证券市场异常波动应急预案

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证券市场异常波动应急预案

第一部分总则

一、适用范围

本预案适用于我国境内全部证券市场，包含但不限于主板、创业板、新三板、区域性股权市场等，以及各类证券交易场合、证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券市场相关主体。在证券市场发生异常波动时，本预案将引导相关单位采取应急措施，以保障投资者合法权益，维护市场稳定，防止金融风险扩散。

二、响应分级

1应急响应分级体系：

本预案依据事故危害程度、影响范围和生产经营单位掌控事态的本领，将应急响应分为四个等级：特别重点、重点、较大和一般。

2分级响应基本原则：

特别重点：当证券市场异常波动引发系统性金融风险，可能对国家金融安全和社会稳定造成严重影响时，启动特别重点应急响应。

重点：当证券市场异常波动引发区域性金融风险，对部分投资者利益造成重点损失，可能对市场秩序造成较大影响时，启动重点应急响应。

较大：当证券市场异常波动导致局部市场波动，对部分投资者利益造成肯定损失，可能对市场秩序造成肯定影响时，启动较大应急响应。

一般：当证券市场显现异常波动，对投资者利益和市场秩序影响较小，可通过常规手段进行掌控时，启动一般应急响应。

3响应启动条件：

特别重点、重点应急响应的启动，由国务院金融管理部门或者其授权机构依据市场情况决议；

较大、一般应急响应的启动，由相关证券市场监管机构或者生产经营单位依据市场情况和自身掌控本领决议。

4应急响应措施：

各级应急响应启动后，相关单位应依据响应级别，快速采取以下措施：

针对投资者进行风险提示和信息披露；

加强市场监管，防止市场掌控和内幕交易；

采取必需的技术手段，保障市场交易的正常进行；

加强与金融机构、政府部门的信息沟通和协调；

依据情况，适时发布市场稳定措施。

证券市场异常波动应急预案

第二部分应急组织机构及职责

一、应急组织形式及构成单位（部门）

1应急组织形式：

本预案采用“统一指挥、分级负责、协同应对”的组织形式，确保在证券市场异常波动事件发生时，能够快速、有效地进行应急处理。

2应急组织构成单位（部门）：

证券市场监管委员会（以下简称“监管委员会”）：负责整个应急预案的统筹协调和领导。

证券交易监督管理局（以下简称“交易局”）：负责市场监控、交易异常处理和市场稳定措施的实施。

投资者保护局（以下简称“保护局”）：负责保护投资者合法权益，进行投资者教育。

信息通信管理局（以下简称“通信局”）：负责维护证券市场信息系统的稳定运行。

技术保障中心（以下简称“技术中心”）：负责技术支持和保障。

风险评估与预警中心（以下简称“风险中心”）：负责市场风险评估和预警信息发布。

二、应急处理职责

（一）证券市场监管委员会

1统筹协调：负责统一指挥应急响应工作，协调各相关单位（部门）的应急行动。

2信息发布：负责发布应急响应信息，确保信息透亮和及时。

（二）证券交易监督管理局

1市场监控：实时监控市场交易情况，发现异常波动时立刻报告。

2异常处理：针对市场异常波动，采取必需措施稳定市场。

3监管措施：对市场掌控、内幕交易等违规行为进行调查和处理。

（三）投资者保护局

1风险提示：发布投资者风险提示，引导投资者合理应对市场波动。

2投资者教育：开展投资者教育，提高投资者风险防范意识。

（四）信息通信管理局

1信息系统稳定：保障证券市场信息系统的稳定运行。

2网络安全保障：确保网络安全，防止信息泄露和网络攻击。

（五）技术保障中心

1技术支持：为应急响应供应必需的技术支持。

2系统维护：维护应急响应所需的技术设备。

（六）风险评估与预警中心

1风险评估：对市场风险进行连续评估。

2预警发布：依据风险评估结果，发布市场预警信息。

三、工作小组

（一）应急指挥小组

1构成：由监管委员会、交易局、保护局等部门负责人构成。

2职责：负责应急响应的全面指挥和协调。

（二）市场监控小组

1构成：由交易局、通信局、技术中心等相关部门人员构成。

