证券从业资格考试再探试题及答案

证券从业资格考试再探试题及答案姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.下列关于证券的定义，错误的是：

A.证券是代表所有权或债权关系的凭证

B.证券是表明权利义务关系的书面凭证

C.证券是一种有价证券

D.证券可以是实物或电子形式的凭证

参考答案：D

2.以下哪项不属于证券公司的主要业务：

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销业务

D.证券自营业务

参考答案：D

3.证券交易的基本原则不包括：

A.公开原则

B.公正原则

C.公平原则

D.利益最大化原则

参考答案：D

4.下列关于股票发行定价的方法，不属于国际通行做法的是：

A.首次公开发行定价

B.成交量加权平均价格

C.预约定价

D.路演定价

参考答案：B

5.以下哪种行为不属于内幕交易：

A.利用内幕信息买卖证券

B.透露内幕信息给他人

C.购买内幕信息来源的证券

D.不知情地持有内幕信息来源的证券

参考答案：D

二、多项选择题（每题3分，共15分）

6.证券市场的主要功能包括：

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.价值储存

参考答案：ABCD

7.证券公司进行证券自营业务时，应遵守的规定包括：

A.不得利用内幕信息

B.不得操纵市场

C.不得进行不正当交易

D.不得进行欺诈客户

参考答案：ABCD

8.以下哪些属于证券交易的费用：

A.交易手续费

B.证券保管费

C.资金账户管理费

D.证券投资咨询费

参考答案：ABCD

9.证券市场监管的目标包括：

A.维护市场秩序

B.保护投资者权益

C.促进市场稳定发展

D.实现经济效益最大化

参考答案：ABC

10.以下哪些属于证券公司的监管措施：

A.证券公司治理结构监管

B.证券公司财务监管

C.证券公司合规性监管

D.证券公司业务许可监管

参考答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10分）

11.证券市场是一个完全竞争的市场。（）

参考答案：×

12.证券公司可以同时进行证券经纪业务和证券自营业务。（）

参考答案：×

13.证券公司的自营业务收益应当优先用于补偿客户损失。（）

参考答案：×

14.证券交易所在证券交易中具有绝对的权威。（）

参考答案：×

15.证券公司的合规管理人员可以对公司的业务进行审查和监督。（）

参考答案：√

四、简答题（每题10分，共25分）

16.简述证券发行市场的功能。

答案：证券发行市场的主要功能包括：1）为资金需求者提供筹集资金的渠道；2）为资金供应者提供投资机会；3）形成资本的合理流动；4）促进证券市场的稳定和发展。

17.解释什么是证券市场的流动性，并说明其重要性。

答案：证券市场的流动性是指证券买卖双方能够迅速、方便地完成交易的能力。流动性对于证券市场的重要性体现在：1）提高市场效率；2）降低交易成本；3）增强投资者信心；4）促进市场稳定。

18.简述证券市场监管的主要手段。

答案：证券市场监管的主要手段包括：1）法律法规监管；2）行政监管；3）自律监管；4）市场调节；5）舆论监督。

19.解释什么是证券市场的操纵行为，并列举几种常见的操纵行为。

答案：证券市场的操纵行为是指通过不正当手段影响证券价格或交易量，以达到非法目的的行为。常见的操纵行为包括：1）虚假交易；2）价格操纵；3）信息操纵；4）操纵市场；5）内幕交易。

20.简述证券公司合规管理的重要性。

答案：证券公司合规管理的重要性体现在：1）保障公司合法合规经营；2）维护市场秩序；3）保护投资者权益；4）降低公司经营风险；5）提升公司声誉和竞争力。

五、论述题

题目：论述证券市场在经济发展中的作用及其面临的挑战。

答案：证券市场在经济发展中扮演着至关重要的角色，具体作用如下：

1.资金筹集：证券市场为企业和政府提供了筹集资金的渠道，有助于促进经济增长和产业升级。

2.价格发现：证券市场通过交易活动，能够及时反映企业的经营状况和行业发展趋势，为投资者提供价格参考。

3.优化资源配置：证券市场通过资金的流动，实现了资源的优化配置，提高了资金使用效率。

4.促进企业治理：上市公司在证券市场上市后，需要遵守相关法律法规和公司治理规范，有利于提高企业治理水平。

5.丰富金融产品：证券市场提供了多样化的金融产品，满足了不同投资者的需求，促进了金融市场的多元化发展。

然而，证券市场在发展过程中也面临着以下挑战：

1.市场波动：证券市场受到国内外经济、政治、政策等多方面因素的影响，市场波动较大，增加了投资者的风险。

2.操纵市场：部分不法分子利用内幕信息、虚假交易等手段操纵市场，损害了投资者的利益。

3.监管难题：证券市场监管难度较大，监管机构需要不断提高监管能力，以应对复杂多变的市场环境。

4.投资者教育：部分投资者缺乏风险意识，容易受到市场情绪的影响，需要加强投资者教育。

5.国际化竞争：随着全球金融市场的一体化，证券市场面临国际竞争压力，需要提高自身竞争力。

试卷答案如下：

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.参考答案：D

解析思路：证券可以是实物或电子形式的凭证，而其他选项描述的是证券的基本特征。

2.参考答案：D

解析思路：证券公司的主要业务包括经纪、咨询、承销等，自营业务是公司的风险业务之一。

3.参考答案：D

解析思路：证券交易的基本原则包括公开、公正、公平，而利益最大化原则不是基本原则。

4.参考答案：B

解析思路：首次公开发行定价、预约定价和路演定价都是国际通行做法，成交量加权平均价格不是发行定价方法。

5.参考答案：D

解析思路：内幕交易是指利用内幕信息进行交易，其他选项描述的是与内幕信息无关的行为。

二、多项选择题（每题3分，共15分）

6.参考答案：ABCD

解析思路：证券市场的主要功能包括资金筹集、价格发现、风险分散和价值储存。

7.参考答案：ABCD

解析思路：证券公司自营业务需遵守的规定包括不得利用内幕信息、不得操纵市场、不得进行不正当交易和不得进行欺诈客户。

8.参考答案：ABCD

解析思路：证券交易费用包括交易手续费、证券保管费、资金账户管理费和证券投资咨询费。

9.参考答案：ABC

解析思路：证券市场监管的目标包括维护市场秩序、保护投资者权益和促进市场稳定发展。

10.参考答案：ABCD

解析思路：证券公司的监管措施包括治理结构监管、财务监管、合规性监管和业务许可监管。

三、判断题（每题2分，共10分）

11.参考答案：×

解析思路：证券市场并非完全竞争市场，存在信息不对称等问题。

12.参考答案：×

解析思路：证券公司自营业务与经纪业务需分开，以防止利