核调研项目监理部不同意索赔要求，或要求重新计算，签发表B6监理部同意或基本同意索赔要求，进行审核、调研投资控制监理工程师审核批准B6总监理工程师作为付款的依据表B6施工单位

十九、沥青砼施工程序1.熟悉施工图中对沥青及外加剂性能的要求1.熟悉施工图中对沥青及外加剂性能的要求2.选用沥青及外加剂品种，熟悉对粗细骨料的要求施工单位沥青砼配合比申请单施工单位通过试验确定沥青配合比福建博海检测中心进行原材料试验（含外加剂）1.沥青试验2.细集料试验3.粗集料试验4.矿粉试验5.外加剂试验福建博海检测中心进行开盘鉴定，表A13项目监理部监理摊铺鉴定项目监理部进行摊铺施工单位按规定取样施工、监理试件试验报告福建博海检测中心现场随机抽检施工、监理单位审核1.基层2.各种原材料试验记录，产品合格证3.原材料数量项目监理部审核试验报告，并将试验结果记入监理日记或试验记录汇总项目监理部

二十、现浇水泥稳定砂砾施工程序进行原材料试验（含粉煤灰、外加剂）进行原材料试验（含粉煤灰、外加剂）1.水泥试验2、砂砾试验福建博海检测中心1.熟悉施工图中对水泥性能的要求2.选用水泥品种，选择符合要求的砂砾。施工单位水泥稳定砂砾配合比申请单施工单位通过试验确定水泥稳定砂砾配合比通知单市政试验室进行开盘鉴定，表A12施工、监理单位在开盘鉴定上签字监理部自拌现场检验施工、监理进行浇筑施工单位施工单位按规定取样。填写施工及样品制作记录施工、监理试样试验报告福建博海检测中心审核试样试验报告，记录统计评定记录或记入监理日记项目监理部合格审核1.模板预检记录4.各种原材料试验记录，产品合格证项目监理部

二十一、单位工程竣工验收程序符合要求，同意验收，表A10符合要求，同意验收，表A10提出竣工初验要求：1.组织各专业进行竣工自检合格2.各项施工资料齐全并合格3.竣工档案完成并符合城建档案管理部门的要求4.填报表A10，通知监理单位组织竣工初验施工单位组织各专业监理工程师审核竣工资料并现场检查工程完成情况及工程质量监理单位对竣工资料及现场验收情况提出整改意见，签发表A10监理单位整改合格后再次申请验收（表A10）施工单位组织对整改情况进行核查监理单位组织现场初验，施工、建设、设计单位参加监理单位不符合要求，继续整改，表A10提出竣工报告施工单位工程质量评估报告监理单位质量检查报告勘察、设计单位组织设计、施工、监理、规划、消防、园林、设施管理单位等有关单位对工程进行验收建设单位程序监督质量监督站工程竣工验收报告建设单位签发表B7“工程移交证书”施工阶段监理结束总监理工程师监督施工单位向建设单位移交合格的竣工档案项目监理部进入保修阶段监理项目监理部工程质量保修证书施工单位竣工验收15日内向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门备案，60日内将工程建设档案移交城建档案馆建设单位1.设计文件、图纸审查制度监理工程师在收到施工设计文件、图纸后，在工程开工前，会同施工及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。2.技术交底制度监理工程师要监督、协助组织设计单位施工配合组向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并由施工单位根据讨论决定的事项做出书面纪要交设计、监理单位会签后执行。3.开工报告审批制度当单位工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位可提出《工程开工报告书》，经监理工程师现场落实后，一般工程即可审批，并报监理部。对重大工程及有争议的工程报监理部审批。4.材料、构件检验及复验制度分部工程施工前，监理人员应审阅进场材料和构件的出厂证明、材质证明、试验报告并对材料进场报验进行审批。按建设部建建[2000]211号文《房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定》进行见证取样。5.变更设计制度如因设计图错漏，或发现实地情况与设计不符时，由提议单位提出变更设计申请，经施工、设计、监理三方会勘同意后进行变更设计，设计完成后由设计单位填写变更设计通知单。监理部审核无误签发《设计变更指令》。6.隐蔽工程检查制度隐蔽以前，施工单位应根据《工程质量评定验收标准》进行自检，并将评定资料报监理工程师。施工单位应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前三日提出计划报监理工程师，监理工程师应排出计划，通知施工单位进行隐蔽工程检查，重点部位或重要项目应会同施工、设计单位共同检查签认。7.工程质量监理制度监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理责任。监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记入施工日记簿和监理日记簿，指明质量部位、问题及整改意见限期纠正复验。对较严重的质量问题或已形成隐患的问题，应由监理工程师正式填写“监理通知”，通知施工单位，同时抄报总监理工程师，施工单位应按要求及时做出整改，克服缺陷后通知监理工程师复验签认。如所发现工程质量问题已构成工程事故时，应按规定程序办理。⑴.如检查结果不合格，或检查签证所填内容与实际不符，监理工程师有权不予签证，并将意见记入监理日志内，待改正并重新检查合格签证后，方可继续下道工序施工。⑵.特殊设计的、或者与原设计图变更较大的隐蔽工程，在通知监理单位同时，还应通知设计单位工地代表参加，与监理工程师共同检查签证。⑶.隐蔽工程检查后，经长期停工，在复工前应重新组织检查签证，以防意外。8.工程质量检验制度监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理的权利与责任。⑴.监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知施工单位及时改正，并做好记录。检验不合格时可发出“监理通知”，限期整改“不合格工程”。⑵.如施工单位不及时改正，情节较严重的，监理工程师可在报请总监理工程师批准后，由总监会同业主发出《停工指令》，指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工。待施工单位改正后，报监理部进行复验，合格后由总监签署发出《复工指令》。⑶.分部分项工程、单项工程或分段全部工程完工后，经自检合格，可填写各种工程报验单，经监理工程师现场查验后，签发《工程质量报验单》或《竣工证书》。⑷.监理工程师需要施工单位执行的事项，应使用“监理通知”，催促施工单位执行。9.工程质量事故处理制度⑴.凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出《验收标准》规定的偏差范围，需做返工处理的统称质量事故。⑵.工程质量事故发生后，施工单位必须用电话或书面形式逐级上报（用电话上报的，应随后补上书面报告）。对重大的质量事故和工伤事故，监理部应立即上报建设单位。⑶.凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经监理部同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验工计价，待整改合格后，再补办验工计价。施工单位应及时上报“质量问题报告单”，并应抄报建设单位和监理部各一份。对于一般工程质量事故，应由施工单位研究处理，填写事故报告一份报监理部；对大质量事故，由施工单位填写事故报告一式两份，由监理部组织有关单位研究处理；对重大质量事故，施工单位填写事故报告一式三份，报监理部，由监理部组织有关单位研究处理方案，报建设单位批准后，施工单位方能进行事故处理。待事故处理后，经监理部复查，确认无误，方可继续施工。10.施工进度监督及报告制度⑴.监督施工单位严格按合同规定的计划进度组织实施，监理部每月以月报形式向建设单位报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情况。⑵.审查施工单位编制的实施性施工组织设计，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。11.投资监督制度⑴.监理部进场后立即督促施工单位报送与承包合同相适应的分段、分工点的概算台帐资料并随时补充变更设计资料。经常掌握投资变动情况，按期统计分析。⑵.对重大变更设计或因采用新材料、新技术而增减较大投资的工程，监理部应及时掌握并报建设单位，以便控制投资。12.监理报告制度监理部应逐月编写《监理月报》，并于年末提出本部的年度报告和总