制度制定、审核、批准、发布、作废制度及流程

制度制定、审核、批准、发布、作废制度及流程一、引言为了确保公司各项制度的科学性、合理性、有效性和规范性，加强制度管理，明确制度制定、审核、批准、发布、作废的流程和职责，特制定本制度及流程。本制度适用于公司内部所有制度的制定、修订、审核、批准、发布和作废管理。

二、制度制定

（一）制度制定的原则1.合法性原则：制度应符合国家法律法规、政策要求以及行业规范。2.适应性原则：紧密结合公司实际情况和业务发展需求，具有可操作性。3.系统性原则：各项制度之间应相互协调、相互补充，形成完整的体系。4.前瞻性原则：考虑公司未来发展趋势，具备一定的前瞻性和灵活性。

（二）制度制定的发起1.部门需求：各部门根据工作实际需要，认为现有制度不能满足业务要求或需要新增制度时，应填写《制度制定申请表》，详细说明制定制度的必要性、拟规范的主要内容、涉及的部门及岗位等信息。2.领导提议：公司领导基于公司战略规划、管理提升等方面的考虑，提出制度制定的要求，由相关部门负责落实。

（三）制度起草1.成立起草小组：根据制度涉及的内容和范围，由发起部门牵头成立制度起草小组，成员应包括相关业务骨干、法务人员（如有需要）等，确保制度的全面性和合规性。2.资料收集与调研：起草小组负责收集与制度相关的法律法规、行业标准、公司内部已有规定以及其他企业的先进经验等资料，并进行充分的调研分析，为制度起草提供依据。3.起草撰写：起草小组按照制度制定的原则和要求，结合收集的资料和调研情况，进行制度文本的起草工作。制度内容应明确、具体、简洁，避免模糊和歧义性表述。

（四）制度初稿审核1.部门内部审核：制度起草完成后，起草部门应组织内部审核，审核内容包括制度的完整性、准确性、逻辑性、合规性以及与现有制度的协调性等。审核通过后，由部门负责人签字确认。2.跨部门沟通协调：对于涉及多个部门的制度，起草部门应组织相关部门进行沟通协调，充分征求各方意见，确保制度能够得到有效执行。

三、制度审核

（一）审核职责分工1.归口管理部门审核：对于专业性较强的制度，归口管理部门负责进行审核，重点审核制度与本部门业务的关联性、专业性内容的准确性等。2.法务部门审核：法务部门对制度的合法性进行审核，确保制度符合法律法规要求，避免法律风险。3.综合管理部门审核：综合管理部门负责对制度的格式规范、语言表达、整体框架等进行审核，确保制度文本的规范性。

（二）审核流程1.提交审核：制度起草部门将经过内部审核且签字确认的制度初稿及《制度审核表》一并提交至审核部门。2.审核意见反馈：审核部门在收到制度初稿后的[X]个工作日内完成审核，并将审核意见以书面形式反馈给起草部门。审核意见应明确指出制度存在的问题、修改建议及理由。3.修改完善：起草部门根据审核意见对制度进行修改完善，形成制度征求意见稿。如对审核意见有异议，可与审核部门进行沟通协商，达成一致后再进行修改。

四、制度批准

（一）批准权限1.部门级制度：由部门负责人批准后发布实施。2.公司级制度：需经公司分管领导审核后，报公司总经理批准发布。对于涉及公司重大事项、战略规划、重要业务流程等关键制度，还需提交公司董事会或股东会审议批准（如有规定）。

（二）批准流程1.提交审批：制度起草部门将经过审核修改且各方达成一致的制度送审稿及《制度审批表》提交至相应的批准领导。2.审批决策：批准领导对制度送审稿进行全面审查，综合考虑制度的必要性、可行性、合规性等因素，做出批准或不批准的决策。如批准，应在《制度审批表》上签字确认；如不批准，应明确说明理由，由起草部门重新修订完善后再提交审批。

五、制度发布

（一）发布渠道1.公司内部办公系统：将批准后的制度发布在公司内部办公系统的制度管理模块中，方便员工查阅和下载。2.纸质文件：对于部分需要纸质存档或员工不便通过电子系统查阅的制度，可印发纸质文件，发放至相关部门和岗位。

（二）发布通知1.发布公告：在公司内部办公系统发布制度发布公告，注明制度名称、发布文号、生效日期等信息，通知全体员工制度已正式发布实施。2.培训宣贯：根据制度涉及的范围和影响程度，组织相关部门和员工进行制度培训宣贯，确保员工了解制度内容和要求，掌握操作流程和方法。培训方式可采用集中培训、线上培训、部门内部培训等多种形式。

六、制度作废

（一）作废情形1.法律法规、政策发生变化：原制度与新的法律法规、政策要求不符，需进行作废处理。2.公司战略调整或业务转型：现有制度不再适应公司新的发展战略和业务模式，需要予以废止。3.制度内容存在严重缺陷或错误：经评估，制度在执行过程中出现严重问题，无法有效发挥作用，或存在重大错误需要纠正。4.已有新制度替代：公司制定了新的制度，涵盖了原制度的相关内容，原制度失去存在必要。

（二）作废申请1.申请部门：由制度执行部门或相关业务部门根据实际情况，填写《制度作废申请表》，详细说明制度作废的原因、拟作废制度的名称及文号等信息。2.审核与批准：《制度作废申请表》经部门负责人签字后，按照制度批准权限提交相应领导审核批准。审核批准通过后，方可进入制度作废流程。

（三）作废流程1.发布作废通知：在公司内部办公系统发布制度作废通知，明确宣布该制度自[具体日期]起作废，并说明作废原因。同时，将制度作废通知发送至相关部门和岗位，确保员工知晓。2.文件回收与存档：对于已印发的纸质制度文件，由综合管理部门负责回收，并进行妥善存档保管。对于在公司内部办公系统发布的制度文件，应进行标记或删除处理，防止员工误查阅。3.相关工作调整：涉及制度作废的相关业务流程、工作表单、信息系统等应及时进行相应调整，确保工作的正常开展。

七、监督与检查1.定期检查：综合管理部门定期对公司制度的执行情况进行检查，了解制度在实际工作中的落实情况，发现问题及时督促整改。2.专项检查：针对重要制度或制度执行过程中出现的突出问题，组织开展专项检查，深入分析原因，提出改进措施和建议。3.反馈与改进：对制度执行情况的检查结果进行及时反馈，各部门应根据反馈意见，对制度执行过程中存在的问题进行整改，并将整改情况上报综合管理部门。综合管理部门根据整改情况，对制度进行评估，如有必要，可启动制度修订