风险辨识、评估和控制管理制度

风险辨识、评估和控制管理制

度（新版）

Safetymanagementisaninportantpartofenterpriseproductionmanagement.Theobjectisthe

statemanagementandcontrolofallpeople,objectsandenvironmentsinproduction

（安全管理）

单位:______________________

姓名：______________________

日期：______________________

编号：AQ-SN-0074

通用安全IGeneralSecurity

通用安全

风险辨识、评估和控制管理制度（新版）

说明：安全管理是企业生产管理的重要组成部分，是一门综合性的系统科学。

安全管理的对象是生产中一切人、物、环境的状态管理与控制，安全管理是一

种动态管理。可以下载修改后或直接打印使用（使用前请详细阅读内容是否合

适）。

一、目的

为了明确风险辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原

则、风险信息更新、持续改进等，同时评价和确定一级风险、二级

风险和重大风险，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放

矢的对风险进行控制、防范危险发生，特制订本制度。

二、范围

适合用于本公司范围内的风险辨识、风险评估和控制管理（对

生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的隐患

分析、评估、管制，以及对危险设施或场所进行重大危险源辨识、

安全评估、控制管理）。

三、职责

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1.总经理负责风险辨识、风险评价和控制管理的领导、组织、

协调、分工等职责，由总经理批准发布《重大危险源清单》。

2.安全生产领导小组负责风险辨识、风险评价和控制管理的策

划、实施、检查与监测工作，审查风险评价，组织制定、审核《重

大危险源清单》，必要时及时更新清单。

3.人事行政部〔安全办）对各单位上报的《工作危害分析（川A）

记录表》、《安全检查（SCL）分析记录表》进行调查、核实、补充完

善，确定公司的重大危害和重大风险并编制《重大危险源清单》和

重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评价和风险控制。

4.各部门负责本部门的风险辨识、风险评价和控制管理工作。

四、内容

1、风险识别的范围

1.1公司常规活动和非常规活动（如生产、起重、运输、登高、

高温、维修作业、办公活动等）。

L2所有进入工作场所的人员（包括合同方人员、外来人员）。

L3工作场所的所有设施/设备。

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L4三种时态（过去、现在、将来）。

L5三种状态（正常、异常、紧急）。

1.6危险因素的种类

a）按能量分七种：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生

物因素、人机工程因素（心理、生理）。

b）可参考GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素代码》4

种类型分类（人的因素、物的因素、环境因素、管理因素）。

c）可参照GB/T6441T986《企业职工伤亡事故分类》的二十种类

别分类。

L7按层次辨识：厂址、厂区布局、建筑物、生产工艺过程、生

产设备、装置等。

2、风险识别的方法

风险识别以事先分析为主的思想为指导，采用工作危害分析法

（JIIA）＞安全检查表（SCL）、现场观察法等多种方法，可单独或联

合使用。

a.工作危害分析法（JHA）：从作业活动清单中选定一项作业活

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动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤

的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措

施。

b.安全检查表（SCL）:安全检查表分析方法是一种经验的分析

方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工

艺和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各

层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项

目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。

C.现场观察法：通过现场实地观察、询问、交谈，从而快速识

别出部门的环境因素；

3、风险识别的步骤

3.1人事行政部（安全办，为行文方便，以下直接用“安全办”

称道）负责设计风险识别所用的《工作危害分析（川A）记录表》、《安

全检查（SCL）分析记录表》表格，发至各部门；

3.2各部门负责组织人员，按“1、风险识别的范围”从本部门

班组的活动、产品和服务（工序与工序之间，部门与部门之间，人

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与人之间，上级与下级之间等皆存在服务）中识别出具有或可能具

有的危害，填写《工作危害分析（JHA）记录表》、《安全检查（SCL）

分析记录表》，经本单位负责人审批后，报送安全办：

3.3安全办对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分

类形式可按不同的危害分类；

3.4安全办组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险评价后

制定相应的控制措施。

4、风险评价

4.1在风险识别的基础上，可用以下方法进行风险评价：

4.1.1直接判定法，借助分析人员的经验、判断能力和有关标准、

法规、统计资料进行分析评价。遇有下列情况之一的，可直接评价

为重大危险源：

a）不符合法律、法规和其他要求；

b）不符合本地区行政主管部门有关规定，可能导致危险；

c）相关方（含员工）强烈投诉或抱怨的危险源；

d）直接观察到可能导致的重大危险和行为性危险因素。

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4.1.2采用事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R进

