《国际货物买卖合同风险转移制度概述综述3800字》

国际货物买卖合同风险转移制度概述综述目录TOC\o"1-2"\h\u4771国际货物买卖合同风险转移制度概述综述 125522（一）风险的内涵 114303（二）风险转移的概念及法律后果 229818（三）国际货物买卖合同风险转移原则与法律依据 396501.合同成立时风险转移原则 4260122.所有权转移时风险转移原则 4207663.货物交付时风险转移原则 5（一）风险的内涵《汉语词典》中，风险被表述为“可能发生的危险”，现代社会风险被赋予了多种领域更广泛、更深层次的含义，伴随人类社会活动复杂性的提升，风险一词也越来越频繁地出现在人们生活中。在国际货物买卖的实践中，风险转移制度问题的探讨十分具有实践意义，因为它直接涉及当事人的基本义务，关系到双方的经济利益，因此具有重要的地位和功能。明确界定风险本身，是研究风险转移相关问题的前提。广义的风险通常是指因各种意外原因引起的损失。此时对于风险定义的涵盖面较为广泛，主要分为以下两类：第一类是这种风险的发生是由于当事人的主观过错引起的，也就是人为的风险，此时，由过错方承担风险造成的经济损失。第二类是这种损失的发生不是由当事人的过错引起的，即狭义的风险。狭义的风险概念在我国被大部分学者所认同。该概念通常解释为：“买卖合同中的风险是指买卖合同标的物由于不可归责于买卖合同双方当事人的事由毁损、灭失所造成的损失。”白雪.国际货物买卖风险转移规则的中国探索[D].河北大学,2020.白雪.国际货物买卖风险转移规则的中国探索[D].河北大学,2020.笔者也更加认同狭义的风险概念，并根据概念总结出风险的三个显著特点：不确定性、不可归责性、损失性。首先，买卖双方当事人不可预见、不能预见、无法预见风险的出现。若当事人一方知道有标的物毁损灭失的可能性，此时便不是风险。风险只是一种货物毁损灭失的可能性，在造成损失时转换为实际，此时承担风险的一方便承担货物的损失。其次，对于风险的发生买卖双方当事人都没有主观过错，导致货物毁损的是外界客观因素，此时无法直接根据合同违约来明确风险造成的经济损失由哪一方承担。而若存在当事人违约或者侵权行为，则违约侵权方十分明确地承担相应的责任。最后，该风险要造成经济损失。货物的毁损灭失通常会造成两种状态——货物灭失或者毁损。当货物灭失时，合同无法履行，承担风险方需支付弥补全部损失；当货物毁损时，合同可以履行但存在瑕疵，承担风险方只需要弥补支付部分损失即可。（二）风险转移的概念及法律后果在国际货物买卖中，风险转移是指标的物交易过程中可能发生的经济损失从合同一方当事人转移到另一方当事人承担的情形。赵敬.论国际货物买卖合同中的风险转移时间[J].商情,2019(42):100.通常情况下，风险是由卖方承担转移至买方承担赵敬.论国际货物买卖合同中的风险转移时间[J].商情,2019(42):100.《联合国国际货物销售合同公约》（以下简称为《CISG》）第66条规定，在买卖合同中，货物的风险一经转移，买方在承担货物风险的同时还要履行支付价款的义务。而货物的风险从卖方转移到买方之后，卖方的合同义务即履行完毕，即使货物发生了毁损或灭失，买方支付货款的义务也不能因此解除。因此，风险转移的法律后果可以总结为应继续付款和应交付完好的标的物。学术界将风险以此划分为价金风险、履行风险两类，又称为价格风险和给付风险。价金风险，是指买卖合同标的物在合同履行阶段，由于无法归责当事人的过错造成毁损或灭失，此时，买方是否仍需向卖方支付价金，履行付款义务。履行风险，是指在买卖合同标的物非因当事人过错发生毁损或灭失后，卖方是否还需要向买方发货，履行给付货物的义务。顾雯.浅析买卖合同风险负担规则[J].东南大学学报(哲学社会科学版),2017(19):114-119.简单来说，价金风险是以金钱作为风险发生后的赔偿手段，而履行风险是发出标的物作为风险发生后的赔偿。英美法系与大陆法系传统理论不同，英美法系认为履行风险与价金风险同等重要，而大陆法系认为价金风险相较履行风险更有讨论的价值。我国《民法典》认同大陆法系的观点，认为价金风险的说法更加合理顾雯.浅析买卖合同风险负担规则[J].东南大学学报(哲学社会科学版),2017(19):114-119.笔者同样认为比起履行风险，价金风险的说法更加符合社会的需要。当事人对于风险的负担应当是动态平衡的，若使买卖双方中的某一方承担了过多的风险责任，双方的权利义务便有失公平。在实践中，容易引发风险的通常是合同标的物，也就是卖方所出售的货物。与合同标的物相对应的是买方所需要支付的价金，价金的支付随着跨国支付的普及，风险出现的概率大大降低。