项目立项管理制度

项目立项管理制度一、总则（一）目的为规范公司项目立项管理流程，确保项目立项的科学性、合理性和可行性，提高项目决策效率，保障公司资源的有效配置和项目的顺利实施，特制定本制度。

（二）适用范围本制度适用于公司内部所有新建、改建、扩建、技术改造、科研开发等各类项目的立项管理。

（三）立项原则1.战略导向原则：项目立项应符合公司战略规划和业务发展方向，有助于提升公司核心竞争力。2.可行性原则：充分考虑项目的技术、经济、环境等方面的可行性，确保项目能够达到预期目标。3.效益优先原则：注重项目的经济效益、社会效益和环境效益，优先选择效益显著的项目。4.风险可控原则：对项目可能面临的风险进行充分评估，并制定相应的风险应对措施，确保项目风险可控。

二、立项申请（一）申请主体项目申请主体一般为公司内部的部门或项目团队。申请主体应明确项目负责人，负责项目的具体实施和管理。

（二）申请材料1.项目立项申请书：包括项目名称、项目背景、项目目标、项目内容、项目实施计划、项目预算、项目预期效益等内容。2.项目可行性研究报告：对项目的技术可行性、经济可行性、环境可行性等进行详细分析和论证，提出项目的可行性结论和建议。3.项目风险评估报告：对项目可能面临的技术风险、市场风险、财务风险、管理风险等进行评估，提出风险应对措施和建议。4.其他相关材料：如项目涉及的行业政策、市场调研报告、技术方案等。

（三）申请流程1.项目申请主体根据公司战略规划和业务发展需求，提出项目立项申请，并填写项目立项申请书。2.项目申请主体组织相关人员对项目进行可行性研究和风险评估，编制项目可行性研究报告和项目风险评估报告。3.项目申请主体将项目立项申请书、项目可行性研究报告、项目风险评估报告及其他相关材料提交至公司项目管理部门。4.公司项目管理部门对申请材料进行初步审核，审核通过后提交至公司立项评审委员会。

三、立项评审（一）评审机构公司设立立项评审委员会，负责对项目立项申请进行评审和决策。立项评审委员会由公司高层管理人员、相关部门负责人、技术专家等组成。

（二）评审流程1.立项评审委员会收到项目申请材料后，由项目管理部门组织召开立项评审会议。2.项目申请主体在立项评审会议上对项目立项申请书、项目可行性研究报告、项目风险评估报告等进行详细汇报，并回答评审委员的提问。3.评审委员根据项目汇报情况和申请材料，对项目的必要性、可行性、风险可控性等进行评审，并发表评审意见。4.立项评审委员会根据评审委员的评审意见，对项目进行投票表决。表决结果分为同意立项、不同意立项、修改后立项三种。5.项目管理部门根据立项评审委员会的表决结果，对立项申请进行批复。同意立项的项目，由项目管理部门下达项目立项通知书；不同意立项的项目，由项目管理部门向项目申请主体说明原因；修改后立项的项目，由项目申请主体根据评审意见对申请材料进行修改完善后重新提交立项评审委员会评审。

（三）评审内容1.项目必要性：评审项目是否符合公司战略规划和业务发展需求，是否能够解决公司面临的实际问题或满足市场需求。2.项目可行性：评审项目的技术可行性、经济可行性、环境可行性等，确保项目能够达到预期目标。3.项目风险可控性：评审项目可能面临的技术风险、市场风险、财务风险、管理风险等，评估风险应对措施的有效性，确保项目风险可控。4.项目预期效益：评审项目的经济效益、社会效益和环境效益，评估项目的投资回报率和社会效益。5.项目预算合理性：评审项目预算的合理性，确保项目预算能够满足项目实施的需要。

四、立项审批（一）审批机构公司立项审批机构为公司总经理办公会。总经理办公会根据立项评审委员会的评审意见和公司实际情况，对立项申请进行最终审批。

（二）审批流程1.项目管理部门将立项评审委员会的评审意见和立项申请材料提交至公司总经理办公会。2.总经理办公会对立项申请进行审议，并做出审批决定。审批决定分为同意立项、不同意立项、修改后立项三种。3.项目管理部门根据总经理办公会的审批决定，对立项申请进行批复。同意立项的项目，由项目管理部门下达项目立项通知书；不同意立项的项目，由项目管理部门向项目申请主体说明原因；修改后立项的项目，由项目申请主体根据审批意见对申请材料进行修改完善后重新提交总经理办公会审批。

（三）审批内容1.项目立项评审委员会的评审意见是否合理：总经理办公会对立项评审委员会的评审意见进行审核，确保评审意见的科学性、合理性和公正性。2.项目是否符合公司战略规划和业务发展需求：总经理办公会根据公司战略规划和业务发展需求，对项目的必要性进行审核，确保项目立项符合公司整体利益。3.项目预算是否合理：总经理办公会对项目预算的合理性进行审核，确保项目预算能够满足项目实施的需要，避免资源浪费。

五、项目实施（一）项目启动1.项目立项通知书下达后，项目申请主体应及时组织项目团队召开项目启动会议，明确项目目标、项目任务、项目进度计划、项目团队成员职责等。2.项目申请主体应根据项目立项通知书和项目启动会议精神，编制项目详细实施计划，并提交至公司项目管理部门备案。

