外派董事和监事考核管理制度

外派董事和监事考核管理制度一、总则1.目的为加强对外派董事、监事的管理和监督，规范其履职行为，建立科学合理的考核评价机制，激励外派董事、监事认真履行职责，维护公司及股东的合法权益，特制定本考核管理制度。2.适用范围本制度适用于公司向外派到子公司、参股公司等担任董事、监事职务的人员（以下简称"外派董事、监事"）。3.考核原则客观公正原则：考核以客观事实为依据，严格按照规定的标准、程序进行，确保考核结果真实、准确、公正。全面考核原则：从德、能、勤、绩、廉等方面对外派董事、监事进行全面考核，重点考核工作业绩和履职情况。激励约束原则：考核结果与薪酬、奖惩、续聘等挂钩，充分发挥考核的激励和约束作用。

二、考核主体与职责1.考核主体公司董事会负责对外派董事进行考核，监事会负责对外派监事进行考核。必要时，可委托人力资源部门或其他相关部门协助开展考核工作。2.考核主体职责董事会职责制定外派董事考核方案，明确考核内容、标准、程序等。组织实施外派董事的考核工作，收集、整理考核信息。根据考核结果，提出奖惩建议，决定外派董事的薪酬调整、续聘、解聘等事项。监事会职责制定外派监事考核方案，明确考核内容、标准、程序等。组织实施外派监事的考核工作，收集、整理考核信息。根据考核结果，提出奖惩建议，决定外派监事的薪酬调整、续聘、解聘等事项。

三、考核内容与标准1.考核内容德：主要考核政治品德、职业道德、社会公德等方面的表现，包括是否遵守法律法规和公司章程，是否诚实守信、勤勉尽责，是否维护公司利益和形象等。能：主要考核履职能力和业务水平，包括专业知识、决策能力、沟通协调能力、风险管理能力等。勤：主要考核工作态度和工作作风，包括出勤情况、工作积极性、主动性、责任心等。绩：主要考核工作业绩和履职效果，包括参与公司决策、监督公司运营、维护股东权益等方面的工作成效。廉：主要考核廉洁自律情况，包括是否遵守廉洁自律规定，有无违规违纪行为等。2.考核标准德政治品德高尚，职业道德良好，社会公德优秀，模范遵守法律法规和公司章程，得90100分。政治品德、职业道德、社会公德表现较好，能够遵守法律法规和公司章程，得7589分。政治品德、职业道德、社会公德表现一般，基本遵守法律法规和公司章程，存在一些小问题，得6074分。政治品德、职业道德、社会公德表现较差，违反法律法规或公司章程，得60分以下。能履职能力和业务水平卓越，专业知识扎实，决策能力、沟通协调能力、风险管理能力强，在工作中表现突出，得90100分。履职能力和业务水平较强，专业知识较丰富，具备一定的决策能力、沟通协调能力、风险管理能力，工作成效较好，得7589分。履职能力和业务水平一般，专业知识基本满足工作需要，决策能力、沟通协调能力、风险管理能力有待提高，工作中无重大失误，得6074分。履职能力和业务水平较差，专业知识欠缺，决策能力、沟通协调能力、风险管理能力不足，工作中出现较多失误，得60分以下。勤工作态度端正，工作作风严谨，出勤情况良好，工作积极性、主动性、责任心强，得90100分。工作态度较好，工作作风较严谨，出勤情况较好，工作积极性、主动性、责任心较强，得7589分。工作态度一般，工作作风一般，出勤情况基本正常，工作积极性、主动性、责任心一般，得6074分。工作态度不端正，工作作风散漫，出勤情况较差，工作积极性、主动性、责任心弱，得60分以下。绩工作业绩显著，履职效果突出，在参与公司决策、监督公司运营、维护股东权益等方面做出重要贡献，得90100分。工作业绩较好，履职效果较好，在参与公司决策、监督公司运营、维护股东权益等方面取得一定成绩，得7589分。工作业绩一般，履职效果一般，在参与公司决策、监督公司运营、维护股东权益等方面完成基本工作任务，无明显失误，得6074分。工作业绩较差，履职效果较差，在参与公司决策、监督公司运营、维护股东权益等方面未完成工作任务，出现重大失误，得60分以下。廉严格遵守廉洁自律规定，无任何违规违纪行为，得90100分。能够遵守廉洁自律规定，未发现明显违规违纪行为，得7589分。基本遵守廉洁自律规定，存在一些轻微违规违纪行为，得6074分。违反廉洁自律规定，存在严重违规违纪行为，得60分以下。

