证券从业入门名词解读试题及答案

证券从业入门名词解读试题及答案姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能是：

A.资金筹集

B.资产定价

C.信息披露

D.以上都是

2.以下哪项不属于证券发行市场？

A.初次公开发行（IPO）

B.证券交易市场

C.新股发行

D.股票增发

3.以下哪个机构负责制定和实施中国证券市场的法律法规？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.商务部

4.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.私有原则

5.以下哪项不属于证券交易的方式？

A.买卖

B.转让

C.交易

D.上市

6.以下哪项不是证券投资的基本分析方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.心理分析

D.量化分析

7.以下哪项不是证券投资的风险类型？

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

8.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券监管业务

9.以下哪项不是证券市场的参与者？

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.国家统计局

10.以下哪项不是证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.国家统计局

11.以下哪项不是证券交易的基本术语？

A.买盘

B.卖盘

C.成交量

D.交易额

12.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.长期投资

B.分散投资

C.风险控制

D.利润最大化

13.以下哪项不是证券市场的参与者？

A.个人投资者

B.机构投资者

C.证券公司

D.证券交易所

14.以下哪项不是证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.国家统计局

15.以下哪项不是证券交易的基本术语？

A.买盘

B.卖盘

C.成交量

D.交易额

16.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.长期投资

B.分散投资

C.风险控制

D.利润最大化

17.以下哪项不是证券市场的参与者？

A.个人投资者

B.机构投资者

C.证券公司

D.证券交易所

18.以下哪项不是证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.国家统计局

19.以下哪项不是证券交易的基本术语？

A.买盘

B.卖盘

C.成交量

D.交易额

20.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.长期投资

B.分散投资

C.风险控制

D.利润最大化

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的功能包括：

A.资金筹集

B.资产定价

C.信息披露

D.证券交易

2.证券发行市场的参与者包括：

A.证券发行人

B.证券承销商

C.证券投资者

D.证券交易所

3.证券交易市场的参与者包括：

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券监管机构

4.证券投资的基本分析方法包括：

A.基本面分析

B.技术分析

C.心理分析

D.量化分析

5.证券投资的风险类型包括：

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能是资金筹集。（）

2.证券发行市场是指证券发行和交易的市场。（）

3.中国证监会负责制定和实施中国证券市场的法律法规。（）

4.证券交易的基本原则包括公平、公开、公正和诚实信用。（）

5.证券投资的基本分析方法包括基本面分析、技术分析和心理分析。（）

6.证券投资的风险类型包括市场风险、利率风险、流动性风险和政策风险。（）

7.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销业务和证券投资业务。（）

8.证券市场的参与者包括投资者、证券公司、证券交易所和证券监管机构。（）

9.证券市场的监管机构包括中国证监会、中国人民银行、国家发展和改革委员会和商务部。（）

10.证券交易的基本术语包括买盘、卖盘、成交量和交易额。（）

参考答案：

一、单项选择题

1.D

2.B

3.A

4.D

5.C

6.C

7.D

8.D

9.D

10.D

11.D

12.D

13.D

14.D

15.D

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

二、多项选择题

1.ABD

2.ABC

3.ABC

4.ABCD

5.ABCD

三、判断题

1.√

2.×

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.×

10.√

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述证券市场在宏观经济中的作用。

答案：证券市场在宏观经济中扮演着重要角色，主要包括以下几点作用：首先，证券市场是资金的重要筹集渠道，为企业提供了直接融资的途径；其次，证券市场有助于优化资源配置，通过价格发现机制实现资金的有效配置；再次，证券市场能够促进企业治理结构的完善，提高企业透明度和经营效率；最后，证券市场对于稳定宏观经济、推动经济增长具有重要意义。

2.题目：解释证券交易中的“市价委托”和“限价委托”两种委托方式。

答案：市价委托是指投资者在委托买卖证券时，要求证券经纪商以当前市场上可接受的最高价格或最低价格买入或卖出证券。这种委托方式的特点是成交速度快，但投资者无法控制成交价格。限价委托是指投资者在委托买卖证券时，指定一个具体的价格，证券经纪商只有在该价格或更优价格时才执行委托。这种委托方式的特点是投资者可以控制成交价格，但成交速度可能较慢。

3.题目：简述证券投资组合管理的原则。

答案：证券投资组合管理应遵循以下原则：首先，分散投资原则，通过投资于不同行业、不同地区的证券，降低投资组合的风险；其次，风险与收益匹配原则，根据投资者的风险承受能力，选择合适的投资产品；再次，长期投资原则，避免频繁交易，追求长期稳定的投资回报；最后，成本效益原则，在投资过程中控制成本，提高投资效率。

五、论述题

题目：论述证券市场在促进企业改革和发展中的作用。

答案：证券市场在促进企业改革和发展中发挥着重要作用，具体体现在以下几个方面：

首先，证券市场为企业在资本市场上融资提供了便捷渠道。通过发行股票和债券，企业能够迅速筹集到大量的资金，用于扩大生产规模、进行技术创新和研发新产品，从而推动企业的快速发展。

