制度制定、审核、批准、发布、作废制度及流程

制度制定、审核、批准、发布、作废制度及流程一、目的为了规范公司制度的制定、审核、批准、发布、作废流程，确保公司制度的科学性、合理性、有效性和规范性，保障公司各项工作的顺利开展，特制定本制度及流程。

二、适用范围本制度适用于公司内部所有制度的制定、审核、批准、发布、作废管理。

三、职责分工

（一）制度起草部门1.负责根据公司实际情况和业务需求，提出制度制定的必要性和可行性分析。2.负责组织相关人员进行制度的起草工作，确保制度内容准确、完整、清晰，符合法律法规和公司管理要求。3.负责对制度起草过程中涉及的相关问题进行调研、分析，并提出解决方案。

（二）归口管理部门1.负责对制度起草部门提交的制度草案进行初步审核，重点审核制度内容与本部门职责的相关性、合理性以及与现有制度的协调性。2.协助制度起草部门对制度草案进行修改和完善，提出审核意见和建议。3.负责跟踪制度的执行情况，根据实际执行效果，及时提出制度修订或废止的建议。

（三）法务部门1.负责对制度草案进行合法性审查，确保制度内容符合国家法律法规和政策要求。2.对制度中涉及的法律风险进行评估，并提出防范措施和法律建议。3.参与制度审核过程中的法律问题讨论，为制度的制定和完善提供法律支持。

（四）审核委员会1.负责对重要制度草案进行审核，审核委员会成员由公司高层管理人员、相关部门负责人等组成。2.从公司整体战略、管理理念、风险控制等方面对制度草案进行全面审查，提出审核意见和建议。3.对审核通过的制度草案进行最终批准。

（五）行政部门1.负责制度的编号、排版、印刷等工作，确保制度文本格式规范统一。2.负责制度的发布和存档管理，将发布后的制度在公司内部网站、办公系统等平台进行公布，并按照档案管理规定进行归档保存。3.负责制度作废的标识、回收和销毁工作，确保作废制度不再被误用。

四、制度制定流程

（一）制度立项1.制度起草部门根据公司发展战略、业务需求或管理要求，认为需要制定新的制度或对现有制度进行修订时，填写《制度立项申请表》，详细说明制度名称、制定目的、适用范围、主要内容、预计完成时间等信息。2.《制度立项申请表》经部门负责人签字后，提交至归口管理部门审核。归口管理部门审核通过后，报公司领导审批。经公司领导批准同意后，制度立项成立。

（二）制度起草1.制度立项成立后，制度起草部门成立制度起草小组，明确小组成员的职责分工。起草小组应包括熟悉相关业务流程、具备一定文字表达能力的人员。2.起草小组对制度涉及的业务领域进行深入调研，收集相关资料，包括法律法规、行业标准、公司内部文件、以往案例等，为制度起草提供充分的依据。3.起草小组根据调研结果和公司实际情况，结合公司管理理念和目标，起草制度草案。制度草案应包括总则、分则、附则等部分，内容应涵盖制度的目的、适用范围、基本原则、具体规定、实施程序、监督检查、附则说明等方面。4.制度草案起草完成后，起草小组应进行内部讨论和修改，确保制度内容准确、完整、清晰，逻辑严谨，具有可操作性。

（三）部门初审1.制度起草部门将内部讨论修改后的制度草案提交至归口管理部门进行初审。归口管理部门应组织相关人员对制度草案进行认真审核，重点审核以下内容：制度内容与本部门职责的相关性和合理性，是否符合公司整体管理要求。制度条款是否清晰明确，有无歧义或漏洞。制度与现有制度的协调性，是否存在重复、矛盾或不一致的地方。制度的实施程序是否合理、可行，是否具有可操作性。2.归口管理部门审核完成后，填写《制度审核意见表》，提出审核意见和建议。审核意见应明确指出制度草案存在的问题及修改建议，并要求制度起草部门在规定时间内进行修改完善。

（四）法务审查1.制度起草部门根据归口管理部门的审核意见，对制度草案进行修改完善后，提交至法务部门进行合法性审查。2.法务部门对制度草案进行全面审查，重点审查制度内容是否符合国家法律法规、政策要求以及公司内部规定，是否存在法律风险。3.法务部门审查完成后，出具《法律审查意见书》，对制度草案的合法性进行评价，并提出法律建议。对于存在法律风险的条款，法务部门应与制度起草部门进行沟通，指导其进行修改，确保制度合法合规。

（五）审核委员会审核1.对于重要制度草案，在完成部门初审和法务审查后，提交至审核委员会进行审核。审核委员会成员应认真阅读制度草案及相关审核意见，对制度的必要性、科学性、合理性、可行性等方面进行全面审查。2.审核委员会可采取会议审议的方式进行审核，制度起草部门应向审核委员会成员详细介绍制度草案的起草背景、主要内容和审核情况。审核委员会成员应充分发表意见，对制度草案进行深入讨论和审议。3.审核委员会根据审议情况，对制度草案进行表决。表决结果须经审核委员会成员半数以上同意方为通过。审核委员会对审核通过的制度草案提出最终审核意见，并形成《审核委员会审核意见表》。

