湖南大学制度经济学第五章产权理论

第五章产权的基本理论从高房价、土地产权谈起第一节产权的含义和形式第二节产权的特性和功能第三节产权的起源和变迁第四节产权界定、配置和保护3/19/20251NewInstitutionalEconomics假设没有产权：假设突然规定：市场上所有的粮食可以不要钱，随意拿。你会怎么办：1.你是消费者，2，你是商人，3.你是生产者；3/19/20252NewInstitutionalEconomics第一节产权的含义和形式

一、产权的含义三、产权的形式3/19/20253NewInstitutionalEconomics一、产权的含义？产权最初只是一个法学范畴，法学理论的产权概念强调所有权，承认所有权的绝对性、排他性和永续性，它所关注的是公平、合理及所有权的具体内容。与法学上的产权范畴相比，经济学上的产权的内涵和外延都要宽泛得多，它更强调产权制度与个人经济行为的内在联系，更重视产权制度对行为主体的激励和约束作用。3/19/20254NewInstitutionalEconomics阿尔钦：产权是一个社会强制实施的选择一种经济品的使用的权利德姆塞茨：产权包括一个人或他人收益或受损的权利菲吕博顿：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。巴泽尔：产权是使用经济物品的人权科斯的解释:产权就是一种权利3/19/20255NewInstitutionalEconomics中国学者对产权的两种理解：财产使用过程中发生的权责利关系；产权即财产权产权的一般定义：产权（propertyright)，是一定社会所确认的人们对一定财产或资产的相关权利，是围绕一定的经济品所形成的人与人之间的权责利关系。提问：租房是否是一种产权。财产与产权3/19/20256NewInstitutionalEconomics财产是客观存在的可以给人带来经济效用的东西。财产的规定：有使用价值；可以控制和支配；稀缺性。财产是产权客体，是产权的基础，产权是建立在财产基础上的人与人之间的关系。现代产权远远超出了传统的物权，包括对一切可以给人们带来利益和价值的资产的权利。知识产权、无形资产产权、肖像、名誉等都属于广义的产权。3/19/20257NewInstitutionalEconomics产权不是指人与物之间的关系，而是基于对一定的资产的占有和使用表现出的人与人之间的一种权责利关系。物权与产权这种权利不是自己以为的，而是社会所确认的，这种社会对产权关系的确定，就是产权制度。社会确认可以是国家法律强制确定，也可以通过习俗、惯例，通过市场交易实现3/19/20258NewInstitutionalEconomics产权不是一个权利，而是一束权利，一般包括所有权、占有权、使用权、、收益权、转让权等。资产的不同属性，可以分解和界定为不同权利。产权、所有权、所有制？3/19/20259NewInstitutionalEconomics5.产权与交易产权制约市场交易产权界定是交易的前提交易本质上是产权的交易权利的价值规定了商品的价值交易是产权价值实现的机制市场交易是实现产权价值的条件市场竞争是优化产权安排的动力(招拍挂）3/19/202510NewInstitutionalEconomics二、产权的形式

1。根据产权归属主体和权利实施的不同，私有产权:

共有产权公有产权、

混合产权：股份制的思考2。根据对象性质：

物质产权、知识产权、人力资本产权3。根据存在形态：实物形态产权、价值形态产权3/19/202511NewInstitutionalEconomics产权类型主体使用决策私有产权个人个人排他个人独断共有产权人人（所有个人）个人不排他一致同意、多数决策公有产权集体、国家排斥个人私用代表会议、代理人3/19/202512NewInstitutionalEconomics（一）私有产权

