风险分级管控制度

风险分级管控制度（一）目的为加强公司安全管理，有效控制各类风险，预防和减少事故的发生，保障员工生命财产安全和公司稳定发展，特制定本风险分级管控制度。（二）适用范围本制度适用于公司内所有部门、车间、岗位及相关作业活动的风险分级管控。（三）基本原则1.科学性原则：运用科学的方法和手段，对风险进行识别、评估和分级。2.全面性原则：涵盖公司生产经营活动的全过程，包括人员、设备、环境、管理等各个方面。3.动态性原则：风险状况随时间、环境、业务等因素变化，应适时进行调整和更新。4.可操作性原则：制度内容具有实际指导意义，便于各部门和员工执行。二、风险分级管控体系建设（一）成立风险分级管控工作领导小组组长：[组长姓名]副组长：[副组长姓名]成员：各部门负责人职责：1.负责领导和决策公司风险分级管控工作的重大事项。2.协调解决风险分级管控工作中存在的问题。3.审核风险分级管控相关文件和报告。（二）组建风险评估小组由安全管理部门牵头，各相关部门专业人员组成。职责：1.负责组织开展公司风险识别、评估和分级工作。2.制定风险评估方法和标准。3.对风险评估结果进行审核和汇总。（三）制定风险分级管控程序1.风险识别采用安全检查表法、工作危害分析法、故障模式与影响分析法等方法，对公司生产经营活动进行全面排查，识别可能存在的风险。从人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不利因素、管理上的漏洞等方面进行分析。2.风险评估依据风险发生的可能性和后果严重程度，对识别出的风险进行评估。可能性分为极高、高、中、低、极低五个等级；后果严重程度分为重大、较大、一般、轻微四个等级。通过风险矩阵法等工具确定风险等级，风险等级分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。3.风险分级重大风险：红色风险，指发生事故可能性极高，且事故后果严重，可能导致重大人员伤亡、重大财产损失或严重环境破坏的风险。较大风险：橙色风险，指发生事故可能性高，且事故后果较严重，可能导致较大人员伤亡、较大财产损失或较大环境破坏的风险。一般风险：黄色风险，指发生事故可能性中等，且事故后果一般，可能导致一般人员伤亡、一般财产损失或一般环境破坏的风险。低风险：蓝色风险，指发生事故可能性较低，且事故后果轻微，可能导致轻微人员伤亡、轻微财产损失或轻微环境破坏的风险。4.风险控制措施制定针对不同等级的风险，制定相应的风险控制措施。风险控制措施包括工程技术措施、管理措施、教育措施、应急措施等。对于重大风险，应制定专项管控方案，明确责任部门和责任人，确保风险得到有效控制。5.风险管控实施各部门按照制定的风险控制措施，组织实施风险管控工作。安全管理部门负责对风险管控措施的执行情况进行监督检查，确保措施落实到位。6.风险监控与预警建立风险监控机制，定期对风险状况进行监测和分析。当风险等级发生变化或接近设定的预警值时，及时发出预警信号，采取相应的措施进行处理。7.风险信息更新随着公司生产经营活动的变化、法律法规和标准的更新等，及时对风险信息进行更新和完善。每年至少进行一次全面的风险评估和分级工作，确保风险分级管控体系的有效性。三、风险识别与评估方法（一）安全检查表法1.依据相关法律法规、标准规范、操作规程等，制定安全检查表。2.检查表内容涵盖设备设施、作业环境、人员操作、安全管理等方面。3.按照检查表对各部门、岗位进行检查，识别存在的风险。（二）工作危害分析法（JHA）1.将作业活动分解为若干个步骤。2.对每个步骤进行分析，识别可能存在的危害因素。3.评估危害因素导致事故的可能性和后果严重程度，确定风险等级。（三）故障模式与影响分析法（FMEA）1.针对设备设施、工艺流程等，分析可能发生的故障模式。2.评估故障模式对系统功能、人员安全、环境等方面的影响。3.确定风险等级，并提出相应的预防和改进措施。