上市准备协议

上市准备协议编号：__________

本协议双方为：

甲方：（名称）

地址：（地址）

乙方：（名称）

地址：（地址）

鉴于甲方拟于证券交易所上市，为保障双方权益，明确双方在上市准备过程中的权利、义务和责任，经双方友好协商，特订立本上市准备协议。

本协议的目的是：

1.明确双方在上市准备过程中的合作内容和责任；

2.协同推进上市工作，确保甲方顺利实现上市目标；

3.保护双方合法权益，维护双方良好合作关系。

双方的责任和义务：

甲方责任和义务：

1.提供真实、准确、完整的上市所需资料，包括但不限于公司章程、财务报表、审计报告等；

2.配合乙方进行尽职调查，及时解答乙方提出的疑问；

3.依法履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、完整；

4.遵守证券交易所的相关规定，积极配合证券交易所的审核；

5.按照协议约定，向乙方支付上市准备过程中的费用；

6.对乙方在履行职责过程中所获取的保密信息负有保密义务；

7.协助乙方处理上市过程中可能出现的法律、财务等问题。

乙方责任和义务：

1.按照协议约定，为甲方提供上市准备过程中的专业服务，包括但不限于尽职调查、法律咨询、财务顾问等；

2.对甲方提供的信息负有保密义务，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露；

3.根据甲方提供的资料，出具尽职调查报告，对甲方上市过程中的合规性、财务状况等提出专业意见；

4.协助甲方制定上市方案，确保方案符合证券交易所的相关规定；

5.监督甲方上市过程中的信息披露，确保信息披露的真实、准确、完整；

6.协助甲方处理上市过程中可能出现的法律、财务等问题；

7.按照协议约定，向甲方收取上市准备过程中的费用。

双方权利：

1.甲方享有对乙方提供的服务质量进行监督的权利；

2.甲方有权要求乙方及时、准确地向其提供上市相关信息；

3.乙方享有根据甲方提供的信息进行尽职调查的权利；

4.乙方有权要求甲方提供上市所需资料，并有权对资料的真实性进行核实；

5.双方均有权在协议约定的范围内，对上市准备过程中的重大事项进行协商。

双方义务：

1.双方均应遵守国家法律法规，履行合同约定的义务；

2.双方应保持良好的沟通，及时解决上市准备过程中的问题；

3.双方均应遵守协议的保密条款，未经对方同意，不得泄露协议内容；

4.双方均应按照协议约定，承担各自的责任和义务；

5.双方均应积极履行协议，不得无故拖延或终止履行。

合同金额与支付方式：

本协议的总金额为人民币_______元整（￥_______元），以下简称“合同金额”。

支付方式如下：

1.预付款：甲方应在签订本协议后_______个工作日内向乙方支付合同金额的_______%作为预付款，即人民币_______元整（￥_______元）。

2.进度付款：在乙方完成以下工作后，甲方应在_______个工作日内向乙方支付相应的进度款：

a.完成尽职调查报告，支付合同金额的_______%；

b.提供上市方案，支付合同金额的_______%；

c.协助处理信息披露，支付合同金额的_______%；

d.完成上市过程中的其他必要工作，支付合同金额的_______%。

3.尾款支付：在甲方成功上市并满足证券交易所规定的条件后，甲方应在_______个工作日内向乙方支付合同金额的_______%作为尾款，即人民币_______元整（￥_______元）。