私有产权就是将资源的所有、使用与转让以及收入的享用权界定给一个特定的人。私有产权产生条件：产权界定成本小于产权明晰收益。私有产权的优势：私有产权的明晰性，较少外部性，有利于形成有效激励约束机制，有利于市场配置资源，提高效率。也是个人自由和人权的物质条件。（私有产权是否一定是最优的？讨论）私有产权的局限：不是一切都能私有化，不是一切私有产权都是好的。私有产权与效率，私有产权与公平，私有产权与人的发展.3/19/202513NewInstitutionalEconomics（二）公共产权公共产权是财产权利属于公众或者公共组织的产权形式。共有产权的特点：某个人对一种资源行使权利时，并不排斥他人对该资源行使同样的权利。公有产权由公共组织行使用权利并用于公共利益目标，排斥私人使用和获利。公共产权的局限：共有产权“公共草地悲剧”与公有产权的“搭便车”问题，道德风险和寻租。公有产权与合作效率、交易成本、社会公平。公有产权在何种意义、何种条件下，是有效率的？3/19/202514NewInstitutionalEconomics私有产权、公有产权都是相对的没有绝对的私有产权，没有绝对公有产权。任何私有产权都是一种社会产权，任何公有产权都需要落实到个人。产权安排与人性假定产权理论新思考：产权双重性理论、产权社会化3/19/202515NewInstitutionalEconomics第二节产权的特性与功能

一、产权的属性二、产权的功能3/19/202516NewInstitutionalEconomics一、产权的特性

产权的一般特性:主要有排他性、明确性、经济性

现代产权的特性：可分割性、可让渡性和明晰性和社会性。可分割性、可让渡性和明晰性也是相对的。不同产权这些特性的表现程度和方式与不一样。

明晰性和社会性是现代产权最重要特性。3/19/202517NewInstitutionalEconomics（一）排他性

产权界定的基本目的和要求，就是要区分人们之间的权利，就是要确定排他性。产权的排他性是指排除“所有者”以外其他人对资产的权利，说明产权的独占性和垄断性。

“风能进、雨能进、国王不能进”，产权不可侵犯性传统的“吃大户与我国征地中、对农民承包权的侵犯。排他性的效应：产权自主性的和内部化激励的前提排他性的相对性，绝对所有权不存在。

公共产权非排他性和排他性3/19/202518NewInstitutionalEconomics（二）可分割性产权的可分割性，是指对特定财产的各项权利可以分属于不同主体的性质。产权的可分解性可以在不同层次上体现出来。产权的可分割性对产权的有效使用具有重要的意义，是产权优化配置的前提，是专业化、比较优势实现的条件分割的相对性，分割受交易成本制约。共有产权不具有可分割性。3/19/202519NewInstitutionalEconomics（三）可让渡性可让渡性是指产权从一个主体转移到其他主体的特性。产权的让渡对资源的有效配置和利用具有极为重要的意义。张五常：“产权的可转让性确保了使用是最有价值的”私有产权的可让渡性有时可能会受到限制，从而出现“所有权的残缺”。3/19/202520NewInstitutionalEconomics（四）经济性：产权是一种经济权利，是人们利益的确认机制。人们追求利益，利益只有通过产权才能确定。产权界定了人们利益的归属，大小；规定了人们利益的实现机制；保障人们利益不受侵害。产权之所以重要，关键也就是在这里。3/19/202521NewInstitutionalEconomics（五）明晰性明晰性是产权的基本要求，是指不同产权或不同主体的产权，其边界应尽量明确，相互的权责利清楚。产权明晰与激励约束机制、交易成本（国有企业产权模糊问题）产权明晰的相对性、交易成本约束产权模糊与交易成本、公共领域（巴泽尔）3/19/202522NewInstitutionalEconomics（六）产权的社会性社会性包括：所有权社会性、使用权社会性、受益权社会性等产权的社会性与现代社会化生产力相适应产权的明晰性和社会性是现代产权两大最基本的特征和要求，明晰性是产权倾向于私有化，社会性又是产权倾向于公有化。找到二者之间的协调，是现代产权安排最为重要的所以，我不赞同私有制或公有制。我的观点是要超越私有、公有，而以明晰和社会性作为评价依据。3/19/202523NewInstitutionalEconomics二、产权的功能

