风险辨识管理制度

风险辨识管理制度

风险辨识管理制度1

第一条持续对公司生产经营活动中所有危险源进行辨识、风

险评价和风险控制的策划，为消除事故隐患奠定基础，制定本制

度。

1.本制度所称的危险源，是指在刍产过程或作业环境中具有

潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、财产损失或环境

破坏的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的设备设施、作

业活动、场所及周边环境。

2.危险辨识，是指辨识出危险因素，即潜在和固有的危险性、

触发条件、存在条件；危险性评价是对辨识的结果做出科学的分

析，以确定发生危险的可能性及风险程度。

第三条坚持“横向到边、纵向到底、不留死角”原则，从潜

在危险性、存在条件及触发因素三个方面进行危险源的辨识和风

险评价。

第四条适用于公司生产经营过程中涉及危险源的辨识、风险

评价和风险控制的策划工作。

1.管理者代表负责危险源的辨识、风险评价和风险控制的策

划工作。

2.安全生产领导小组是危险源辨识、风险评价和风险控制的

策划工作的归口管理部门。

3.各车间、部门负责其管辖范围内的危险源辨识工作，参加

风险评价和风险控制策划工作。

第六条由安全生产领导小组组织，各车间、部室每年对公司

生产经营过程中涉及的危险源至少进行一次辨识和风险评价，辨

识和评价结果向公司领导汇报。

第七条要确保一定数量的不同层面员工参与全公司危险源的

辨识与风险评价工作，增强员工对危险源的预知预控效果。

第八条危险源的辨识与风险评价要涵盖所有的生产过程、设

备设施、作业场所及周边环境，同时还要考虑生产场所以外的各

种活动、装置及其他相关方的活动。

第九条在进行危险源辨识与风险评价时，应从以下五个方面

考虑所有作业区域内的生产活动、设备设施、作业人员及安全管

理：

4.GB/T13861-20__《生产过程危险和有害因素分类与代码》

的六种危险和有害因素分类，即：物理性、化学性、生物性、生理

和心理性、行为性和其它性危害。

5.GB6441-86《企业职工伤亡事故分类及调查分析规则》的

20种事故类别。

第十条在进行危险源辨识与风险评价中，要充分认定并评估

工作或活动的次生风险。

第十一条危险源辨识与风险评价要基于实际问题，通过初始

风险评价和持续的风险评价，对风险评价实现动态、闭环管理。

第十二条危险源的辨识与风险评价结果应形成标准化系统文

件，并定期进行危险源辨识与风险评价的回顾与更新，实现危险

源的有效预知预控目的。

确定生产作业过程f识别危险源一安全风险评价一登记重大

安全风险。

第十四条在危险源辨识与评价前，应充分作好以下准备工作:

