风力发电企业制度建设安全风险控制指导手册

风力发电企业制度建设安全风险控制指导手册

序号控制节点标准分风险管控塞点要求管控效果评估评审依据频次

1.4制度建设270

1.4.1制度制定801.企业每年公布一次本单位现行的管理标比制度修瀛情况及有效性：1,《发电企业安全生产标准化1次/年

准和制度清单及制度修订计划，并按清单1.制度不完善，且未制定修订计划的扣8分:规范及达标评级标准3（电监

配齐各岗位有关的规怦制度；按计划应修订未修订的,每项扣4分，最多扣安全（2011）23号）第5.4.2

2.企业制定体系规范规定的文件应考虑以16分：条：

下因素或要求：2.未印发本年度有效制变清单的，扣1分；2.《中国大唐集团有限公司

（1）法律、法规和国家、行业标准及上级3.制度中未明确管理责注、内容有缺失的、不安全生产工作规定》（大唐集

要求：具备可操作性的，扣4分/处，最笠扣12分：团制（2022）33号）第三十二

（2）流程管理与节.占控制要求：-1.未捞制度要求开展每年一次对介W执行的安

（3）与有关方面签由协议派生出的要求：全生产法律法规、标准说范、规章制度、操作3.1中国大唐集团公司本放安

（4）与企业发展相美的外部信息；规程、检修、运行、成公等规程的有效性进行生型发电企业管理体系规

（5）事故教训和上城反指要求.检查评估工作的.扣4分/项,最多扣16分：t&h

5.对不需修订的现场现捏，每年未出具复杳人、-1.《中国大盾集团公司本质安

批戕人签名的“可以继埃执行”的书面文件，全里发电企业风险要或管控

通知有关人员的，扪4分/项：重点要求3：

抽有企业相关制度文本：5.4企业安全生产标准化基本

1.依据法律、法规或引用国家、行业标准及上规范MGB/T33000-2016）第5.

级要求不准确，姆个制度扣，1分；2.2条；

2.制度内容的流程、W点缺失,不符合体系规6.《中国大唐集团有限公司制

范要求，每个制度扣4分：度管埋办法》（大唐集团制（2

3.与有关方面签署协议掂生出的要求、与企业020）135号》第|♦七条，

发展相关的外部信息、事故教训和上级反措要

求未在制度中体现，每个制度扣4分:

1.企业安全生产规锻制膜内容不全面,不能涵

足安全生产要求,扣4分/项.

1.4.2文件批准10体系文件批准与发布流程应战范，程序完1.查体系文件审批流程：1.《中国大唐集团有限公司制1次/年

与颁布整，及时有效，并认立审查以下内容：（D体系文件未履行审批手续发布的，不不分;度管理办法》（大唐集团制（2

1.体系文件发布与执行时间：（2）体系文件批准与发布流程不规范,程序不020）135号）第十五条:

2.体系文件的版本与编号；完整，扣1分/个；2,《发电企业安全生产标准化

3.批准和发放控制：2.查发布的文件：规范及达标评级标准》（电监

4.解择权：发布体系文件时，文件发布与执行时间、文件安全（2011）23号）第5.4.4

5.变更与废止;的版本与编号、批准和发放控制、耕择权、变条；

6.体系文件存档要求.见与废止、文件存档要求等内容不明确的,扣3.《企业安全生产标准化基本

1分/处。规范"GB/T33000-2016）第5.

2.4条.

1.4.3文件发放601.审批后的体系文件发放到相关岗位：1.查体系文件发放资料：部门、班组无法提供1.4中华人民共和国安全生产1年

与培训2.制度印发后,主货郡门应在3个月内完或检索（内网）体系文件文本，拼2分/个；法3（中华人民共和国主席令

成对运用员【：的培训；2.衣部门、班组学习培川资轲.班组或部门未第八十八号）第二十八条；

3.新员工入职，人力资源部和员工入职部对新下发的相关体系文件组织学习，扣2分/2.《发电企业安全生产标准化

门府当结合实际开展制度培训：个.最多扣6分：规范及达标评级标准》（电监

4.及时组织相关人员迸行制度培训与芍3.执行制度人G对涉及本岗位要求不掌握的，安全（2011）23号）第5.4.1、

试：扣3分/人次.最多扣13分：5.4.2、5.4.3、5.4.5/：

5.应建立完善人员培训计划表、人员考试-1.制度执行不到位，扣2分/项，最多扣18分.3.《企业安全生产标准化基本

统计衣、人员考核记录表及人员培训记录规范MGB/T33000-2016）笫5.

表台账：3.2.2条：

6.相关制度执行人员应掌握制度要求，井-1.《中国大庵集团有限公司制

按要求执行.度管理办法》（大肉集团制（2

020）135号）第二十一条.

1.1.1文件执行101.建立体系文件执行反馈集道，明确出任告文件执行反馈的资料：1.《中国大唐集团有限公司制1次/年

反馈部门,收集文件执行中存在的问题,为下1.各体系文件归口部门未收集文件执行中存在度管理办法》（大庶集团制（2

一步修订工作做好准善：的问题,每项制度扣2分:020）135号）第二十二条:

2.主责部门应当将制哽执行情况的检杳列2.未开展制度执行情况的检查工作，每项制度

入本部门年度工作计划.扣2分.

