金融数据泄露应急预案

金融数据泄露应急预案金融数据泄露应急预案

第一部分总则

一、适用范围

本预案适用于我国境内全部金融机构及其分支机构在运营过程中发生的数据泄露事件。具体包含但不限于以下范围：

1金融机构内部信息系统、网络平台、移动应用等数据泄露。

2客户个人信息、交易记录、账户信息等敏感数据泄露。

3金融机构与外部合作伙伴、第三方服务供应商之间的数据泄露。

4金融机构在数据存储、传输、处理、使用、销毁等环节发生的数据泄露。

5其他可能引发金融数据泄露的事件。

二、响应分级

依据事故危害程度、影响范围和生产经营单位掌控事态的本领，对事故应急响应进行分级，明确分级响应的基本原则如下：

1一级响应：适用于以下情况：

数据泄露事件涉及大量敏感信息，可能对金融机构的声誉、客户权益、金融市场稳定造成严重影响。

数据泄露事件涉及国家秘密、国家安全或公共安全。

数据泄露事件已造成实际损失，且损失金额巨大。

一级响应原则：立刻启动应急预案，成立应急指挥部，全面协调、指挥、调度应急资源，确保快速、有效地掌控事态发展。

2二级响应：适用于以下情况：

数据泄露事件涉及肯定数量的敏感信息，可能对金融机构的声誉、客户权益、金融市场稳定造成肯定影响。

数据泄露事件涉及多个分支机构，但未对整体运营造成严重影响。

二级响应原则：启动应急预案，成立应急小组，采取针对性措施，掌控事态发展，减轻损失。

3三级响应：适用于以下情况：

数据泄露事件涉及少量敏感信息，对金融机构的声誉、客户权益、金融市场稳定影响较小。

数据泄露事件涉及单个分支机构，对整体运营影响有限。

三级响应原则：启动应急预案，采取必需措施，防止事态扩大，恢复正常运营。

4四级响应：适用于以下情况：

数据泄露事件涉及非敏感信息，对金融机构的声誉、客户权益、金融市场稳定影响微乎其微。

四级响应原则：启动应急预案，进行常规性检查，确保系统安全稳定运行。

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第二部分应急组织机构及职责

一、应急组织形式及构成单位（部门）的应急处理职责

1应急组织形式

本预案采用“统一领导、分级负责、协同应对”的组织形式，建立应急指挥部和应急工作小组。

2应急指挥部

应急指挥部是金融数据泄露事件应急响应的最高指挥机构，负责全面领导、协调和指挥应急响应工作。其构成单位（部门）及其应急处理职责如下：

指挥长：由金融机构重要负责人担负，负责应急响应工作的总体决策和指挥。

副指挥长：由分管安全、技术、运营等方面的负责人担负，帮助指挥长开展工作。

办公室：负责应急指挥部日常事务、信息收集、资料整理、会议组织等工作。

技术保障组：负责数据泄露事件的检测、分析、修复和恢复工作。

法律事务组：负责处理数据泄露事件相关的法律事务，包含但不限于与客户沟通、信息披露、责任追究等。

舆情监控组：负责监测数据泄露事件引发的舆情，及时采取措施进行应对和引导。

客户服务组：负责为客户供应咨询服务，处理客户投诉，维护客户权益。

3应急工作小组

依据应急响应的实际情况，应急指挥部可设立以下工作小组，各小组的具体构成、职责分工及行动任务如下：

（1）应急处理小组

构成：由技术保障组、法律事务组、客户服务组等相关人员构成。

职责分工：

技术保障组负责数据泄露事件的检测、分析、修复和恢复工作。

法律事务组负责处理法律事务，包含客户沟通、信息披露、责任追究等。

客户服务组负责为客户供应咨询服务，处理客户投诉，维护客户权益。

行动任务：

快速响应数据泄露事件，进行初步推断和评估。

订立应急响应方案，包含数据恢复、系统修复、安全加固等措施。

协调各部门资源，确保应急响应措施的有效实施。

（2）信息沟通小组

构成：由办公室、舆情监控组、法律事务组等相关人员构成。

职责分工：

办公室负责信息收集、资料整理、会议组织等工作。

舆情监控组负责监测数据泄露事件引发的舆情，及时采取措施进行应对和引导。

法律事务组负责信息披露和对外沟通。

行动任务：

及时收集、整理和发布应急响应相关信息。

与媒体、监管部门、合作伙伴等保持沟通，确保信息畅通。

处理数据泄露事件相关的舆论引导和危机公关工作。

（3）安全保障小组

构成：由技术保障组、安全保卫部门相关人员构成。

职责分工：

技术保障组负责系统安全加固、漏洞修复等工作。

安全保卫部门负责现场安全保卫、人员疏散等工作。

行动任务：

评估数据泄露事件对系统安全的影响，采取必需的安全措施。

确保现场安全，防止事态进一步扩大。

（4）恢复重修小组

构成：由技术保障组、运营部门相关人员构成。

职责分工：

技术保障组负责系统恢复、数据重修等工作。

运营部门负责业务恢复、系统测试等工作。

行动任务：

订立数据恢复和系统重修计划。

协调各部门资源，确保系统恢复正常运行。

二、应急组织机构运行机制

应急组织机构应建立健全运行机制，确保应急响应工作的有序、高效进行。具体包含：

定期演练：定期组织应急演练，检验应急预案的有效性和应急组织机构的运行本领。

信息共享：建立信息共享平台，确保应急响应过程中的信息畅通。

责任追究：对应急响应过程中的失职、渎职行为，依法依规追究责任。

连续改进：依据应急响应的实际效果和经验教训，不绝完善应急预案和应急组织机构。

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第三部分信息接报

一、应急值守电话

1应急值班电话：设立24小时应急值班电话，用于接收内部和外部的数据泄露事故报告。

电话号码：[此处填写应急值班电话号码]

