中小企业板块上市合同指引（修订）

中小企业板块上市合同指引（修订）合同编号：__________甲方（上市公司）：____________________乙方（中小企业）：____________________鉴于甲方为一家依法设立并有效存续的上市公司，乙方为一家具备上市条件的中小企业，双方为了实现资源共享、互利共赢，经友好协商，就乙方在甲方中小企业板块上市的相关事项达成如下合同：第一条定义1.1“上市公司”指甲方，即已在证券交易所上市的公司。1.2“中小企业”指乙方，即具备上市条件的企业。1.3“上市合同”指本合同。1.4“中小企业板块”指证券交易所为中小企业提供的专门上市板块。第二条上市合作2.1甲方同意在中小企业板块为乙方提供上市服务，协助乙方完成上市前的准备工作，包括但不限于上市辅导、信息披露、股票发行等。2.2乙方同意按照甲方的要求，提供与上市相关的全部资料，并保证所提供资料的真实性、准确性和完整性。第三条上市辅导3.1甲方应指派专业团队对乙方进行上市辅导，协助乙方熟悉上市规则、法律法规及证券交易所的相关规定。3.2乙方应积极配合甲方的上市辅导工作，确保辅导内容的实施和执行。第四条信息披露4.1乙方应按照证券交易所的要求，及时、准确、完整地披露与上市相关的信息，包括但不限于公司基本情况、财务状况、业务发展等。4.2甲方应协助乙方进行信息披露，确保信息披露的真实性、准确性和完整性。第五条股票发行5.1乙方同意按照证券交易所的规定，通过甲方发行股票，实现上市。5.2甲方应协助乙方制定股票发行方案，确保股票发行符合法律法规及证券交易所的规定。第六条财务顾问6.1甲方应指定具备相应资质的财务顾问为乙方提供财务顾问服务，协助乙方完成上市前的财务规划、审计等工作。6.2乙方应支付财务顾问费用，具体费用双方协商确定。第七条上市时间7.1双方应共同努力，争取在______个月内完成乙方的上市工作。第八条违约责任8.1任何一方违反本合同的约定，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。8.2若乙方未能按照约定时间完成上市，甲方有权解除本合同。第九条争议解决9.1本合同的解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。9.2双方因本合同产生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条终止与解除（1）双方履行完毕本合同项下的义务；（2）双方协商一致解除本合同；（3）法律法规规定的其他终止情形。10.2在本合同终止后，双方仍应履行本合同项下的保密义务。第十一条保密11.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密等，应予以严格保密。11.2保密期限自本合同签订之日起算，至本合同终止或解除后______年。第十二条其他12.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。12.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________签署日期：____年____月____日注意事项：1.审查合同主体：在签署合同前，应核实甲乙双方的法人资格、授权委托书等法律文件，以确保合同主体合法有效。注意关键词语法律名词解释：法人资格：指企业或其他社会组织依法取得的可以作为民事主体的资格。授权委托书：授权人向被授权人签发的，证明被授权人有权代表授权人从事特定事项的法律文件。2.明确合同条款：双方应详细阅读合同条款，特别是关于上市辅导、信息披露、股票发行等核心条款，确保内容符合法律法规及双方真实意愿。注意关键词语法律名词解释：合同条款：合同中规定双方权利义务的具体内容。法律法规：指国家制定或认可，并由国家强制力保证实施的法律规范。3.注意合同期限：合同中应明确约定上市时间、保密期限等，以确保双方在约定时间内履行合同义务。注意关键词语法律名词解释：合同期限：指合同的有效期限，即合同从生效到终止的时间。保密期限：指合同双方对商业秘密等技术或信息保密的时间限制。4.违约责任：双方应明确约定违约责任，包括违约金、损失赔偿等，以保障合同履行。注意关键词语法律名词解释：违约责任：指合同当事人因违反合同义务所应承担的民事责任。违约金：指合同当事人违反合同约定，按照约定支付给对方的一定数额的货币。5.争议解决：合同中应约定争议解决的方式和地点，以便在合同履行过程中出现纠纷时，能够迅速有效地解决。注意关键词语法律名词解释：争议解决：指合同双方在合同履行过程中出现的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。诉讼：指合同当事人向人民法院提起诉讼，请求法院审理并作出判决的行为。解决办法：1.加强沟通：双方在合同履行过程中应保持密切沟通，及时解决遇到的问题，以避免不必要的纠纷。2.法律咨询：在签订合同前，双方可寻求专业法律人士的咨询，确保合同内容合法、合规。3.签订补充协议：如合同中有不明确或遗漏的地方，双方可签订补充协议进行完善。4.违约处理：如一方违约，另一方应依法采取措施，要求违约方承担违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等。5.争议解决：如双方在合同履行过程中出现纠纷，可先尝试协商解决；协商不成的，可按照合同约定的争议解决方式，通过调解、仲裁或诉讼等方式解决。特殊应用场合及补充条款：1.场合：乙方处于快速发展阶段，需要大量资金投入研发和市场推广。补充条款：考虑到乙方的特殊情况，甲方应提供一定的资金支持，用于乙方的研发和市场推广，具体金额和用途由双方另行协商确定。2.场合：乙方拥有核心专利技术，对技术保密要求极高。补充条款：鉴于乙方技术的保密性，甲方应加强保密措施，除正常上市所需信息披露外，对涉及乙方核心专利技术的信息应采取额外保密措施，确保技术不外泄。3.场合：乙方希望在上市过程中引入战略投资者。补充条款：甲方应协助乙方寻找合适的战略投资者，并提供必要的咨询服务，以确保战略投资者的引入符合乙方的长期发展目标。4.场合：乙方所在行业受到季节性波动影响较大。补充条款：考虑到行业波动，双方应约定一定的灵活条款，允许在特定情况下调整上市时间表，以适应市场变化。5.场合：乙方希望在上诉过程中获得政府政策支持。补充条款：甲方应积极协调与政府部门的关系，为乙方争取相关政策支持，包括税收优惠、补贴等。合同所需附件列表：1.乙方公司章程2.乙方最近三年