（六）批准发布1.制度起草部门根据审核委员会的审核意见，对制度草案进行修改完善后，报公司领导批准。公司领导根据审核委员会的审核意见和公司实际情况，对制度进行最终审批。2.经公司领导批准后的制度，由行政部门负责编号、排版、印刷等工作，形成正式的制度文本。3.行政部门将正式发布的制度在公司内部网站、办公系统等平台进行公布，并按照档案管理规定进行归档保存。同时，行政部门应将制度发布情况通知各相关部门和人员，确保制度得到有效传达和执行。

五、制度审核要点

（一）合法性制度内容必须符合国家法律法规、政策要求以及公司内部规定，不得与法律法规相抵触。

（二）合理性制度条款应合理可行，充分考虑公司实际情况和业务需求，具有可操作性。避免过于苛刻或宽松的规定，确保制度能够有效指导公司各项工作的开展。

（三）完整性制度应涵盖相关业务领域的各个方面，内容完整，无遗漏。制度条款之间应逻辑严谨，相互协调，避免出现矛盾或不一致的情况。

（四）协调性制度应与公司现有制度相协调，避免重复规定或冲突。对于与现有制度相关的内容，应明确引用或说明与现有制度的衔接关系。

（五）语言规范性制度文本语言应规范、简洁、明了，避免使用模糊、歧义或生僻的词汇和句子。制度条款应具有明确的定义和解释，便于理解和执行。

六、制度发布流程

（一）编号排版行政部门根据制度的性质和类别，按照公司统一的编号规则对制度进行编号。编号应具有唯一性，便于制度的识别和管理。行政部门对制度文本进行排版，确保格式规范统一。制度文本应包括封面、目录、正文、附件等部分，字体、字号、行距等应符合公司文档格式要求。

（二）印刷存档行政部门根据制度发布的范围和数量，安排印刷工作。印刷完成后，对制度文本进行质量检查，确保印刷清晰、无误。行政部门将发布后的制度文本按照档案管理规定进行归档保存。归档时应建立制度档案清单，记录制度名称、编号、发布时间、发布版本、修订记录等信息，便于查询和管理。

（三）发布通知行政部门将制度发布情况通过公司内部网站、办公系统、邮件等方式通知各相关部门和人员。通知内容应包括制度名称、编号、发布时间、生效日期、主要内容等信息，提醒各部门和人员及时查阅和学习制度内容，并按照制度要求开展工作。

七、制度作废流程

（一）作废申请当制度因法律法规修订、公司业务调整、制度内容不适用等原因需要作废时，由归口管理部门或相关业务部门填写《制度作废申请表》，详细说明制度作废的原因、拟作废制度的名称和编号等信息。《制度作废申请表》经部门负责人签字后，提交至行政部门审核。

（二）审核批准行政部门对《制度作废申请表》进行审核，核实制度作废的原因和必要性。审核通过后，报公司领导审批。经公司领导批准同意后，制度作废申请生效。

（三）标识回收行政部门对拟作废的制度进行标识，在制度文本封面加盖"作废"章，并在公司内部网站、办公系统等平台发布制度作废通知。行政部门负责回收已作废的制度文本，确保所有作废制度均能及时收回，防止其继续流通和使用。

（四）销毁处理行政部门对回收的作废制度文本进行集中销毁处理。销毁方式可采用粉碎、焚烧等方式，确保制度文本信息无法恢复。行政部门应建立制度销毁记录，记录制度名称、编号、销毁时间、销毁方式等信息，以备查阅。

八、制度修订流程制度在执行过程中，如发现存在问题或需要根据公司发展和业务变化进行修订时，参照制度制定流程进行修订。具体步骤如下：1.由归口管理部门或相关业务部门提出制度修订申请，填写《制度修订申请表》，说明修订的原因、拟修订的条款内容等信息。2.《制度修订申请表》经部门负责人签字后，提交至归口管理部门审核。归口管理部门审核通过后，报公司领导审批。经公司领导批准同意后，制度修订立项成立。3.制度起草部门根据修订申请，对制度进行修订。修订完成后，按照制度制定流程进行部门初审、法务审查、审核委员会审核、批准发布等环节。4.制度修订后，行政部门应及时更新制度文本，并按照制度发布流程进行发布通知和存档管理。同时，行政部门应在制度修订记录中详细记录修订的原因、修订内容、修订时间等信息，以便于追溯和查询。

九、监督与考核1.公司建立制度执行监督机制，定期对制度的执行情况进行检查和评估。各部门应积极配合监督检查工作，如实提供相关资料和信息。2.对于制度执行不力的部门和个人，公司将视情节轻重给予相应的处罚。处罚方式包括但不限于批评教育、责令整改、绩效扣分、经济处罚等。3.公司鼓励