2职责：负责实时监控市场交易情况，发现并报告异常波动。

（三）投资者保护小组

1构成：由保护局、交易局等相关部门人员构成。

2职责：负责保护投资者合法权益，供应投资者教育。

（四）技术保障小组

1构成：由技术中心、通信局等相关部门人员构成。

2职责：负责应急响应所需的技术支持和设备维护。

（五）风险评估小组

1构成：由风险中心、交易局等相关部门人员构成。

2职责：负责市场风险评估和预警信息发布。

四、行动任务

各工作小组应依照应急预案要求，明确行动任务，确保在应急响应中能够快速、高效地执行各项职责。

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第三部分信息接报

一、应急值守电话

1应急总值班电话：设立24小时应急总值班电话，由交易局负责接听。

2市场监控电话：设立市场监控电话，由市场监控小组负责接听。

3投资者保护电话：设立投资者保护电话，由投资者保护局负责接听。

二、事故信息接收

1信息来源：事故信息可来源于市场监控、投资者投诉、内部自查、外部举报等多渠道。

2接收方式：

电子邮箱：设立特地的电子邮箱接收事故报告。

即时通讯工具：通过企业内部即时通讯工具接收实时信息。

语音电话：通过应急总值班电话接收语音报告。

三、内部通报程序、方式和责任人

1通报程序：

一旦接收到事故信息，立刻启动应急预案。

由接报部门负责人在10分钟内向应急指挥小组报告。

2通报方式：

口头通报：由接报部门负责人向应急指挥小组口头报告。

书面通报：在口头通报后，接报部门应在1小时内提交书面报告。

3责任人：

接报部门负责人为直接责任人，负责及时、准确地向应急指挥小组报告。

四、向上级主管部门、上级单位报告事故信息的流程、内容、时限和责任人

1报告流程：

应急指挥小组在接到事故报告后，依据事故级别，在30分钟内向上级主管部门和上级单位报告。

报告内容包含事故概述、影响范围、初步推断、已采取的措施和下一步工作计划。

2报告内容：

事故发生的时间、地方、原因及影响范围。

事故的初步推断和影响程度。

已采取的应急措施和效果。

需要上级单位供应的支持。

3时限：

向上级主管部门和上级单位报告的时限为30分钟。

4责任人：

应急指挥小组组长为直接责任人，负责报告工作的组织实施。

五、向本单位以外的有关部门或单位通报事故信息的方法、程序和责任人

1通报方法：

书面通报：通过正式公文向相关部门或单位发送书面通报。

口头通报：通过电话或视频会议等形式进行口头通报。

2通报程序：

应急指挥小组在确定需要向外部通报信息后，由指定人员负责。

通报内容应经应急指挥小组审核通过。

3责任人：

应急指挥小组指定的通报人员为直接责任人，负责向外部通报信息的准确性和及时性。

六、信息保密

1保密要求：全部事故信息未经授权不得对外泄露。

2保密措施：建立信息安全管理制度，确保信息保密。

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第四部分信息处理与研判

一、响应启动的程序和方式

1响应启动程序：

信息收集：通过应急值守电话、电子邮箱、即时通讯工具等多种渠道收集事故信息。

初步研判：应急指挥小组对收集到的信息进行初步研判，评估事故的性质、严重程度、影响范围和可控性。

响应决策：依据事故信息是否实现响应启动条件，应急领导小组作出响应启动的决策，并宣布启动应急响应。

响应行动：各工作小组依据应急响应级别，立刻执行相应的应急处理措施。

2响应启动方式：

人工启动：当应急指挥小组研判认为事故信息实现响应启动条件时，由应急领导小组人工启动应急响应。

自动启动：通过预设的智能监测系统，当事故信息实现特定阈值时，系统自动启动应急响应。

二、响应启动的决策

1决策依据：

事故性质：依据事故的突发性、破坏性、传染性等特点，确定事故性质。

严重程度：评估事故对市场稳定、投资者利益和社会秩序的影响程度。

影响范围：分析事故对市场各相关主体的影响范围和波及程度。

可控性：评估事故是否可以通过现有资源和措施得到有效掌控。

2决策流程：