1.公司要高度重视，在人员、时间和其他资源上给予支持和

保证；

2.必须由懂专业、有经验的人员组成辨识小组，如公司领导、

车间（科室）负责人、工程技术管理人员、设备技术管理人员、安

全管理人员、班组长及现场作业人员等；

3.识别和应用的法律法规、标准规程要全，基本覆盖本单位、

本项目的所有施工、作业场所及所用的设备设施；

4.参加辨识的人员必须掌握辨识范围和类别等基本情况，了

解法律法规对本单位、本项目的安全具体要求；

1.所有活动中存在的危险源。包括工作过程中所有人员的活

动、外来人员的活动；常规活动（如正常的工作活动等）、异常情

况下的活动和紧急状况下的活动（如火灾等）。

2.所有工作场所的设施设备（包括外部提供的）中存在危险

源，如建筑物、车辆等。

3.所有采购、使用、储存、报废的物资（包括外部提供的）中

存在危险源，如食品、办公用品、生活物品等。

4.各种工作环境因素带来的影响，如高温、低温、照明等。

5•识别危险源时要考虑六种典型危害、三种时态和三种状态

a.各种有毒有害化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火

灾等；

b.物理危害：造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等；

c.机械危害：造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺

伤、擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等；

由电器危害：设备设施安全装置缺乏或损坏造成的火灾、人

员触电、设备损害等；

e.人体工程危害：不适宜的作业方式、作息时间、作业环境

等引起的人体过度疲劳危害；

f.生物危害：病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。

a.过去：作业活动或设备等过去的安全控制状态及发生过的

人体伤害事故；

c.将来：作业活动发生变化、系统或设备等在发生改进、报

废后将会产生的危险因素。

a.正常：作业活动或设备等按其工作任务连续长时间进行工

作的状态；

b.异常：作业活动或设备等周期性或临时性进行工作的状态，

如设备的开启、停止、检修等状态；

1.收集国家和地方有关安全法规、标准，将其作为重要依据

和线索。

2.收集本单位和其它同类单位过云已发生的事件和事故信息。

3.通过收集其它要求（如：顾客的要求等）和专家咨询获得

的‘信息。

现场观察：对作业活动、设备运转进行现场观测，分析人员、

过程、设备运转过程中存在的危害；

座谈：召集安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员，

讨论分析作业活动、设备运转过程中存在的危害，对现场观察分

析得出的危害进行补充和确认；

预先危害分析：新设备或新过程采用前，预先对存在的危害

类别、危害产生的条件、事故后果等概略地进行模拟分析和评价。

第十七条危险源的风险评价采用“定性判断法”和“定量打

分法”相结合的方法进行；

第十八条各单位按照上述规定，对危险源进行识别，填写《危

险源辩识与风险评价调查登记表》中的“序号”、“场所/设备设

施/活动”、“危险源”、“可能的损害”、“现有控制措施/制

度”等内容。

第二十条经评价确定为重大风险危险源的由安全生产领导小

组整理填入《重大风险危险源清单》，报管理者代表批准后，将其

传递给相关部门，并制定风险控制措施。

5.配备完备的个体防护用品，加强员工保护，降低风险。

1.采取专门措施控制时应建立详尽的实施计划（即职业健康

安全管理方案）。

3.建立和完善安全制度，编制相关安全操作规程或作业指导

书。

对一般风险危险源，对职工进行安全风险教育，有关部门完

善现有制度和措施，加强运行监控。

第二十四条风险评价要坚持“持续改进”的原则，对危险源

及时进行辨识和评价，处理重大风险，消除安全隐患，避免各类

事故的发生。

第二十四条公司应制定重大风险危险源的控制措施，安全生

产领导小组监督检查各单位对重大风险危险源管理和控制措施的

落实情况。

第二十五条各单位根据实际情况，随时进行危险源的更新工

作，对新增危险源进行风险评价，并制定相应的控制措施：

4）采用新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前；

各单位根据补充辨识和评价的结果，填写新增《危险源辩识

与风险评价调查登记表》和《危险源清单》，报安全生产领导小组

备案。风险辨识管理制度2

危险点

防范类型

预控措施

未经三级安全教育，不懂安全防护和安全操作知识

起重伤害

高处坠落

触电等

1、认真执行三级安全教育制度，认真开展班组安全活动。

2、严格安全考试制度，禁止弄虚作假。

3、明确安全职责及必要的安全知识，强化安全操作技能培训。

无安全技术措施或未交底施工

起重伤害

高处坠落

触电等

1、分部工程及重要、危险性作业均应编制安全措施，并经交