当风险损失发生后，就执行效果而言，采用履行风险标准的效率明显要低于采用价金风险的效率。换句话说，谁承担风险，谁就承担经济损失，履行风险将标的物的所有权视为承担风险的经济损失的载体，价金风险将标的物的货款视为承担风险的经济损失的载体，很明显价金风险较履行风险的讨论更具有直观性、效率性。（三）国际货物买卖合同风险转移原则与法律依据 风险何时转移和风险责任的划分是风险转移制度的核心问题，尤其是风险转移时间的确定，无论是对货物损失的承担，还是对第三人或者保险方的追偿赔付都有关键影响。依据风险转移时间和责任承担确立多种风险转移原则，可以使当事人提前明晰、确定好风险责任的分配从而避免纠纷。通过对一些国家立法规定和理论研究进行整理，可以将风险转移原则归纳为如下几种：1.合同成立时风险转移原则合同成立时风险转移的说法最初产生于古罗马法，后被西班牙、瑞士等国家继承，法国、日本、意大利的国内法中都有它的身影。合同成立时风险转移是指买卖双方在签订合同之前没有就风险转移进行事前约定，但双方都同意选择以合同成立时的时间视为风险转移的时间，当合同双方当事人就合同事项合意签字，在合同发生法律约束力时风险发生转移。采用合同成立时风险转移原则有利有弊：利于将风险转移时间与合同成立时间划等号，此时买方在签订合同后即开始承担合同责任和风险，为了缩小风险发生的可能范围导致利益受损，会督促货物发出方尽快发货，买方作为货物接受方会尽快接收，加速促使贸易达成，完成财产的流转；同时由于风险转移的时间是当事人双方都同意的，具有自由约定的性质，能充分反映当事人的想法和意见。弊于既然将风险转移时间与合同成立时间视作同一时间，在买卖双方可能来源于不同国家处于不同法律规则的情况下，当事人是否对合同成立时间点有着相同的认知难以确定；且在合同成立时买方负担着超过其责任范围的义务，其在未享有权利时已然开始承担货物货损灭失的风险，与之相对的卖方即便实行了超越其权限范围的行为却不用承担责任，不符合权利与义务相统一原则，当事人双方的风险责任分配不平均。2.所有权转移时风险转移原则所有权转移时风险转移马芬.论国际货物买卖风险及转移[J].上海商业,2021(11):182-184.与合同成立时风险转移的起源相同，古罗马法中规定的“天灾归所有人负担”正是其法律思想的直接表现，后由英国、法国等国家继承。所有权转移时风险转移具体表现为当货物卖方将标的物所有权转移给货物买方时，风险责任承担者的角色也由卖方转移给卖方。通常以取得货物的提单票据控制权时作为风险转移的时间点。马芬.论国际货物买卖风险及转移[J].上海商业,2021(11):182-184.所有权转移时风险转移的合理性体现在：（1）在民法中，由占有和使用构成了物之所有权。标的物所有权人对标的物享有完全的物权，其中自然也包括标的物产生的孳息。既然享有所有的权利，又需要符合权利与义务相统一的原则，那么承担标的物毁损灭失需要经济补偿的风险责任也是理所应当的。（2）买卖合同签订的最终目的便是标的物所有权发生转移，通过卖方转移所有权、买方获得所有权达成买卖合同。而风险的责任承担问题必然建立在合同意思表示真实的基础上，若标的物所有权的转移自始至终不是订立合同追求的法律结果，那么风险责任的分配也就无从谈起，因此所有权的转移必然伴随着风险的转移。所有权转移时风险转移这种观点本身也存在以下缺陷和瑕疵：（1）实务中的当事人往往具有不同的国籍，各国对于物权的法律规定也有所差别，这些不同会导致双方当事人对于所有权转移的界定标准难以达成一致，从而导致风险转移的时间点模糊不清。（2）由于所有权本身的特殊性会出现所有权的转移并不一定等于标的物的交付的情形，例如期货买卖，在实践中或许不一定有实体标的物的转移。另外，当占有人与所有人不一致时，权利义务难以统一，导致风险责任负担不平衡，都是有可能存在的。3.货物交付时风险转移原则货物交付时风险转移原则来源于《德国民法典》，美、奥以及我国的法律中都有所体现。货物交付时风险转移是指将卖方交付货物的时间视为风险转移的时间，该原则将风险负担和标的物所有权剥离开，以交付或者说改变货物的占有状态作为衡量风险转移的界限。风险责任随交付由卖方转移买方，因此也被称为“控制论”“支配论”。货物交付时风险转移原则解决了所有权转移时风险转移的瑕疵，弥补了买方未实际占有标的物就承担损失导致权责失衡的情况。通俗的说，谁对标的物享有权利，谁就对标的物的风险承担责任，从追责角度来说，可以更清晰地定位货物的实际控制人和确定风险转移的时间，标的物占有人可以实际有效地管理标的物从而减少经济损失，实现合同最终利益交换的目的。从以上内容可以得知