应急指挥小组评估：对事故信息进行初步评估，提出响应启动的建议。

应急领导小组审议：应急领导小组对评估结果进行审议，作出是否启动响应的决策。

宣布启动：应急领导小组通过会议纪要或书面通知的形式宣布启动应急响应。

三、预警启动的决策

1预警启动条件：

当事故信息尚未实现响应启动条件，但可能引发市场异常波动时，应急领导小组可作出预警启动的决策。

2预警启动流程：

应急指挥小组对事故信息进行预警评估。

应急领导小组审议预警启动的建议。

通过会议纪要或书面通知的形式宣布启动预警。

四、响应级别调整

1跟踪事态发展：响应启动后，应急指挥小组应实时跟踪事态发展，收集相关信息。

2科学分析处理需求：依据事态发展和处理效果，科学分析处理需求。

3及时调整响应级别：依据事故的演化情况，及时调整响应级别，确保响应的针对性和有效性。

4避开过度或不足响应：在调整响应级别时，避开显现过度响应或响应不足的情况，确保应急资源得到合理利用。

五、信息处理与研判的数据库支持

1数据库构建：建立证券市场异常波动信息数据库，包含历史事故、预警信息、市场数据等。

2数据挖掘与分析：运用数据挖掘技术对数据库信息进行分析，为应急响应供应数据支持。

3模型猜测：利用猜测模型对市场异常波动进行猜测，辅佑襄助应急响应决策。

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第五部分预警

一、预警启动

1预警信息发布渠道：

官方媒体：通过中央电视台、新华社等官方媒体发布预警信息。

证券市场信息系统：利用证券交易所、证券公司网站、移动应用程序等证券市场信息系统发布预警。

社交网络平台：通过微博、微信公众号等社交网络平台发布预警信息。

2预警信息发布方式：

即时通知：通过短信、邮件、即时通讯工具等即时通知投资者和市场主体。

公告发布：在官方网站和媒体上发布预警公告。

视频会议：组织视频会议，向相关单位转达预警信息。

3预警信息内容：

预警级别：依据市场风险程度，发布相应级别的预警。

预警原因：简要说明引发预警的原因。

可能影响：猜测预警可能对市场造成的潜在影响。

应对措施：提出投资者和市场主体应采取的防备措施。

联系方式：供应应急联系人和电话。

二、响应准备

1队伍准备：

应急队伍组建：成立应急响应队伍，包含市场监控、投资者保护、技术保障等专业团队。

人员培训：定期对应急队伍进行培训，提高应急处理本领。

2物资准备：

应急物资储备：储备必需的应急物资，如通讯设备、交通工具、防护装备等。

物资调配：建立物资调配机制，确保应急物资的及时供应。

3装备准备：

技术装备升级：确保应急响应所需的技术装备处于良好状态。

备用设备准备：准备备用设备，以防重要设备故障。

4后勤准备：

生活保障：确保应急响应期间，应急队伍的后勤保障。

交通保障：确保应急队伍的交通工具畅通无阻。

5通信准备：

通信网络保障：确保应急响应期间通信网络的稳定运行。

备用通信渠道：建立备用通信渠道，以防主通信渠道故障。

三、预警解除

1基本条件：

市场稳定：市场波动得到有效掌控，风险得到缓解。

投资者信心恢复：投资者信心得到恢复，市场交易恢复正常。

应急处理完毕：全部应急响应措施已执行完毕。

2要求：

信息发布：通过相同渠道发布预警解除信息。

评估总结：对预警响应过程进行评估和总结。

3责任人：

应急指挥小组：负责预警解除的决策和执行。

相关部门负责人：负责各自职责范围内的预警解除工作。

四、数据库知识应用

1预警模型构建：利用大数据和人工智能技术，构建市场异常波动预警模型。

2实时数据分析：通过实时数据分析，猜测市场趋势，为预警供应数据支持。

3风险评估系统：建立风险评估系统，对市场风险进行动态评估，辅佑襄助预警决策。

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第六部分应急响应

一、响应启动

1响应级别确定：

依据事故危害程度、影响范围和生产经营单位掌控事态的本领，应急领导小组将确定相应的响应级别。

响应级别分为特别重点、重点、较大和一般四级。

2响应启动后的程序性工作：