其次，证券市场对企业改革具有催化作用。在证券市场上，企业需要按照上市公司的要求，披露真实、准确、完整的信息，这有助于提高企业的透明度和信息披露水平。同时，企业为了在市场上获得更高的估值，往往需要进行内部治理结构的优化和经营效率的提升，从而推动企业改革。

再次，证券市场有利于优化资源配置。在证券市场上，投资者根据企业的经营状况、成长性和市场前景等因素进行投资决策，资金流向那些具有发展潜力和创新能力的企业，实现了资源的优化配置。

此外，证券市场有助于提高企业的竞争力。在证券市场上，企业通过公开竞争，可以吸引更多的投资者关注，提高企业的知名度和品牌影响力。同时，企业为了在市场上获得更高的估值，会不断提升自身竞争力，包括技术创新、产品创新、管理创新等方面。

最后，证券市场对于推动产业升级和经济发展具有积极作用。随着证券市场的不断发展，越来越多的企业通过证券市场进行融资和并购重组，推动产业结构的调整和优化，进而推动整个经济的转型升级。

试卷答案如下：

一、单项选择题

1.D

解析思路：证券市场的基本功能包括资金筹集、资产定价和资源配置，故选D。

2.B

解析思路：证券发行市场是证券初次发行的市场，包括IPO、新股发行和股票增发，证券交易市场是证券已经发行后的交易市场，故选B。

3.A

解析思路：中国证监会（中国证券监督管理委员会）是负责制定和实施中国证券市场法律法规的机构，故选A。

4.D

解析思路：证券交易的基本原则包括公平、公开、公正和诚实信用，私有原则不属于证券交易的基本原则，故选D。

5.C

解析思路：证券发行市场是指证券发行和交易的市场，证券交易市场是已经发行证券的交易市场，故选C。

6.C

解析思路：证券投资的基本分析方法包括基本面分析、技术分析和量化分析，心理分析不是基本分析方法，故选C。

7.D

解析思路：证券投资的风险类型包括市场风险、信用风险、利率风险、流动性风险等，政策风险是宏观风险的一种，故选D。

8.D

解析思路：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销业务、证券投资业务和证券自营业务，证券监管业务不属于证券公司的主要业务，故选D。

9.D

解析思路：证券市场的参与者包括投资者、证券公司、证券交易所和证券监管机构，国家统计局不属于证券市场的参与者，故选D。

10.D

解析思路：证券市场的监管机构包括中国证监会、中国人民银行、国家发展和改革委员会等，国家统计局不属于证券市场的监管机构，故选D。

11.D

解析思路：证券交易的基本术语包括买盘、卖盘、成交量、交易额等，交易额不属于基本术语，故选D。

12.D

解析思路：证券投资的基本原则包括长期投资、分散投资、风险控制和收益最大化，利润最大化不属于基本原则，故选D。

13.D

解析思路：证券市场的参与者包括个人投资者、机构投资者、证券公司、证券交易所和证券监管机构，国家统计局不属于证券市场的参与者，故选D。

14.D

解析思路：证券市场的监管机构包括中国证监会、中国人民银行、国家发展和改革委员会等，国家统计局不属于证券市场的监管机构，故选D。

15.D

解析思路：证券交易的基本术语包括买盘、卖盘、成交量、交易额等，交易额不属于基本术语，故选D。

16.D

解析思路：证券投资的基本原则包括长期投资、分散投资、风险控制和收益最大化，利润最大化不属于基本原则，故选D。

17.D

解析思路：证券市场的参与者包括个人投资者、机构投资者、证券公司、证券交易所和证券监管机构，国家统计局不属于证券市场的参与者，故选D。

18.D

解析思路：证券市场的监管机构包括中国证监会、中国人民银行、国家发展和改革委员会等，国家统计局不属于证券市场的监管机构，故选D。

19.D

解析思路：证券交易的基本术语包括买盘、卖盘、成交量、交易额等，交易额不属于基本术语，故选D。

20.D

解析思路：证券投资的基本原则包括长期投资、分散投资、风险控制和收益最大化，利润最大化不属于基本原则，故选D。

二、多项选择题

1.ABD

解析思路：证券市场的功能包括资金筹集、资产定价、资源配置和信息传递，故选ABD。

2.ABC

解析思路：证券发行市场的参与者包括证券发行人、证券承销商和证券投资者，证券交易所属于证券交易市场，故选ABC。

3.ABC

解析思路：证券交易市场的参与者包括证券公司、证券投资者和证券交易所，证券监管机构不属于参与者，故选ABC。

4.ABCD

解析思路：证券投资的基本分析方法包括基本面分析、技术分析、心理分析和量化分析，故选ABCD。

5.ABCD

解析思路：证券投资的风险类型包括市场风险、信用风险、利率风险、流动性风险和政策风险，故选ABCD。

三、判断题

1.√

解析思路：证券市场的基本功能之一是资金筹集，故判断正确。

2.×

解析思路：证券发行市场是指证券初次发行的市场，而证券交易市场是证券已经发行后的交易市场，故判断错误。

3.√

解析思路：中国证监会负责制定和实施中国证券市场的法律法规，故判断正确。

4.√

解析思路：证券交易的基本原则确实包括公平、公开、公正和诚实信用，故判断正确。

5.√

解析思路：证券投资的基本分析方法确实包括基本面分析、技术分