私募基金管理人登记须知2024年12月7日更新

私募基金管理人登记须知2024年12月7日更新一、引言本须知旨在规范私募基金管理人登记相关事宜，为私募基金行业的健康发展提供指引，确保登记工作的透明、公正、高效。

二、登记主体要求（一）主体资格1.依法设立私募基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业。公司型基金管理人需满足《中华人民共和国公司法》等相关法律法规规定的设立条件；合伙型基金管理人需满足《中华人民共和国民法典》合同编及相关合伙企业法律法规规定的设立条件。2.具备独立法人资格公司型基金管理人应具有独立的法人资格，能够独立承担民事责任；合伙型基金管理人应具有相对独立的运营管理机制，以保障基金运作的规范性和独立性。

（二）从业人员资质1.高级管理人员私募基金管理人的高级管理人员应当具备基金从业资格，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等。高级管理人员应具备丰富的金融行业经验和良好的职业道德，无不良信用记录。2.专业人员除高级管理人员外，私募基金管理人还应拥有一定数量的具备基金从业资格的专业人员，涵盖投资、研究、风控、运营等多个领域，以满足基金业务开展的需要。

三、登记流程（一）申请前准备1.确定组织形式根据自身发展规划和业务需求，选择合适的组织形式，如公司型或合伙型，并完成相应的工商登记手续。2.搭建团队按照从业人员资质要求，招聘和组建专业的管理团队，确保团队成员具备相应的从业资格和专业能力。3.准备申请材料基本信息：包括机构名称、经营范围、注册资本/认缴出资额、注册地址、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）等。高管及从业人员信息：详细填写高级管理人员和专业人员的姓名、性别、身份证件号码、从业经历、基金从业资格证书编号等信息。公司章程/合伙协议：明确基金管理人的组织架构、职责分工、决策程序、利润分配、风险控制等重要事项。内部管理制度：涵盖运营风险控制、信息披露、机构内部交易记录和监控、防范内幕交易与利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示、合格投资者内部审核流程、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及公平交易制度等。法律意见书：由具有从事证券法律业务资格的律师事务所出具，对申请机构是否符合私募基金管理人登记条件、内部管理控制制度是否健全、是否与其他机构存在混同情形等事项发表明确法律意见。

（二）在线申请1.登录系统私募基金管理人应通过中国证券投资基金业协会（以下简称"协会"）官方网站的"私募基金管理人登记备案系统"进行在线申请。2.填写信息按照系统提示，如实、准确、完整地填写各项申请信息，并上传准备好的申请材料。

（三）协会审核1.形式审查协会对申请材料进行形式审查，主要检查材料的完整性、合规性和一致性。如发现申请材料存在问题，将通过系统反馈给申请机构，要求其在规定时间内补正。2.实质审查在形式审查通过后，协会将对申请机构进行实质审查，包括对机构的经营状况、人员资质、内部管理等方面进行评估。协会可通过约谈高管、实地核查等方式进一步了解申请机构的实际情况。

（四）登记公示1.登记决定经审查符合登记条件的，协会将作出予以登记的决定，并在协会官方网站上公示私募基金管理人的基本信息。2.领取登记证书申请机构可在协会官方网站自行下载私募基金管理人登记电子证书。

四、登记信息变更（一）变更情形1.基本信息变更包括机构名称、经营范围、注册资本/认缴出资额、注册地址、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）等信息的变更。2.高管及从业人员信息变更高级管理人员或专业人员的姓名、性别、身份证件号码、从业经历、基金从业资格证书编号等信息发生变化。3.内部管理制度变更如运营风险控制、信息披露、机构内部交易记录和监控、防范内幕交易与利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示、合格投资者内部审核流程、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及公平交易制度等内部管理制度发生调整。

（二）变更流程1.提交申请私募基金管理人应通过协会登记备案系统提交信息变更申请，并上传相关证明材料。2.协会审核协会对变更申请进行审核，审核流程与登记申请类似，包括形式审查和实质审查。3.变更公示审核通过后，协会将在官方网站公示变更后的信息。

五、登记注销（一）注销情形1.主动申请注销私募基金管理人因自身原因决定不再从事私募基金业务，可主动向协会申请注销登记。2.被动注销存在以下情形之一的，协会将注销私募基金管理人登记：依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；自行停止私募基金业务活动连续6个月以上；登记申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；法律法规和协会规定的其他情形。

（二）注销流程1.提交申请私募基金管理人应通过协会登记备案系统提交注销登记申请，并上传相关证明材料，如解散决议、破产裁定等。2.协会审核协会对注销申请进行审核，核实申请机构是否符合注销条件。3.注销公示审核通过后，协会将在官方网站公示注销信息。

六、登记相关法律责任（一）申请机构责任1.如实提供信息申请机构应当对所提供信息的真实性、准确性、完整性负责。如提供虚假信息，将承担相应的法律责任。2.合规运营申请机构应按照法律法规和协会自律规则的要求，合规开展私募基金业务，确保基金运作合法合规。

（二）中介机构责任1.律师事务所责任出具法律意见书的律师事务所及其经办律师应当勤勉尽责，对申请机构的登记申请材料进行认真核查和验证，就申请机构是否符合私募基金管理人登记条件、内部管理控制制度是否健全、是否与其他机构存在混同情形等事项发表明确法律意见。如因律师事务所及其经办律师的过错导致法律意见书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，律师事务所及其经办律师应承担相应的法律责任。2.其他中介机构责任如申请机构委托其他中介机构提供服务，其他中介机构应按照法律法规和行业规范履行职责，确保所提供服务的质量和合规性。如因中介机构的过错给申请机构或投资者造成损失的，中介机构应承担相应的赔偿责任。

七、登记后的持续要求（一）信息更新1.定期更新私募基金管理人应于每年4月底前通过协会登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告、年度基本经营信息等，并及时更新从业人员信息。2.重大事项更新发生重大事项变更的，私募基金管理人应自变更发生之日起10个工作日内通过协会登记备案系统提交重大事项变更申请，并按照要求上传相关证明材料。重大事项包括但不限于控股股东、实际控制人变更，高级管理人员变更，经营范围变更等。

（二）合规运营1.遵守法律法规私募基金管理人应严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规以及协会的自律规则，依法开展私募基金业务。2.完善内部控制持续完善内部管理制度，加强运营风险控制，确保基金运作的规范性和稳健性。定期对内部管理制度进行评估和修订，确保其有效性和适应性。3.信息披露按照规定向投资者和协会履行信息披露义务，及时、准确、完整地披露基金的投资运作、收益分配、风险状况等信息。

八、附则（一）解释权本须知由