值班人员：由指定部门或专人负责接听电话，确保信息及时传递。

二、事故信息接收

1内部通报程序：

接收方式：通过电话、电子邮件、即时通讯工具等实时通讯方式接收事故报告。

接收责任人：由应急值班人员或指定部门负责人负责接收和初步推断事故信息。

信息内容：包含事故发生时间、地方、涉及数据类型、初步推断的泄露范围等。

2内部通报方式：

通报对象：应急指挥部、相关业务部门、技术保障部门等。

通报方式：通过内部通讯系统、紧急会议或书面通知等形式进行通报。

三、向上级主管部门、上级单位报告事故信息

1报告流程：

信息收集：应急值班人员或指定负责人收集完整的事故信息。

初步评估：应急指挥部对事故信息进行初步评估，确定报告级别。

报告时限：在事故发生后[此处填写具体时限，如“2小时内”]向相关上级单位报告。

报告责任人：由应急指挥部指挥长或指定负责人负责报告。

2报告内容：

事故发生的时间、地方、涉及的数据类型和数量。

事故的初步推断、可能的影响和后果。

已采取的应急措施和下一步工作计划。

需要上级单位供应支持的资源或帮助。

四、向本单位以外的有关部门或单位通报事故信息

1通报方法：

通报对象：包含但不限于监管部门、客户、合作伙伴、媒体等。

通报方式：通过正式书面报告、电子邮件、官方网站公告、新闻发布会等形式。

2通报程序：

信息审核：由法律事务组对通报内容进行审核，确保信息准确、合法。

通报责任人：由应急指挥部指挥长或指定负责人负责通报。

通报时限：在事故发生后[此处填写具体时限，如“2小时内”]向相关单位通报。

3通报内容：

事故的基本情况、影响范围和初步处理情况。

采取的应急措施和防备措施。

对客户、合作伙伴和公众的声明和承诺。

需要公众搭配的事项和联系方式。

五、信息管理

1信息记录：对全部接收、报告和通报的信息进行认真记录，建立事故信息数据库。

2信息保密：对涉及数据泄露的敏感信息进行保密处理，防止信息泄露扩大事故影响。

3信息更新：依据事故进展情况，及时更新信息，确保信息的准确性和时效性。

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第四部分信息处理与研判

一、响应启动程序与方式

1响应启动程序

信息收集与初步分析：应急值班人员或指定负责人接到事故报告后，立刻进行信息收集和初步分析，评估事故性质、严重程度、影响范围和可控性。

应急领导小组决策：依据事故信息，应急领导小组依据响应分级明确的条件，作出是否启动响应的决策。

响应启动宣布：若事故信息实现响应启动条件，应急领导小组宣布启动相应级别的应急响应。

预警启动：若事故信息未实现响应启动条件，但存在潜在风险，应急领导小组可作出预警启动决策，做好响应准备，并实时跟踪事态发展。

2响应启动方式

手动启动：当事故信息实现响应启动条件时，应急领导小组可手动启动应急响应，通过内部通讯系统或紧急会议等方式通知各部门进入应急状态。

自动启动：在技术条件允许的情况下，可设置自动触发机制，当事故信息实现预设的启动条件时，系统自动启动应急响应。

二、响应启动条件

依据事故性质、严重程度、影响范围和可控性，结合以下条件，应急领导小组可作出响应启动的决策：

数据泄露范围：涉及大量敏感客户信息或关键业务数据。

事故影响：对金融机构的声誉、客户权益、金融市场稳定造成严重影响。

事故可控性：事故现场无法有效掌控，或可能进一步扩大。

法律法规要求：事故涉及法律法规要求必需启动应急响应。

三、预警启动

若事故信息未实现响应启动条件，但存在潜在风险，应急领导小组可作出预警启动决策，包含：

发布预警信息：通过内部通讯系统、官方网站等渠道发布预警信息，提示相关部门和人员注意潜在风险。

做好响应准备：组织相关部门进行应急演练，提高应急响应本领。

实时跟踪：实时跟踪事态发展，一旦实现响应启动条件，立刻启动应急响应。

四、响应级别调整

响应启动后，应急指挥部应连续跟踪事态发展，科学分析处理需求，依据以下原则及时调整响应级别：

事态变动：依据事故发展情况，评估响应级别是否需要调整。