1.激励功能。利益确定机制。外部性内部化，确定性预期（基金经理跳槽与股权激励）2.约束功能。成本、责任的内在化，我国矿产资源的安全和浪费）3.降低交易成本。减少不缺定性、风险成本4.影响资源配置。阿尔钦：一个社会中的稀缺资源的配置就是对使用资源权利的安排。产权的社会功能，产权关系是一切社会关系的基础，是人的权利的基础，是社会道德的基础，“有恒产者有恒心”3/19/202524NewInstitutionalEconomics社会问题的产权分析我国矿难频发的根源是什么？房价高企的根源在哪里？收入分配差距的扩大的产权根源？3/19/202525NewInstitutionalEconomics结论：1.产权是解决社会问题的基础，2.产权功能只有在竞争市场中才能真正发挥，竞争促使产权配置优化3/19/202526NewInstitutionalEconomics第三节产权的起源与变迁

一、产权的起源二、产权的演变三、现代产权制度的特征3/19/202527NewInstitutionalEconomics一、产权的起源

解释产权起源的理论模型有两种，即产权起源的原始模型和包含利益集团的扩展的原始模型。3/19/202528NewInstitutionalEconomics（一）产权起源的原始模型

早期的产权起源理论所以被称作原始模型，是因为它在研究排他性产权的发展时，没有考虑利益集团和社会制度、政治制度的影响。德姆塞茨1967年的《关于产权的理论》一文，被视为原始产权理论的经典之作，其主要观点是：新的产权是相互作用的人们对新的收益—成本的可能渴望进行调整的回应。当内部化的收益大于成本时，产权的发展是为了使外部性内部化。3/19/202529NewInstitutionalEconomics安德森和黑尔对原始产权模型的扩展

左图中横轴表示界定和实施排他性权利的行为（例如修筑围栏），界定排他性权利的投入品的价格降低或界定排他性的技术改进会使边际成本曲线向下移动，从而导致建立排他性的行为增加。边际收益函数则代表对排他性的需求，当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候，曲线向右移动。

3/19/202530NewInstitutionalEconomics原始产权理论同样可以适用于远古时期产权制度的演变研究。诺思1981年就运用这一理论对史前农业的发展提供了新的解释。人类从狩猎和采集向定居农业的演变被称为第一次经济革命。诺思模型的外生变量是人口压力。在动植物相对丰裕的条件下，确立这些资源的排他性权利的成本大于收益，因此，自然资源被作为公共财产。当人口相对于自然资源增加时，部落间的竞争增强了，自由狩猎导致了狩猎的规模收益递减。在边际上，定居农业逐渐比狩猎更有吸引力，尽管农业生产需要支付确立排他性权利的费用。3/19/202531NewInstitutionalEconomics（二）扩展的原始模型：包含利益集团的产权起源理论