四、风险分级标准（一）风险发生可能性等级划分标准|可能性等级|描述|||||极高|在现有条件下，事故极易发生||高|在现有条件下，事故很可能发生||中|在现有条件下，事故有可能发生||低|在现有条件下，事故不太可能发生||极低|在现有条件下，事故几乎不可能发生|（二）风险后果严重程度等级划分标准|后果严重程度等级|描述|||||重大|导致重大人员伤亡、重大财产损失或严重环境破坏||较大|导致较大人员伤亡、较大财产损失或较大环境破坏||一般|导致一般人员伤亡、一般财产损失或一般环境破坏||轻微|导致轻微人员伤亡、轻微财产损失或轻微环境破坏|（三）风险矩阵表|可能性等级\后果严重程度等级|重大|较大|一般|轻微||||||||极高|重大风险|重大风险|较大风险|一般风险||高|重大风险|较大风险|一般风险|低风险||中|较大风险|一般风险|低风险|低风险||低|一般风险|低风险|低风险|低风险||极低|低风险|低风险|低风险|低风险|五、风险控制措施（一）工程技术措施1.对存在安全隐患的设备设施进行改造和升级，提高本质安全水平。2.采用先进的安全技术和工艺，减少事故发生的可能性。3.完善安全防护设施，如防护栏、警示标识等。（二）管理措施1.建立健全各项安全管理制度和操作规程，加强日常管理。2.明确各部门和人员的安全职责，落实安全生产责任制。3.加强安全教育培训，提高员工的安全意识和操作技能。4.定期开展安全检查和隐患排查治理工作，及时消除安全隐患。5.加强应急管理，制定完善应急预案，定期组织演练。（三）教育措施1.开展新员工入职安全教育培训，使其了解公司安全规章制度和风险防范知识。2.定期组织全体员工进行安全培训，包括法律法规、安全操作规程、事故案例分析等。3.根据不同岗位特点，开展针对性的安全培训，提高员工的风险识别和应对能力。4.鼓励员工参加安全知识竞赛、技能比武等活动，营造良好的安全文化氛围。（四）应急措施1.制定完善各类应急预案，明确应急救援的组织机构、职责分工、应急响应程序等。2.配备必要的应急救援设备和物资，如灭火器、消防水带、急救药品等，并定期进行检查和维护。3.定期组织应急演练，提高员工的应急处置能力和协同配合能力。4.发生事故时，应立即启动应急预案，迅速采取救援措施，最大限度地减少事故损失。六、风险管控责任分工（一）部门职责1.安全管理部门负责组织制定和完善公司风险分级管控制度。牵头开展风险识别、评估和分级工作。监督检查各部门风险管控措施的执行情况。汇总分析风险信息，定期向公司领导汇报。2.生产部门负责本部门生产作业活动的风险识别和评估。制定并实施本部门的风险控制措施。配合安全管理部门开展风险分级管控工作。3.设备管理部门负责设备设施的风险识别和评估。制定设备维护保养计划，确保设备安全运行。对设备设施存在的风险提出技术改造建议。4.人力资源部门负责将安全培训纳入员工培训计划。确保安全管理人员配备满足工作需要。对员工的安全绩效进行考核。5.财务部门保障风险分级管控工作所需的资金。对风险控制措施的费用进行审核和监督。（二）岗位责任1.各级管理人员负责组织实施本部门或本岗位的风险管控工作。对风险管控措施的落实情况进行监督检查。及时报告风险管控工作中存在的问题。2.普通员工遵守公司安全规章制度和操作规程。积极参与风险识别和评估工作。按照风险控制措施要求进行作业，及时发现并报告安全隐患。七、风险监控与预警（一）风险监控1.安全管理部门定期对各部门风险管控情况进行检查，检查内容包括风险控制措施执行情况、风险监测数据等。2.各部门应建立风险监控台账，记录风险状况、控制措施执行情况等信息。3.利用信息化手段，如安全监控系统、风险评估软件等，实时监测风险变化情况。（二）预警1.设定风险预警指标，当风险等级达到或接近预警值时，发出预警信号。2.预警信号分为红色预警（重大风险）、橙色预警（较大风险）、黄色预警（一般风险）、蓝色预警（低风险）。3.接到预警信号后，相关部门应立即采取措施进行处理，降低风险等级。八、风险信息更新与档案管理（一）风险信息更新1.当公司生产工艺、设备设施、作业环境、法律法规等发生变化时，应及时对风险信息进行更新。2.每年年底，各部门应对本部门的风险信息进行全面梳理和更新，并上报安全管理部门。3.安全管理部门汇总各部门更新后的风险信息，对公司风险分级管控体系进行调整和完善。（二）档案管理1.建立风险分级管控档案，包括风险识别、评估、分级、控制措施等相关资料。2.档案内容应真实、完整、有效，能够反映公司风险分级管控工作的全过程。3.风险分级管控档案由安全管理部门负责保管，保存期限不少于[具体期限]年。九、培训与沟通（一）培训1.定期组织公司员工参加风险分级管控知识培训，提高员工对风险的认识和管控能力。2.培训内容包括风险识别方法、评估标准、控制措施、预警机制等。3.根据不同岗位需求，开展针对性的培训，确保员工掌