应急会议召开：应急领导小组召开紧急会议，分析事故情况，部署应急处理工作。

信息上报：依照规定的时限和程序，向上级主管部门和上级单位报告事故信息。

资源协调：协调各相关部门和单位，调动必需的应急资源。

信息公开：通过官方渠道发布事故信息，确保信息透亮。

后勤及财力保障：确保应急响应期间的后勤和财力支持。

二、应急处理

1事故现场警戒疏散：

设置警戒线，防止无关人员进入事故现场。

疏散现场周边人员，确保安全。

2人员搜救：

组织专业搜救队伍，进行人员搜救。

利用无人机、遥感技术等高科技手段辅佑襄助搜救。

3医疗救治：

快速评估伤员情况，进行现场急救。

将伤员送往相近的医疗机构进行救治。

4现场监测：

利用环境监测设备，对现场环境进行实时监测。

对市场数据进行分析，评估风险。

5技术支持：

供应必需的技术支持，确保应急响应措施的有效实施。

利用云计算、大数据等技术进行应急决策支持。

6工程抢险：

组织专业工程队伍，进行抢险作业。

采取必需的工程措施，防止事故扩大。

7环境保护：

防止事故对环境造成污染。

对受污染区域进行清理和修复。

8人员防护：

为参加应急处理的人员供应必需的个人防护装备。

对参加人员开展防护培训。

三、应急帮助

1外部帮助恳求：

当事态无法掌控时，应急领导小组向外部救援力气恳求帮助。

恳求帮助的程序包含：编制帮助恳求报告，明确帮助需求。

2联动程序：

与外部救援力气建立联动机制，确保信息共享和行动协调。

订立认真的联动计划，明确各自的职责和任务。

3指挥关系：

外部救援力气到达后，由应急领导小组统一指挥。

明确指挥关系，确保救援行动的有序进行。

四、响应停止

1基本条件：

事故得到有效掌控，市场波动得到缓解。

受影响的人员得到妥当安排和救治。

环境污染得到掌控，恢复正常。

2要求：

应急领导小组依据实际情况，决议停止应急响应。

对应急响应过程进行总结和评估。

3责任人：

应急领导小组负责响应停止的决策和执行。

相关部门负责人负责各自职责范围内的响应停止工作。

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第七部分后期处理

一、污染物处理

1环境监测与评估：

利用遥感监测、无人机巡查等技术手段，对事故现场及其周边环境进行全面监测。

建立污染物数据库，记录污染物种类、浓度、扩散情况等数据。

2污染源掌控：

针对事故产生的污染物，采取物理、化学或生物方法进行掌控。

利用先进的环境修复技术，如生物修复、土壤固化等技术，对受污染区域进行处理。

3环境修复：

订立环境修复方案，对受污染的土壤、水体等进行修复。

跟踪修复效果，确保修复实现预期目标。

4数据监控与报告：

对污染物处理过程进行实时数据监控，确保处理措施的有效性。

定期向监管部门和公众报告污染物处理进展。

二、生产秩序恢复

1市场监测：

对市场交易数据进行实时监测，分析市场波动趋势。

利用大数据分析，猜测市场恢复趋势。

2交易恢复：

渐渐恢复市场交易，确保交易的公平、公正、公开。

对交易异常行为进行监控，防止市场掌控和内幕交易。

3业务恢复：

引导各证券市场相关主体恢复业务运营。

利用云服务、虚拟化等技术，提高业务系统的稳定性和恢复本领。

4风险评估：

对市场恢复过程中可能显现的风险进行评估，订立应对措施。

定期对市场恢复情况进行评估，调整恢复策略。

三、人员安排

1受影响人员救助：

对受市场波动影响较大的投资者和市场主体进行救助。

供应心理辅导、法律帮助等服务。

2人员安排方案：

订立人员安排方案，确保受影响人员的合理安排。

与相关社会组织合作，供应必需的社会服务。

3人力资源调配：

调配人力资源，确保应急响应和后期处理工作的顺利进行。

对参加应急响应和后期处理的人员进行培训，提高其专业本领。

4心理干涉：

对应急响应人员和相关受影响人员进行心理干涉，缓解其心理压力。

建立心理干涉网络，供应专业心理咨询服务。

四、数据库知识应用

1数据整合与分析：

整合市场数据、环境数据、人员数据等多源数据，进行综合分析。

利用数据挖掘技术，发现潜在的风险因素和恢复策略。