（二）项目监控1.公司项目管理部门负责对项目实施过程进行监控和管理，定期对项目进展情况进行检查和评估。2.项目申请主体应按照项目详细实施计划组织项目实施，并定期向公司项目管理部门汇报项目进展情况。3.公司项目管理部门在项目实施过程中发现问题时，应及时与项目申请主体沟通协调，并提出整改意见和建议。项目申请主体应按照整改意见和建议及时进行整改，确保项目顺利实施。

（三）项目变更1.项目实施过程中，如因不可抗力或其他特殊原因需要对项目进行变更的，项目申请主体应及时提出项目变更申请，并填写项目变更申请书。2.项目变更申请应包括项目变更的原因、项目变更的内容、项目变更的影响、项目变更的预算等内容。3.项目申请主体应组织相关人员对项目变更进行可行性研究和风险评估，编制项目变更可行性研究报告和项目变更风险评估报告。4.项目申请主体将项目变更申请书、项目变更可行性研究报告、项目变更风险评估报告及其他相关材料提交至公司项目管理部门。5.公司项目管理部门对项目变更申请材料进行初步审核，审核通过后提交至公司立项评审委员会。6.立项评审委员会对项目变更申请进行评审和决策，评审流程和评审内容与项目立项评审相同。7.立项评审委员会同意项目变更的，由项目管理部门下达项目变更通知书；不同意项目变更的，由项目管理部门向项目申请主体说明原因。8.项目申请主体根据项目变更通知书组织项目变更实施，并及时向公司项目管理部门汇报项目变更进展情况。

六、项目验收（一）验收申请1.项目完成后，项目申请主体应及时组织项目团队对项目进行自查和总结，确保项目达到预期目标。2.项目申请主体在项目自查和总结完成后，向公司项目管理部门提交项目验收申请，并填写项目验收申请书。3.项目验收申请应包括项目名称、项目实施情况、项目成果、项目验收申请报告等内容。

（二）验收准备1.公司项目管理部门收到项目验收申请后，组织相关人员对项目进行初步审查，审查通过后确定项目验收时间和验收组成员。2.验收组成员一般由公司项目管理部门、相关业务部门、技术专家等组成。验收组成员应具备相应的专业知识和经验，能够独立、客观、公正地对项目进行验收。3.项目申请主体应根据项目验收要求，准备项目验收所需的材料，包括项目实施报告、项目成果报告、项目测试报告、项目财务决算报告等。

（三）验收实施1.项目验收会议由公司项目管理部门组织召开，项目申请主体在验收会议上对项目实施情况、项目成果等进行详细汇报，并回答验收组成员的提问。2.验收组成员根据项目汇报情况和验收申请材料，对项目进行现场检查、测试、评估等，并发表验收意见。3.验收组成员根据验收意见，对项目进行投票表决。表决结果分为通过验收、不通过验收、整改后通过验收三种。4.公司项目管理部门根据验收组成员的表决结果，对立项申请进行批复。通过验收的项目，由项目管理部门下达项目验收通知书；不通过验收的项目，由项目管理部门向项目申请主体说明原因，并提出整改要求；整改后通过验收的项目，由项目申请主体根据整改要求对项目进行整改完善后重新提交验收申请。

（四）验收内容1.项目目标完成情况：评审项目是否达到预期目标，包括项目的技术指标、经济指标、社会效益指标等。2.项目成果质量：评审项目成果的质量，包括项目成果的创新性、实用性、可靠性等。3.项目实施过程合规性：评审项目实施过程是否符合相关法律法规和公司内部管理制度的要求，包括项目的立项审批、项目实施、项目变更、项目验收等环节。4.项目预算执行情况：评审项目预算的执行情况，包括项目预算的编制、项目预算的执行、项目预算的调整等环节。5.项目文档完整性：评审项目文档的完整性，包括项目立项申请书、项目可行性研究报告、项目风险评估报告、项目详细实施计划、项目实施报告、项目成果报告、项目测试报告、项目财务决算报告等。

七、项目后评价（一）评价主体公司项目管理部门负责组织项目后评价工作，项目申请主体应积极配合项目后评价工作，并提供相关资料和数据。

（二）评价内容1.项目目标达成情况：评价项目是否达到预期目标，包括项目的技术指标、经济指标、社会效益指标等。2.项目成果效益：评价项目成果的经济效益、社会效益和环境效益，包括项目的投资回报率、内部收益率、净现值等。3.项目实施过程：评价项目实施过程的合规性、有效性和效率，包括项目的立项审批、项目实施、项目变更、项目验收等环节。4.项目管理水平：评价项目管理团队的管理水平和能力，包括项目的组织协调能力、沟通能力、风险管理能力等。5.项目经验教训总结：总结项目实施过程中的经验教训，提出改进建议和措施，为今后的项目管理提供参考。

（三）评价流程1.项目管理部门在项目验收完成后，制定项目后评价计划，并组织相关人员对项目进行后评价。2.项目申请主体根据项目后评价计划，提供项目后评价所需的资料和数据，包括项目实施报告、项目成果报告、项目测试报告、项目财务决算报告等。3.项目管理部门组织相关人员对项目进行现场调研、数据分析、专家咨询等，收集项目后评价所需的信息和资料。4.项目管理部门根据项目后评价所需的信息和资料，编制项目后评价报告，并提交至公司高层管理人员和相关部门。5.公司高层管理人员和相关部门对项目后评价报告进行审核，并提出审核意见