企业债券上市合同书5篇

企业债券上市合同书5篇篇1甲方：_________乙方：_________根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、法规的规定，以及国务院《关于促进企业债券发展的通知》的精神，甲、乙双方经过友好协商，同意甲方在乙方上市非流通国债和企业债券。为明确双方的权利和义务，特签订本合同。一、甲方将在乙方上市非流通国债和企业债券，总面值不超过_________元。二、双方应保证乙方上市的非流通国债和企业债券符合下述条件：1.甲方保证所上市的债券是依照有关法律、法规及国务院有关企业债券的规定而发行和制作的。2.甲方保证所上市的债券的发行和制作是合法的，并已经得到所有必要的批准和授权。3.甲方保证所上市的债券的发行价格合理，并且已经按照有关规定进行了公告和公布。4.甲方保证所上市的债券在市场上具有公开性、公正性和竞争性，并且已经采取了必要措施保证交易的透明度和公正性。5.甲方保证所上市的债券在上市过程中不会损害任何第三方的合法权益。三、乙方应保证以下事项：1.乙方保证为甲方的债券上市提供必要的支持和服务，确保上市过程的顺利进行。2.乙方保证对甲方的债券上市申请进行严格的审查，确保其符合上市条件。3.乙方保证对甲方的债券上市过程进行严格的监督和管理，确保其公开、公正和透明。4.乙方保证在甲方的债券上市后，继续提供必要的信息披露和交易支持，确保市场的稳定性和健康发展。四、违约责任：1.如果甲方未能按照合同约定履行其义务，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。2.如果乙方未能按照合同约定履行其义务，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。五、争议解决：1.甲、乙双方应本着友好协商的原则解决合同履行过程中遇到的争议和问题。如果协商无果，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。2.在争议解决过程中，甲、乙双方应继续履行本合同中不涉及争议的其他条款。六、其他约定：1.本合同自双方签字或盖章之日起生效。2.本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。具有同等法律效力。3.本合同未尽事宜，由双方协商后另行签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。甲方（签字/盖章）：_________日期：_________年_________月_________日乙方（签字/盖章）：_________日期：_________年_________月_________日篇2甲方：_________乙方：_________根据《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规，甲乙双方就企业债券上市事宜达成如下协议：一、债券上市基本内容1.债券上市地点：甲乙双方协商确定，甲方同意在_________交易所上市其发行的企业债券。2.债券上市品种：甲方发行的企业债券，期限为_________年，总额为_________元。3.债券上市价格：甲乙双方协商确定，甲方同意以_________元的价格上市其发行的企业债券。4.债券上市流程：甲方应按照乙方要求，完成债券上市的各项准备工作，包括但不限于准备相关文件、完成信息披露等。乙方应协助甲方完成上市流程，确保债券顺利上市。二、双方权利义务1.甲方权利义务：（1）甲方应确保其所发行的企业债券符合相关法律法规及乙方要求，并保证所披露的信息真实、准确、完整。（2）甲方应积极配合乙方完成债券上市的各项准备工作，并按照乙方要求的时间节点完成相关信息披露。（3）甲方应确保其所发行的企业债券在上市前已经得到充分的认购，并承诺在上市后按照相关法律法规及乙方要求履行信息披露义务。2.乙方权利义务：（1）乙方应协助甲方完成债券上市的各项准备工作，并提供必要的支持和指导。（2）乙方应确保甲方所发行的企业债券符合相关法律法规及乙方要求，并承诺在上市后按照相关法律法规及乙方要求履行监管职责。（3）乙方应建立健全的监管机制，对甲方所发行的企业债券进行持续监管，确保其合规运行。三、违约责任1.