底、履行全员签字手续后方可施工。

2、施工人员对无安措或未交底有权拒绝施工。

3、严格按经审批的方案和安全措施施工，若对方案或措施有

疑问时，应征询审批人的意见。

安全技术措施不严密或不完善,有疏漏

起重伤害

高处坠落

触电等

1、编制人要有高度责任感，有严谨科学的工作态度，技术措施

编制前应认真进行调查研究，明确措施的针对性和可操作性。

2、审批人要仔细认真,把好审批关。

3、未经审批严禁实施。

违章指挥

起重伤害

高处坠落

触电等

1、严禁违章指挥。

2、对违章指挥现象任何人都有责任、有权力制止。

3、施工人员遇有违章指挥有权拒绝施工。

违章违纪作业，违反安全交底要求

起重伤害

高处坠落

触电等

1、遵章守纪，按规程作业，施工中严禁打闹、抛物等违章违纪

行为。

2、严格按技术交底施工，不得擅自更改。

3、强化现场安全监督检查。

进入现场不戴或不正确佩戴安全帽

物体打击

1、进入施工区的人员必须正确佩戴安全帽，帽带要系紧。

2、严禁坐、踏安全帽或把安全帽挪作他用。

高处作业不系或未正确系安全带

高处坠落

1、高处作业人员必须使用安全带，且宜使用全方位防冲击安

全带。安全带必须拴在牢固的.构件上，并不得低挂高用。施工过

程中，应随时检查安全带是否拴牢。

2、每次使用前，必须进行外观检查，安全带（绳）断股、霉变、

虫蛀、损伤或铁环有裂纹、挂钩变形、接口缝线脱开等严禁使用。

酒后进入施工现场

其他伤害

禁止酒后进入作业现场、严禁酒后作业。

工作不负责任，玩忽职守

起重伤害

高处坠落

触电等

1、各级工作人员工作中要精力集中，尽职尽责。

2、严格落实各项安全工作制度。

3、加强日常的监督检查°

违反规定，派不符合要求的人员上岗

起重伤害

高处坠落

触电等

1、严格身体检查制度，禁止职业求忌者或其他不合要求者上

2、特种作业人员必须经培训合格，持证上岗。

3、严禁无证作业，无证驾驶。

危险作业项目不办安全施工作业票

起重伤害

高处坠落

触电等

1、所有输变可作业项目均要执行安全工作票制度。

2、所有工作人员应清楚作业票内容,且带票施工。

机械设备未按计划检修，带病作业

机械伤害

1、施工机具要求工况良好，严禁带病作业。

2、严格执行机械管理制度，定期检修、维护和保养。

野兽、深沟暗洞等伤害

其他伤害

1、在有毒蛇、野兽、毒蜂、干蚂蟆的地区施工或外出时，应

携带必要的保卫器械、防护用具及药品。

2、在深山密林中施工应防止误踩深沟、陷井；施工人员不得

单独远离作业场所;作业完毕，施工负责人应清点人数。

3、在人烟稀少、有野兽活动的大山区施工时，应取得当地群

众的配合，并采取防范措施。风险辨识管理制度3

1.目的

持续对公司范围所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制

的策划，为消除事故隐患，依据《安全风险分级管控体系建设指南》

制定本制度。

2.术语与定义

2.1危险有害因数：简称危害因素。是指可能造成人员伤亡、

疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种‘根源或状态

'来自作业环境的不安全状态、人的不安全行为、有害的作业环境

和管理上的缺陷。

2.2危害因素辨识：识别组织整个范围内所有存在的危害因素

并确定每个危害因素特性的过程。

2.3风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风

险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发

生的概率°严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害

和经济损失的大小和程度。

2.4工作危害分析法：是指通过对工作过程的逐步分析，找出

其有危险的工作步骤，进行控制和预防。适合于对作业活动中存在

的风险进行分析。

2.5安全检查表分析法（scl）：依据相关的标准、规范、对工

程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操

作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适合于对设

备设施存在的风险进行分析。

2.6风险评估:评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过

程。

3.职责

3.1公司主要负责人组织本公司危险源的辨识、风险评价和

风险控制的工作。

3.2安全办是本公司危险源辨识、风险评价和风险控制的工

作的归口管理部门。

3.3各部门负责其管辖范围内的危险源辨识工作，参加风险评

价和风险控制工作。

4.工作程序

4.1危险源辨识和分析按评价过程

确定生产作业过程一识别危险源一安全风险评价一登记安

全风险。

4.2危险源的辨识

4.2.1各部首先摸底排查部门的岗位和各岗位作业活动内容,

工段填写《作业岗位清单》和《岗位作业内容清单》。根据清单所