处理效果：评估已采取的应急措施效果，决议是否需要提高或降低响应级别。

资源可用性：考虑应急资源可用性，确保响应措施的有效实施。

五、避开过度响应或不足响应

应急指挥部应确保响应措施与事故实际情况相匹配，避开过度响应或不足响应。具体措施包含：

动态调整：依据事态发展和处理需求，动态调整应急响应措施。

资源优化：合理调配和利用应急资源，确保响应效果。

信息透亮：及时向相关部门和人员通报事故信息和响应措施，确保信息透亮。

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第五部分预警

一、预警启动

1预警信息发布渠道

内部通讯系统：通过企业内部即时通讯平台、电子邮件系统等渠道发布预警信息。

官方网站：在金融机构官方网站上发布预警公告，确保公众及时了解相关信息。

社交媒体：利用社交媒体平台发布预警信息，扩大信息传播范围。

2预警信息发布方式

即时发布：在发现潜在数据泄露风险时，立刻发布预警信息。

滚动更新：依据事态发展，及时更新预警信息内容。

3预警信息内容

风险等级：依据风险评估结果，明确预警等级。

风险描述：认真描述潜在数据泄露风险的性质、可能的影响和后果。

应对措施：供应初步的应对建议和防备措施。

联系方式：供应应急值班电话、联系人等信息，便于公众咨询和报告。

二、响应准备

1队伍准备

应急队伍组建：成立由技术保障、法律事务、客户服务、安全保卫等部门人员构成的应急队伍。

人员培训：定期对应急队伍进行专业培训，提高应对数据泄露事件的本领。

2物资准备

应急物资储备：储备必需的应急物资，如数据恢复工具、加密设备、通信设备等。

物资调配：依据预警信息，及时调配应急物资，确保应急队伍的物资需求。

3装备准备

技术装备检查：检查应急技术装备的完好性，确保在紧急情况下能够正常使用。

装备维护：定期对技术装备进行维护，确保其处于最佳工作状态。

4后勤准备

生活保障：为应急队伍供应必需的生活保障，如餐饮、留宿等。

交通保障：确保应急队伍的交通工具处于良好状态，以便快速响应。

5通信准备

通信设备检查：检查通信设备的完好性，确保信息传递畅通。

备用通信系统：建立备用通信系统，以防主通信系统失效。

三、预警解除

1解除基本条件

风险除去：潜在数据泄露风险已得到有效掌控或除去。

影响评估：对事故影响进行评估，确认已降至可接受水平。

2解除要求

信息发布：通过相同渠道发布预警解除信息，告知公众和相关部门。

应急队伍撤回：将应急队伍撤回至正常工作状态。

3责任人

预警解除决策：由应急指挥部指挥长或指定负责人作出预警解除决策。

信息发布：由办公室或指定部门负责发布预警解除信息。

应急队伍撤回：由应急指挥部负责组织应急队伍的撤回和后续工作。

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第六部分应急响应

一、响应启动

1确定响应级别

依据事故危害程度、影响范围和生产经营单位掌控事态的本领，应急指挥部依据响应分级标准，确定相应的响应级别。

响应级别：分为一级响应、二级响应、三级响应和四级响应。

2响应启动后的程序性工作

应急会议召开：应急指挥部召开紧急会议，宣布响应启动，部署应急响应工作。

信息上报：依照规定时限和程序，向上级主管部门、上级单位及相关部门报告事故信息。

资源协调：协调各部门、各小组资源，确保应急响应工作顺利开展。

信息公开：在确保信息安全的前提下，及时向公众发布事故信息和应急响应进展。

后勤及财力保障：确保应急响应所需的后勤保障和财力支持，包含人员、物资、设备等。

二、应急处理

1事故现场警戒疏散

警戒区域：划定警戒区域，禁止无关人员进入。

疏散指挥：由安全保卫部门负责现场疏散指挥，确保人员安全撤离。

2人员搜救

搜救小组：成立专业的搜救小组，进行人员搜救工作。

搜救设备：使用专业搜救设备，如无人机、搜救犬等辅佑襄助搜救。

3医疗救治

医疗小组：成立医疗救治小组，对受伤人员进行现场救治。

救助车：调配救助车，将伤员快速送往医疗机构。