4.额外费用：本协议约定的合同金额不包括以下额外费用，甲方应按照实际发生的情况支付：

a.律师费、审计费、评估费等第三方服务费用；

b.证券交易所的上市费用；

c.其他因上市准备过程中产生的合理费用。

支付条件：

1.乙方完成约定的服务后，甲方应在支付期限内支付相应的款项；

2.甲方支付款项时，应向乙方提供支付凭证；

3.乙方在收到甲方支付的款项后，应及时向甲方提供相应的服务或成果；

4.若甲方未按约定支付款项，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付违约金。

为确保资金流转的顺畅，双方应保持良好的财务沟通，并在必要时提供财务状况的证明。任何因资金问题导致的合同履行延误，双方应友好协商解决。

违约与争议解决机制：

一、违约责任

1.若甲方未按本协议约定支付款项，每逾期一日，应向乙方支付_______%的违约金，直至实际支付完毕。

2.若甲方提供的上市所需资料存在虚假、误导性陈述或重大遗漏，导致乙方遭受损失的，甲方应承担全部赔偿责任。

3.若乙方未按本协议约定履行服务义务，每逾期一日，应向甲方支付_______%的违约金，直至实际履行完毕。

4.若乙方泄露甲方保密信息，甲方有权要求乙方承担相应的法律责任，并支付违约金。

二、争议解决

1.双方应友好协商解决本协议履行过程中产生的争议。

2.如协商不成，任何一方均可将争议提交至下列机构解决：

a.争议解决机构：_______；

b.争议解决方式：_______（如仲裁或诉讼）。

3.如选择仲裁，仲裁机构为_______，仲裁规则为_______，仲裁地为_______。

4.如选择诉讼，适用法律为中华人民共和国法律，管辖法院为_______。

5.争议解决过程中，双方应保持正常履约，除非仲裁机构或法院另有裁定。

三、其他

1.本协议的违约责任和争议解决机制是双方在合作过程中应严格遵守的条款，任何一方违反上述规定，均应承担相应的法律责任。

2.本协议的违约责任和争议解决机制不构成对双方其他权利和利益的限制。

3.本协议的违约责任和争议解决机制不因本协议的修改、补充或终止而失效。

双方在履行本协议过程中，应严格遵守上述违约责任和争议解决机制，以维护双方的合法权益。如遇特殊情况，双方可协商一致对违约责任和争议解决机制进行调整。

附则：

一、生效条件

1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

2.本协议的生效，需满足以下条件：

a.双方已完成签署并加盖公章或合同专用章；

b.双方已按照协议约定履行了各自的义务；

c.协议内容符合国家法律法规的规定。

二、有效期

1.本协议的有效期为_______年，自协议生效之日起计算。

2.协议期满前_______个月，如双方无异议，可协商一致续签本协议。

三、变更和终止条款

1.协议的变更：

a.本协议的任何变更，必须以书面形式经双方签字（或盖章）确认。

b.变更后的协议条款自双方签字（或盖章）之日起生效。

2.协议的终止：

a.本协议在有效期内，因以下原因可终止：

i.双方协商一致；

ii.一方违约，另一方要求解除本协议；

iii.由于不可抗力导致本协议无法继续履行；

iv.法律法规规定或政策调整导致本协议无法继续履行。

b.协议终止后，双方应按照本协议的约定处理未履行完毕的事项，包括但不限于支付未付款项、交付未交付的资料等。

c.协议终止后，双方应相互返还因协议履行而获得的财产或权益。

3.协议终止不影响双方之间已发生的权利义务的履行和追究。

四、通知

1.本协议项下的通知，应以书面形式发送至双方约定的地址。

2.任何一方变更通知地址的，应在变更后的_______个工作日内书面通知对方。

五、不可抗力

1.如因不可抗力导致本协议无法履行或部分无法履行，受影响方应在不可抗力发生之日起_______个工作日内书面通知对方。

2.不可抗力事件持续超过_______个月的，双方可协商一致解除本协议。

六、其他

1.本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

2.本协议的附件与本协议具有同等法律效力。

3.本协议一式_______份，双方各执_______份，具有同等法律效力。

本附则作为本协议不可分割的一部分，与正文具有同等法律效力。

附件：

1.甲方上市所需资料清单，包括但不限于：

a.公司章程；

b.近三年财务报表；

c.审计报告；

d.法律意见书；

e.公司股权结构图；

f.公司主要产品或服务介绍；

g.公司发展战略规划。

2.乙方提供的服务方案，包括但不限于：

a.尽职调查报告；

b.上市方案；

c.信息披露计划；

d.法律、财务等方面的专业建议。

3.双方签署的保密协议，确保上市准备过程中的保密信息不被泄露。

4.双方约定的其他相关文件，如：

a.预付款收据；

b.进度付款收据；

c.尾款支付收据；

d.任何一方提供的与本协议相关的其他文件。

5.任何一方在履行本协议过程中产生的