甲方违约责任：若甲方未能按照本协议约定完成债券上市的准备工作或未能按时履行信息披露义务，视为甲方违约。乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。2.乙方违约责任：若乙方未能按照本协议约定协助甲方完成债券上市的准备工作或未能按时履行监管职责，视为乙方违约。甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。四、争议解决1.争议解决方式：若甲乙双方在本协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。2.争议解决费用：在争议解决过程中，甲乙双方应各自承担其实际产生的费用。若法院判决甲方胜诉，则乙方应承担甲方的合理费用；反之亦然。五、其他条款1.本协议自甲乙双方签字或盖章之日起生效。协议生效后，甲乙双方应认真履行本协议约定的义务。2.本协议未尽事宜，由甲乙双方协商补充。补充协议与本协议具有同等法律效力。3.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。具有同等法律效力。甲方（签字/盖章）：_________日期：_________年_________月_________日乙方（签字/盖章）：_________日期：_________年_________月_________日篇3甲方：_________乙方：_________鉴于甲方拟发行企业债券，并在乙方所管理的交易所上市，经双方友好协商，达成以下合同：一、上市条件1.甲方发行的企业债券应符合国家法律法规的规定，并已经获得相关监管部门的批准。2.甲方应按时向乙方提供完整的上市申请材料，包括但不限于发行说明书、财务报表、法律意见书等。3.甲方应确保其提供的材料真实、准确、完整，并承担相应的法律责任。二、上市安排1.乙方应在收到甲方提供的完整上市申请材料后，尽快安排上市审核。2.乙方将指定专门的上市委员会或相关机构对甲方的上市申请进行审核，确保审核的公正性和专业性。3.乙方应在审核完毕后，及时将审核结果通知甲方。若审核通过，乙方应协助甲方完成上市流程；若审核不通过，乙方应告知甲方原因，并建议甲方改进后重新申请。三、上市费用1.甲方应支付乙方一定的上市费用，具体费用根据乙方的收费标准确定。2.甲方同意在签订合同时支付部分费用作为预付款，剩余费用在上市成功后支付。3.乙方应确保收费标准的合理性和透明性，并出具相应的收费凭证。四、信息披露与宣传1.甲方应积极配合乙方的信息披露要求，及时提供有关信息，确保信息披露的真实性和完整性。2.乙方应在信息披露过程中遵守相关法律法规的规定，不得泄露甲方的商业机密。3.甲方有权对信息披露的内容进行审查，确保宣传内容的合规性和准确性。五、违约责任与赔偿1.甲方和乙方应共同遵守本合同的约定，如一方违约，应承担相应的法律责任。2.因违约造成对方损失的，违约方应赔偿对方的全部损失。3.本合同项下的赔偿责任应为无限责任，即违约方应承担全部赔偿责任，包括但不限于直接损失和间接损失。六、争议解决与管辖法院1.如双方在本合同的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。2.本合同的管辖法院为乙方所在地的人民法院。如甲方和乙方的所在地不同，则选择乙方法院管辖。3.在争议解决过程中，双方应继续履行本合同中未发生争议的部分。七、合同生效与终止1.本合同自双方签字或盖章之日起生效。合同生效后，双方应认真履行合同的约定。2.本合同在以下情况下可以终止：一是双方协商一致同意终止合同；二是出现不可抗力导致合同无法继续履行的情况；三是任何一方严重违约导致合同目的无法实现的情况。3.合同终止后，双方应友好协商处理相关事宜，确保合同的顺利过渡和交接。八、其他约定事项1.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议进行约定。补充协议与本合同具有同等法律效力。2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。本合同以中文书写，具有同等法律效力。3.双方应对本合同的内容保密，不得向任何第三方泄露。如需向第三方提供相关信息，应事先征得对方的同意。4.本合同项下的所有权利和义务不得转让给任何第三方，但经双方协商一致同意的情况除外。5.