2知识图谱构建：

构建市场异常波动知识图谱，可视化市场运行状态和风险因素。

利用知识图谱辅佑襄助决策，提高应急响应的针对性和有效性。

3模拟与演练：

利用虚拟现实技术进行应急响应模拟，评估应对措施的有效性。

定期组织应急演练，提高应急响应团队的实战本领。

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第八部分应急保障

一、通信与信息保障

1相关单位及人员通信联系方式：

应急指挥中心：设立特地的应急指挥中心，配备专业通信设备。

应急值班人员：指定应急值班人员，确保24小时通讯畅通。

关键岗位人员：明确关键岗位人员的通信方式，确保信息及时传递。

2通信联系方式和方法：

主通信网络：确保应急响应期间，主通信网络稳定运行。

备用通信方案：订立备用通信方案，包含卫星通信、移动通信等。

信息加密：对紧要信息进行加密处理，确保信息安全。

3备用方案和保障责任人：

备用通信设备：准备备用通信设备，如卫星电话、便携式无线电等。

信息备份：定期备份关键信息，确保信息不丢失。

责任人：指定通信保障责任人，负责通信系统的维护和保障。

二、应急队伍保障

1应急人力资源：

专家团队：组建由市场分析、金融监管、法律顾问等专家构成的团队。

专兼职应急救援队伍：建立专兼职应急救援队伍，负责现场应急处理。

协议应急救援队伍：与外部专业救援队伍签订协议，确保紧急情况下可快速调用。

2人员培训：

定期对应急队伍进行培训，提高其应急处理本领。

利用虚拟现实技术进行模拟演练，加强实战经验。

三、物资装备保障

1应急物资和装备：

物资类型：包含通讯设备、医疗救助用品、防护装备、应急照明设备等。

数量性能：依据应急响应需求，明确各类物资和装备的数量和性能要求。

存放位置：设立特地的应急物资仓库，确保物资存放安全、有序。

2运输及使用条件：

订立物资运输计划，确保物资在紧急情况下快速到位。

明确物资使用条件，确保物资使用恰当。

3更新及增补时限：

定期检查、更新应急物资和装备，确保其处于良好状态。

设定物资更新及增补的时限，确保应急物资充分。

4管理责任人及其联系方式：

指定物资装备管理责任人，负责物资装备的日常管理。

建立物资装备管理台账，记录物资装备的出入库情况。

5数据库知识应用：

利用物联网技术，对应急物资和装备进行实时监控。

建立应急物资和装备知识库，为应急响应供应数据支持。

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第九部分其他保障

一、能源保障

1电力供应：

确保应急响应中心及关键设施的双电源供应，以防止单一故障导致电力停止。

建立应急电源储备，如UPS不间断电源、应急发电机等。

2通信保障：

确保应急通信系统的稳定运行，包含数据中心、交换中心等关键节点的能源供应。

订立备用能源切换方案，确保在主电源故障时能够快速切换到备用能源。

二、经费保障

1预算编制：

依据应急响应需求，编制认真的年度预算，包含应急物资采购、人员培训、演练等费用。

2资金管理：

建立专项应急资金账户，确保资金使用的透亮度和效率。

定期对资金使用情况进行审计，防止挥霍和滥用。

三、交通运输保障

1交通管制：

在应急响应期间，依据需要实施交通管制，确保应急车辆通行顺畅。

2物流协调：

与物流企业合作，确保应急物资的快速运输和分发。

四、治安保障

1安全巡逻：

加强应急响应中心及关键设施的安全巡逻，防止非法入侵和破坏。

2应急事件响应：

建立应急事件快速响应机制，对突发事件进行及时处理。

五、技术保障

1信息系统安全：

加强信息系统安全防护，防止网络攻击和数据泄露。

2技术支持服务：

与专业技术公司签订服务合同，确保在技术支持方面得到及时响应。

六、医疗保障

1医疗救援队伍：

建立专业的医疗救援队伍，配备必需的医疗设备和药品。

2急救培训：

对应急队伍进行急救培训，提高现场急救本领。

七、后勤保障

1生活物资：

确保应急响应期间，应急队伍的生活物资供应。

2留宿布置：

为应急响应人员供