涉及内容进行危险源辨识，危险源的辨识应考虑以下方面：

4.2.1.1所有活动中存在的危险源。包括公司管理和作业过

程中所有人员的活动、外来人员的活动；常规活动（如正常的工作

活动等）、异常情况下的活动和紧急状况下的活动（如开停车、抢

修等）。

4.2.L2公司所有采购、使用、储存、报废的物资（包括公司

外部提供的）中存在危险源，如燃料、设备设施等。

4.2.L3公司所有工作场所的设备设施中存在危险源,如建筑

物、车辆等。

4..2.1.4各种工作环境因素带来的影响，如高温、噪声、粉

尘、有毒有害物、低温、照明等。

4.2.1.5识别危险源时要考虑五中典型危害、三种时态和四

种状态

⑴五种典型危害

a有毒有害化学品危害：化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤

害、火灾等；

b物理危害:造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等；

c机械危害:造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、

擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等；

d电气危害：设备设施安全装置缺乏和损坏造成的火灾、人员

触电、设备损害等；

e管理不良危害：不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等

引起的人体过度疲劳危害。

⑵三种时态

a过去：作业活动或设备等过去的安全控制状态及发生过的人

体伤害事故；

b现在：作业活动发生变化、系统或设备等在发生改进、报废

后将会产生的危险因素。

⑶四种状态

a日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。

b异常情况处理:停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的

处理，设备故障处理。

c开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。

d作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、

吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、巡检、测温、设备检修、

装卸车、包装、库房叉车运转、输送皮带检查等危险作业;场地清

理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪器仪表

维修、设备管线开启等其他作业。

4.2.2识别的'方法

⑴收集国家和地方有关安全法规、标准，将其作为重要依据和

线索。《河北省轻工行业风险辨识分级管控指南》。

⑵收集本单位和其它同类单位过云已发生的事件和事故信息。

⑶通过收集其他要求（如：客户的要求等）和专家咨询获得的

信息。

⑷通过现场观察、座谈和预先危害分析进行辨识：

现场观察:对作业活动、设备运转进行现场观测，分析人员、

过程、设备运转过程中存在的危害；

座谈：召开安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员，

讨论分析作业活动、设备运转过程中存在的危害，对现场观察分析

得出的危害进行补充和确认；

预先危害分析:新设备或新过程采用前，预先对存在的危害类

别、危害产生的条件、事故后果等概略的进行模拟分析和评价。

4.3风险评价方法

4.3.1矩阵法

作业风险分析方法-风险矩阵，就是识别出每个作业活动可能

存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果即产生这种后果的

可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根

据不同级别的风险,采取相应的风险控制措施。

风险的数学表达式为：r=l_s。

其中：

r--代表风险值；

厂一代表发生伤害的可能性；

s—-代表发生伤害后果的严重程度。

1和s取值参照《秦皇岛中轻啤酒原料有限公司风险辨识分

级管控体系建设方案》确定。

4.4危险源辨识和风险评价的实施

4.4.1各部门按照上述规定，对危险源进行识别，填写《危险

安源辨识统计表》中的序号,、‘场所/设备设施/活动危险源

‘、’可能的损害’、‘现有控制措施/制度'等内容。

4.4.2各部门根据‘矩阵法’，对已识别危险源进行评价，填写

《危险源辨识评价表》'风险评估'和'风险级别'的内容。根据评

价结果，将重大安全风险汇总填写《重大安全风险清单》。

4.4.3各部将《风险评价信息表》和《重大安全风险清单》上

交安全办。安全办对各部的《风险评价信息表》和《重大安全风

险清单》进行审核和确认，汇总编制公司的《危险源辨识结果统计

表》和《重大安全风险清单》以及《风险等级分布信息》C

4.5风险控制

4.5.1风险控制应首先考虑消除或减少危险源,其次考虑采取