4现场监测

监测设备：使用环境监测设备，实时监测现场环境指标。

数据分析：对监测数据进行分析，评估事故影响范围和程度。

5技术支持

技术小组：成立技术小组，负责数据恢复、系统修复、安全加固等工作。

数据备份：对关键数据进行备份，防止数据丢失。

6工程抢险

抢险队伍：组织工程抢险队伍，对受损设施进行修复。

物资保障：确保抢险所需物资及时到位。

7环境保护

环境保护小组：成立环境保护小组，防止事故对环境造成二次污染。

污染整治：采取有效措施，对污染区域进行整治。

8人员防护要求

防护装备：为参加应急处理的人员供应必需的防护装备，如防护服、口罩等。

健康监测：对参加应急处理的人员进行健康监测，确保其身体健康。

三、应急帮助

1恳求帮助程序及要求

当事态无法掌控时，应急指挥部应立刻启动应急帮助程序，向外部（救援）力气恳求帮助。

恳求内容：包含事故概况、所需帮助类型、到达时间等。

2联动程序及要求

与外部救援力气的联动，应遵从以下程序和要求：

信息共享：及时向外部救援力气供应事故信息和应急响应情况。

协同作战：与外部救援力气协同作战，确保救援工作的有效性。

3外部（救援）力气到达后的指挥关系

指挥关系：外部救援力气到达后，由应急指挥部统一指挥，确保救援工作的有序进行。

四、响应停止

1停止基本条件

事故得到有效掌控，风险得到除去。

应急响应工作已完成，全部应急队伍已撤回。

相关信息已公开，公众情绪稳定。

2停止要求

由应急指挥部宣布响应停止，并向上级主管部门、上级单位报告。

对应急响应工作进行总结评估，形成总结报告。

3责任人

响应停止决策：由应急指挥部指挥长或指定负责人作出响应停止决策。

信息发布：由办公室或指定部门负责发布响应停止信息。

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第七部分后期处理

一、污染物处理

1数据恢复与清除

数据恢复：由技术保障小组负责对泄露数据进行恢复，确保业务连续性。

数据清除：对已泄露的数据进行安全清除，防止数据被恶意利用。

2系统加固

安全评估：进行全面的安全评估，识别系统漏洞，进行加固。

系统更新：更新操作系统、应用程序和数据库，修复已知漏洞。

二、生产秩序恢复

1业务流程优化

流程审查：审查业务流程，识别改进点，优化流程以提高效率。

合规性审查：确保恢复后的业务流程符合相关法律法规和行业标准。

2信息系统恢复

数据同步：同步恢复的数据与现有系统数据，确保数据全都性。

系统测试：对恢复后的信息系统进行全面测试，确保其稳定性和安全性。

三、人员安排

1员工心理辅导

心理评估：对受影响员工进行心理评估，了解其心理状态。

辅导计划：订立心理辅导计划，供应必需的心理支持和咨询服务。

2岗位调整

岗位评估：评估员工岗位适应性，依据需要调整岗位。

职业培训：为员工供应必需的职业培训，提升其专业技能。

四、恢复监控

1连续监控

安全监控：建立数据泄露事件的连续监控机制，防止再次发生。

异常检测：使用异常检测技术，及时发现潜在的安全威逼。

2恢复评估

效果评估：对恢复措施的效果进行评估，确保实现预期目标。

改进措施：依据评估结果，订立改进措施，提升应急响应和恢复本领。

五、法律事务处理

1责任认定

调查取证：对数据泄露事件进行调查取证，确定责任主体。

责任追究：依法依规追究相关责任人的责任。

2损害赔偿

评估损失：评估数据泄露事件造成的损失，包含直接损失和间接损失。

赔偿协商：与受损方进行赔偿协商，达成和解。

六、沟通与报告

1内部沟通

定期报告：定期向内部管理层报告恢复进展和下一步计划。

信息透亮：确保内部信息透亮，加强员工信心。

2外部报告

公众沟通：通过官方网站、新闻发布会等渠道向公众通报恢复进展。

监管报告：向监管部门提交恢复报告，接受监督和引导。

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第八部分应急保障

一、通信与信息保障

1相关单位及人员通信联系方式