行，R=LXS:

1）事件发生的可能性L参照表1来制定

表1事件发生的可能性L判断准则

等级

标准

5

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生

不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或

事件。

4

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何

监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危

害常发生或在预期情况下发生。

3

没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等），或

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未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系

统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常

情况下发生类似事故或事件。

2

危害一旦发生能及时发现，并定期送行监测，或现场有防范控

制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。

1

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫

生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

2）事件发生后果的严重性S参照表2来制定

表2事件后果严重性S判别准则

等级

法律、法规

及其他要求

人

财产

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（万元）

停工

环境污染、资源消耗

本公司

形象

5

违反法律、法规和标准

死亡

>50

部分装置。2套）或设备停工

大规模、

本公司外

重大国际、国内影响

4

潜在违反法规和标准

丧失劳动能力

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>25

2套装置停工、或设备停工

本公司内严重污染

行业内、集团本公司内

3

不符合本公司的安全方针、制度、规定等

截肢、骨折、听力丧失、慢性病

>10

1套装置停工或设备

本公司范围内中等污染

地区影响

2

不符合本公司的安全操作程序、规定

轻微受伤、间歇不舒适

<10

受影响不大，几乎不停工

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装置范围污染

本公司及周边范围

1

完全符合

无伤亡

无损失

没有停工

没有污染

形象没有受损

3）风险的等级判定准则及控制措施和实施期限参照表3来制定

表3风险等级判定准则及控制措施

风险度R

等级

应采取的行动/控制措施

实施期限

20-25

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巨大风险

在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估

立刻

15-16

重大风险

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量

及评估。

立即或近期整改

9-12

中等

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通

2年内治理

4-8

可容忍

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查

有条件、有经费时治理

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<4

轻微或可忽略的风险

无需采用控制措施，但需保存记录

4.2风险等级的确定

4.2.1在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三方面的

可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：

①火灾和爆炸；

②冲击和撞击；

③中毒、窒息和触电；

④有毒有害物质、气体的泄漏；

⑤其他化学、物理性危害因素；

⑥人机工程因素；

⑦设备的腐蚀、缺陷；

⑧对环境的可能影响等。

4.2.2在确定重大风险时，应考虑：

①有关法规、标准的要求；

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②风险发生的可能性和后果的严重性；

③企业的声誉和社会关注程度等。

4.2.3按风险度R二可能性LX严重性S,计算出风险值。

风险值RW8的确定为一级风险；

风险值R在9〜12的确定为二级风险；

风险值R在15〜16的确定为三级风险；

风险值R在20〜25的确定为重大风险。

5、危害的分级管理

5.1危害管理分为二级：

5.1.1对判定为一级风险和二级风险的危害，作为一般危害，由

其所在单位（部门或车间）制定相应的控制措施进行控制管理；

5.1.2对判定为三级风险和重大风险的危害，由其所在单位（部

门或车间）制定相应的控制措施，并报公司安全办备案，安全办负

责对各单位上报的控制措施进行整理、汇总，形成本公司《重大危

险源清单》，报本公司安全生产领导小组组长审核，总经理批准。并

将批准后的本公司《重大危险源清单》发送到各单位。

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5.2对确定为重大隐患项目的风险，本公司应制定隐患治理方

案，明确责任人、责任部门、技术方法、资源、时间表，并定期对

方案的实施情况进行检查，确保隐患治理方案的有效实施。重大隐

患项目治理结束后，有关部门应进行验收，形成报告。

5.2.1本公司而重大隐患的项目应建立档案，对项目的立项、治

理、竣工验收等过程进行管理。档案应包括以下内容：评价报告与

技术结论；评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治

理时间表和责任人；竣工验收报告。

5.2.2“5.2及5.2.1”所述工作内人事行政部负责，相关部门

配合。

6、风险（危害）的控制

6.1本公司应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先

控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可接受的程度，预

防事故的发生。

6.1.1本公司在选择风险控制措施时，应该先考虑消除危害，再

考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控

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制风险；同时还应考虑：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的

先进性和安全性、控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况、

可靠的技术保障和服务。

6.1.2控制措施的选择应包括：

1）工程技术措施，实现本质安全；

2）管理措施，规范安全管理；

3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；

4）个体防护措施，减少职业危害。

7、风险信息更新

本公司应不断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关

的风险和隐患。应定期评审或检查风险控制结果。

（1）识别、评价的时机

1）对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。

2）对于非常规性（如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、较

重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等）的危

险性较大的活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基