措施降低风险，最后考虑个体保护。

4.5.2重大安全风险控制

⑴在一段时期内需要采取专门措施控制时，应建立详尽的实

施计划（即职业健康安全管理方案）。

⑵紧急情况下的重大安全风险，应制定应急预案。

⑶建立和完善制度，编制相关安全操作规程或作业指导书。

⑷监控各项安全制度和措施的落实。

⑸对有关人员进行安全教育和培训。

⑹加强有关设备、设施的检查和维护。

4.5.3一般风险控制

对一般风险源，对职工进行安全风险教育，车间及相关部门完

善现有制度和措施,加强运行监控。

4.6危险源的更新

各部门根据本单位的实际情况，随时进行危险源的更新工作,

对新增危险源进行风险评价，确定新增重大安全风险，制定相应的

控制措施；

⑴相关法律法规变化时。

⑵在工作程序将发生变化时。

⑶开展新的活动前（如新建公司等）；

⑷采用新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前；

⑸采用新的物质。

⑹发现新的危险源时。

各部门根据补充辨识和评价的结果，填写新增《风险评价信息

表》和《重大安全风险清单》，报安全办备案。

4.7管理体系培训考核

4.7.1安全办负责公司管控体系培训考核工作，对各部门的安

全风险负责人培训，各部门负责人对其内部人员培训讲解。

4.7.2安全风险辨识工作的奖惩按照公司《安全奖证制度》执

行，安全办对各部的风险辨识工作完成及辨识管控记录进行检查

考核。

5.记录

5.1《作业岗位清单》

5.2《岗位作业内容清单》

5.3《公司风险源辨识标准》

5.4《公司危险源辨识结果统计表》

5.5《风险评价信息表》

5.6《重大安全风险清单》

5.7《风险等级分布信息》。风险辨识管理制度4

1、目的

为充分辨识危险源，合理评价风险，进行风险控制策划，特制

定本办法。

2、范围

本文件适用于本公司危险源辨识、风险评价和风险控制策划

的管理。

3、术语

3.1重大风险（或不可承受风险）：指级别较高或危险程度较大、

能够造成或可能造成严重后果的风险。

3.2管理方案:对重大风险，需投资或加强培训实现职业健康

安全目标，明确相关职能和层次的职责和权限，制定方法、资源和

时间表，落实、检查所采取的措施。

4、主要职责

4.1生产安环部负责危险源辨识、风险评价和风险控制策划

管理工作。

4.2设备技术部负责建设项目危险源辨识、风险评价和风险

控制策划管理工作。

4.3各单位负责本单位（包括相关方）的危险源辨识、风险评

价和风险控制策划工作。

5、工作程序

5.1危险源辨识：

5.1.1划分作业活动

5.1.1.1危险源辨识是针对作业活动进行的，进行危险源辨识

首先要划分作业活动。

5.1.1.2划分作业活动方法

a按生产（工作）流程的阶段划分；

b按地理区域划分；

c按装置划分；

d按作业任务划分；

e上述几种方法的结合。

5.1.2危险源辨识范围

5.1.2.1所有常规和非常规的活动；

5.1.2.2所有进入作业场所人员的活动；

5.L2.3所有作业场所内的设施。

5.1.3危险源辨识内容:危险源类别的分类见附录一

5.1.3.1物的不安全状态；

5.1.3.2人的不安全行为；

5.1.3.3作业环境的缺陷;

5.1.3.4安全健康管理的缺陷。

5.1.4在危险源辨识过程中，要考虑三种状态（正常、异常和

紧急）和三种时态（过去、现在和将来）。

5.1.5危险源辨识方法具体内容见附录二

5.1.5.1基本分析法

5.1.5.2工作安全分析法

5.1.6危险源辨识充分性的确认

a覆盖已发生事故的原因；

b覆盖法律法规的要求。

5.2风险评价

5.2.1风险评价采用直接评价法、mes法和ms法（mes法、ms

法和风险程度的具体内容见附录三）。

5.2.1.1凡有下列情况之一的，用直接评价法判定为重大风险

（或不可承受风险）:

a所有违反职业健康安全法律、法规及其他要求的.情况或属

于组织性行为且涉及的范围较大、后果较为严重的其它违规（轻微

的违章行为除外）；

b近三年发生过重伤、死亡、重大财产损失（30万元及以上）

一次;或轻伤、非重大财产损失（30万元以下）三次以上，至今未采

取有效防范控制措施，仍有可能发生事故。

5.2.1.2除上述情况外，人身伤害事故采用mes法，单纯财产

损失事故采用ms法。

5.2.L3风险分级

二级以上（含二级）风险（即一、二级风险）属政府部门级危险

源；三级属公司危险源；四级、五级属车间（部门）级危险源。

5.2.1.4对5.1、5.2条款中记录填写《危险源辨识和风险评

价表》，公司级危险源填写《重大风险控制计划表》，其中控制计

划为“制定目标管理方案”的填写《职业健康安全管理方案》表，

并填写《重大危险源清单》。

5.3汇总和调整工作

为了确保全员参与、辨识充分，采取三级辨识二级评价的方法。

《即班组、车间（部室）、公司三级辨识，车间（部室）、公司二级评

价。》

5.3.1各车间（部室）对所属各班组;公司对所属各车间（部室）

上报的危险源辨识评价表分别进行汇总。汇总过程中对所列出的

危险