1.4.5文件变更151.体系文件变更时，应明确文件执行时间1.查体系文件：《发电企业安全生产惊准化1次/年

与废止及原相关文件（含文件名和文号）废止的（1）体系文件变更时，未明确文件执行时间及规范及达标评级标准》（电监

具体时间,防止新旧文件混用和防止文件原相关文件（含文件名和文号）废止的具体时安全（2011）23号）第5.4.4、

外流；间，每份文件扣2分;5.4.5条，

2.废止体系文件应将纸质版和电子版同时（2）现场发现使用已废止文件•不得分：

废除：2.查企业年度有效安全生产规章制度清单：

3.每年公布现行有效安全生产观景制度清（1）未公布现行有效的制度清单.不得分：

单.（2）清单所列规章制度不是最新版本，不得分.

1.4.6文件保存5按企业档案管理要求做好保存工作，严格档案室找不到对应存档保管的文件，不得分。1.《发电企业安全生产标准化1次/年

执行文件和档案管理制度,确保规章制度、规蒐及达标评级标准》（电监

规程编制、使用、评审、修订的有效性，安全（201】）23号）第5.4.5

条：

2.《中国大痞集团公司公文处

理办法》（大唐集团制（2013）

1号）第二十八条：

3.《企业安全生产标准化基本

规范》（GB/T33000-2016）第5.

2.4.1条.

1.1.7文件回顾201.新制定、修订的制度，应在1年内进行包企业收集的体系文件向时汇总资料；】，《发电企业安全生产标准化

一次抽查或者系统检查：1.未对各归口部门收集向总见进行汇总的,不规范及达标评级标准》（电监

2.企业每年对体系文件执行中收集的问题得分：安全（2011）23号）第5.4.4

和修改意见进行讨论，对体系文件进行修2.未根据收集息见制定下年度制度修编计划条；

订：的，扣10分：2.《企业安全生产标准化基本

3.审杳内容:3.应在1年内未组织对新制定、修订的制度，规化》（GB/T33000-2016）第5.

文件颁布与入行时间：文件的版本与编号：

进行抽查或者系统审查的扣10分：2.4.2、5.2.4.3条：

批准和发放控制：解择权：变更与废止：■1.未公布现行有效的制度清地,不得分：3.《中国大唐集团有限公司制

强制性文件、法律法规要求和外部文件的5,未按要求及时修订有关规程和规章制度,扣度管理办法》（大唐集团制（2

接收、处理与反馈要求：文件保存要求：2分/项：020）135号》第二十二条.

（每年至少一次对企业执行的安全生产法6.未按规定利行规程、视章制度审批手续，扣

律法规、标准规范、规章制度、操作规程、2分/项。

检修、运行、试验等规程的右.效性进行检

有评估：及时完善规的制度、操作规程，

每年发布有效的法律法规、制度、规程等

消单；

5.#53-5年对有关制度、规程进行一次全

面修订、近篇印刷发布：

6.规定制度、操作规程的修订、审变应严

格履行审批手续.

1.4.8数据记录301.按照体系文件要求，针刻各要素管理制杏阳芋研工后：一4.1.彳发电企业安全生产标准化1次/年

1.相关数必记1h类缺夬•用缺一种扣2分：

建立便要求，建立相应的数据记录（安全生产规范及达标评领标准》（电监

过程、事件、活动、检查的安全记录档案，2.未明确管理各类记录的贡任部门，每缺一种安全（2011）23号）第5.4.5

并加强对安全记录的有效管理。安全记录扣2分：条；

至少包括：班长日志、巡检记录、检修记3.发现未明瑜数据记录的处置办法、保存周期，2.《企业安全生产标准化基本

录、不安全事件记录、事故调杳报告、安扣2分。规范》（GB/T33000-2016）第5.

全生产通报・安全日活动记录、安全会议2.1.1条.

记录、安全检查记录等和网络平台信息》：

（1）法律法规规定的记录；

（2）各要素管理制愎中明确的记录：

（3）各种技术标准要求的记录：

（4）其它用来说明工作过程和工作结果的

痕迹记录；

2.企业应明瑜管理各类记录的责任部门：

3.企业应明确各种数据记录的处置办法、

保存周期，

1.4.9数刖记录15体系文件记录标识应包含以下内容：杳体系文件记录：《企业安全生产标准化基本1次/半

标识1.记录名称：体系文件记录标识不全，每跳一种标识扣2分。规范"GB/T33000-2016）第5.年

2.记录形成时间：2.4.1条.

3.记录反映的场所或设备名称《日志、台

账类）：

4.记录涉及人员、地点和议送《会议记录

类）；

5.有关胞位或部门名伤：

6.记录人姓名。

1.4.10数据记录15各责任部门应每月审查数据与记录.重点查体系文件记录：名中华人民共和国安全生产1次/月

审查审查以下内容：1.各选任部门未按体系文件要求对相应记录进法》（中华人民共和国主席令

1.完整性、规范性、及时性：