在本合同有效期内，任何一方不得擅自变更或解除本合同。如需变更或解除本合同，应提前书面通知对方，并征得对方的同意。若对方不同意变更或解除本合同，则本合同继续有效。若双方协商一致同意变更或解除本合同，则应根据本合同的约定进行变更或解除。篇4甲方：_________乙方：_________鉴于甲方拟发行企业债券，并希望将其上市，乙方同意为甲方提供上市服务。为了明确双方的权利和义务，特制定本合同书。一、企业债券发行基本情况1.甲方拟发行的企业债券总额为：_________元。2.企业债券发行期限：_________年。3.企业债券发行利率：_________%。4.企业债券发行方式：_________。二、上市服务内容1.乙方将协助甲方完成企业债券上市的各项准备工作，包括上市申请、材料准备、信息披露等。2.乙方将协助甲方在证券交易所进行企业债券的上市交易。3.乙方将提供必要的上市咨询服务，确保甲方在上市过程中顺利进行。三、权利义务1.甲方的权利：（1）甲方有权要求乙方按照合同约定提供上市服务。（2）甲方有权要求乙方确保企业债券的顺利上市。2.甲方的义务：（1）甲方有义务按照合同约定支付上市费用。（2）甲方有义务配合乙方完成企业债券上市的各项准备工作。3.乙方的权利：（1）乙方有权要求甲方按照合同约定支付上市费用。（2）乙方有权要求甲方配合完成企业债券上市的各项准备工作。4.乙方的义务：（1）乙方有义务按照合同约定提供上市服务。（2）乙方有义务确保企业债券的顺利上市。四、违约责任1.甲方违反合同约定，未按照约定支付上市费用的，乙方有权要求甲方立即支付，并有权要求甲方承担相应的违约责任。2.乙方违反合同约定，未按照约定提供上市服务的，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。五、争议解决1.本合同书的解释权归双方所有。2.双方因本合同书的履行发生争议的，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。六、其他事项1.本合同书自双方签字或盖章之日起生效。2.本合同书一式两份，甲乙双方各执一份。3.未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同书具有同等法律效力。甲方（签字/盖章）：_________日期：_________年_________月_________日乙方（签字/盖章）：_________日期：_________年_________月_________日篇5甲方：_________乙方：_________鉴于甲方计划发行企业债券，并希望该债券在乙方所辖交易所上市，以扩大融资渠道，促进企业发展。乙方同意为甲方提供上市服务，并收取一定的费用。根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就企业债券上市事宜达成如下协议：一、定义与解释1.企业债券：指甲方依照法定程序发行，在一定期限内还本付息的有价证券。2.上市：指甲方将所发行的企业债券在乙方所辖交易所进行挂牌交易。3.交易费用：指乙方为甲方提供上市服务所收取的费用。1.甲方必须是具有法人资格的企业，且符合国家产业政策，有稳定的经营和财务状况。2.甲方所发行的企业债券必须符合国家有关法律法规的规定，并经过乙方的审核。3.甲方需支付乙方一定的上市费用，并保证在上市期间内的信息披露和公告。1.甲方准备上市材料，包括企业债券发行计划书、募集资金使用计划书等。2.甲方将上市材料提交给乙方进行审核。3.乙方审核通过后，将甲方提交的企业债券上市申请提交给相关部门进行审批。4.审批通过后，甲方正式发行企业债券，并在乙方所辖交易所进行挂牌交易。5.甲方在上市期间内，需按照乙方的规定进行信息披露和公告。1.上市费用包括上市申请费、上市年费、信息披露费等。具体费用标准由乙方根据市场情况和甲方规模等因素确定。2.甲方需在签订本协议后，向乙方支付上述费用。若甲方未能按时支付费用，乙方有权终止本协议。3.乙方将按照有关法律法规的规定和本协议的约定，对甲方支付的费用进行管理和使用。五、权利义务关系1.甲方有权要求乙方按照本协议的规定，为其所发行的企业债券提供上市服务。同时，甲方需履行本协议约定的义务，包括但不限于支付上市费用、进行信息披露等。2.乙方有权要求甲方履行本协议约定的义务，并享有相应的权利。若甲方违约