应急指挥部：指挥长、副指挥长、各工作小组负责人及成员的通信联系方式。

技术支持部门：网络管理员、系统工程师、数据恢复专家的通信联系方式。

客户服务部门：客户服务热线、在线客服、社交媒体客服的联系方式。

外部救援单位：协议救援单位、政府应急管理部门的通信联系方式。

2通信方法

主通信系统：使用企业内部专用通信系统，如IP电话、卫星通信等。

备用通信系统：在主通信系统失效时，切换至备用通信系统，如移动通信、无线电等。

3备用方案和保障责任人

备用方案：订立认真的备用通信方案，包含备用通信设备的配置和使用。

保障责任人：明确备用通信系统的维护和管理责任人，确保其随时可用。

二、应急队伍保障

1应急人力资源

专家团队：包含网络安全专家、数据恢复专家、法律顾问等。

专兼职应急救援队伍：由内部员工构成的专兼职应急救援队伍。

协议应急救援队伍：与外部专业救援机构签订协议，以备不时之需。

2人员培训

定期培训：对应急队伍进行定期培训，提升其应急处理本领。

技能考核：对应急队伍成员进行技能考核，确保其具备必需的专业技能。

三、物资装备保障

1应急物资和装备

类型：数据恢复工具、加密设备、通信设备、防护装备、医疗急救用品等。

数量：依据应急响应需求，确定各类物资和装备的储备数量。

性能：确保物资和装备的性能符合应急响应要求。

存放位置：指定特地的存放区域，确保物资和装备的安全。

2运输及使用条件

运输：订立物资和装备的运输方案，确保其及时到达现场。

使用条件：明确物资和装备的使用方法和注意事项。

3更新及增补时限

更新：定期对物资和装备进行检查和维护，确保其处于良好状态。

增补时限：依据物资和装备的使用情况，订立增补计划，确保其充分。

4管理责任人及其联系方式

管理责任人：明确物资和装备的管理责任人，负责其日常维护和管理。

联系方式：供应管理责任人的联系方式，确保信息畅通。

5台账建立

物资台账：建立认真的物资台账，记录物资和装备的出入库情况。

装备台账：建立装备使用和维护记录，确保装备的可用性和可靠性。

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第九部分其他保障

一、能源保障

1电力供应

双回路供电：确保应急指挥中心及关键业务系统的双回路供电，防止单点故障。

备用电源：配备备用电源系统，如发电机、UPS不间断电源等，确保在主电源故障时仍能维持关键设施运行。

2通信网络

冗余网络：建立冗余的通信网络，确保应急信息传输的稳定性和可靠性。

二、经费保障

1专项经费：设立专项应急经费，用于应对数据泄露事件的应急响应、恢复重修和后续处理。

2经费使用：确保经费使用的透亮度和合理性，定期进行审计。

三、交通运输保障

1车辆调度：确保应急车辆随时可用，并订立车辆调度方案，保障应急物资和人员的快速运输。

2道路通行：与交通管理部门协调，确保应急车辆在必需时能够优先通行。

四、治安保障

1现场警戒：在事故现场设立警戒线，由安全保卫部门负责现场治安管理。

2安全巡逻：在关键区域进行安全巡逻，防止非法侵入和破坏。

五、技术保障

1信息安全：加强信息系统安全防护，防止数据泄露事件扩大。

2技术支持：与外部技术支持团队合作，供应专业的技术支持和解决方案。

六、医疗保障

1医疗资源：与医疗机构建立合作关系，确保应急响应人员受伤时能够得到及时救治。

2急救培训：对应急队伍进行急救培训，提高其自救互救本领。

七、后勤保障

1生活物资：储备必需的生活物资，如食品、饮水、帐篷等，确保应急人员的基本生活需求。

2留宿布置：为应急人员供应临时留宿，确保其休息和恢复体力。

八、综合保障

1信息发布平台：建立信息发布平台，及时向公众发布事故信息和应急响应进展。

2危机公关：订立危机公关策略，与媒体、公众和利益相关方保持沟通，维护企业形象。

九、监测与评估

1应急效果评估：对应急响应效果进行评估，总结经验教训，不绝改进应急管理体系。

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