四、考核周期与程序1.考核周期外派董事、监事的考核周期为每年一次，考核时间为每年的[具体考核时间区间]。2.考核程序制定考核方案：考核主体根据本制度和实际情况，制定具体的考核方案，明确考核内容、标准、程序、时间安排等。个人述职：外派董事、监事在考核期结束后，向考核主体提交书面述职报告，总结本人在考核期内的履职情况、工作业绩、存在问题及改进措施等。收集考核信息：考核主体通过多种方式收集外派董事、监事的考核信息，包括工作汇报、会议记录、财务报表、审计报告、股东意见、员工评价等。综合评价：考核主体根据收集到的考核信息，结合个人述职报告，对外派董事、监事进行综合评价，确定考核得分。反馈考核结果：考核主体将考核结果反馈给外派董事、监事本人，并听取其意见和建议。如外派董事、监事对考核结果有异议，可在规定时间内提出申诉。考核结果应用：考核主体根据考核结果，按照本制度的规定，对外派董事、监事进行薪酬调整、奖惩、续聘、解聘等处理。

五、薪酬与奖惩1.薪酬管理外派董事、监事的薪酬由基本薪酬和绩效薪酬组成。基本薪酬根据其职务、职级等确定，绩效薪酬根据考核结果发放。绩效薪酬的计算公式为：绩效薪酬=绩效薪酬基数×考核得分系数。其中，绩效薪酬基数根据外派董事、监事的岗位重要性等因素确定，考核得分系数根据考核得分对应相应的系数区间确定。考核得分在90分及以上的，绩效薪酬系数为1.2；考核得分在8089分的，绩效薪酬系数为1.1；考核得分在7079分的，绩效薪酬系数为1.0；考核得分在6069分的，绩效薪酬系数为0.8；考核得分在60分以下的，绩效薪酬系数为0.5。2.奖励对于考核结果优秀（考核得分在90分及以上）的外派董事、监事，公司给予以下奖励：颁发荣誉证书，进行公开表彰。给予一定金额的奖金奖励。在薪酬调整、晋升等方面给予优先考虑。对于在工作中表现突出，为公司做出重大贡献的外派董事、监事，公司可另行给予特别奖励。3.惩罚对于考核结果不合格（考核得分在60分以下）的外派董事、监事，公司给予以下惩罚：进行诫勉谈话，要求其限期整改。扣减一定比例的绩效薪酬。如连续两年考核不合格，予以解聘。对于在工作中存在违规违纪行为的外派董事、监事，公司将按照相关法律法规和公司章程的规定，追究其责任，并给予相应的纪律处分和经济处罚。

六、续聘与解聘1.续聘外派董事、监事任期届满，经考核合格（考核得分在60分及以上），且公司认为其继续担任该职务有利于公司发展的，予以续聘。续聘程序按照公司相关规定办理。2.解聘外派董事、监事有下列情形之一的，予以解聘：任期届满不再续聘的。考核不合格（考核得分在60分以下），且经整改仍不符合要求的。违反法律法规或公司章程，给公司造成重大损失的。因工作调动、辞职、退休等原因不再适合担任外派董事、监事职务的。其他应当解聘的情形。解聘程序按照公司相关规定办理。在解聘前，公司应通知外派董事、监事本人，并听取其陈述和申辩。

七、申诉与处理1.申诉渠道外派董事、监事如对考核结果有异议，可在收到考核结果通知后的[申诉期限]个工作日内，向考核主体提出书面申诉。申诉书应写明申诉理由、相关证据等。2.申诉处理考核主体收到申诉书后，应在[处理期限]个工作日内进行调查核实，并将处理结果通知申诉