在产权起源的原始模型中，几乎看不到政府的作用。产权作为一种排他性权利，它的界定和实施都离不开政府这一主体。而政府在界定和实施产权的过程中，总是要受到利益集团的影响，故产权起源的理论要做到一般化，就必须包含利益集团理论。产权起源的利益集团理论假设社会制度和政治制度是给定的，在此基础上解释在政治市场上各利益集团的相互作用所导致的许多产业中产权结构的形成。由于存在交易费用、搭便车和信息的非对称性，所建立的产权往往仅对一些特殊的利益集团有利——这又会给整个社会的产出造成重大损失。3/19/202532NewInstitutionalEconomics2.产权的演变（1)演变的性质，公共产权向私有产权的转变，私有产权向混合产权，社会产权的转变如土地产权、知识产权等，基本上遵循以上规律。（2)演变的趋势：明晰化、社会化、流转性，个别化与社会化都越来越突出（3)演变的原因：利益的变化、权力的变化、意识的变化3/19/202533NewInstitutionalEconomics3.现代产权制度的基本特征归属清晰：所有权界定明确权责明确：使用权利和责任属于谁、多大责任、权利与责任的对称。保护严格：不受侵犯。法律、道德保护流转顺畅：市场和非市场方式转让3/19/202534NewInstitutionalEconomics第四节产权的界定、配置和保护有效的产权安排是有效配置资源，提高经济效率的关键。产权安排主要包括三个方面的内容：产权界定、产权配置、产权保护。3/19/202535NewInstitutionalEconomics一、产权界定与产权配置（一）产权界定产权界定就是以有公信力的方式，将一定财产或资产的不同权利加以明确和划分，并赋予给一确定主体。产权界定是产权安排的基础，也是整个社会经济运行的基础产权界定包括两个方面：1)界定权利的主体：权利属于谁，界定给谁。2）界定权利性质和边界：是什么权利、有那些权利、多大权利，没有那些权利等。产权界定的条件：界定成本小于界定收益（水权问题）3/19/202536NewInstitutionalEconomics1。产权配置含义将资产的相关权利通过一定方式进行分配和安排，实现产权的效率最优化的过程。2。产权配置的方式：产权的一级配置：一般是通过政府或权力分配产权的二级配置：市场交易产权的其他配置：习俗、道德。捐赠、遗产等三种配置方式分析：权力：交易成本较低，但配置不一定有效率；市场：交易成本较高，配置效率好；习俗、道德：交易成本最低，效率不确定（二）产权配置3/19/202537NewInstitutionalEconomics（三）产权有效界定和优化配置的原则界定和配置1。效率原则2。公平原则

（农村土地产权配置的思考）3/19/202538NewInstitutionalEconomics如何配置产权是有效率的，约束产权配置效率的因素是什么？

产权配置：客体、产权主体及其产权关系三个维度

产权客体：产权对象。性质、结构、效用特征

产权主体：人或组织。需求与评价、能力、地位

产权交易：交易频率的大小。

（1）产权配置的效率分析3/19/202539NewInstitutionalEconomics第一，产权客体与产权安排

1。

私人产品、公共产品与产权安排从“公共草地悲剧“与”一个厨房七盏灯”谈起私人产品私有化更有效率；外部性、交易成本公共产品公有有利资源配置；分割成本、边际成本准公共产品公有私营化。自然垄断、公益性，效率

3/19/202540NewInstitutionalEconomics2。资源的稀缺度与产权安排

小稀缺度大共有私有（混合）公有

3。资产的依存度与产权安排

依存度很高的两个资产应该置于同一个权利之下

报社、出版社和印刷厂、矿区超深越界、洞庭湖管理等。原因：交易成本、外部经济、专用性风险。

依存度的相对性、可变性。

3/19/202541NewInstitutionalEconomics公有和私有产权界定：基于交易费用和边际效用的分析私有公共稀缺度产权3/19/202542NewInstitutionalEconomics（1）科斯、波斯纳：权利应该安排给认为该权利最有价值的人、最珍视他们的人（问题是何为最大价值）

（2）巴泽尔：

对资产属性控制力和影响产出具有比较优势的人，风险者承担，应该是该权利所有者对资产产出影响最大者获得最大剩余控制权和剩余利益（3）哈特：主体专门知识、边际生产力大小第二.产权主体与产权安排3/19/202543NewInstitutionalEconomics归纳：

1。主体的价值评价

矛盾：市场价值与实际效用

2。主体对资产的影响、控制力

人力资本专用性投资、主体权力3.主体的风险承担承担风险者，对资产风险敏感者3/19/202544NewInstitutionalEconomics第三交易频率与产权安排小频率大共有私有公有（共有）基于交易费用和资产收益的分析原始产权、企业，家庭、合作组织等3/19/202545NewInstitutionalEconomics（1）产权配置的公平原则权利平等：产权面前人人平等。人人享有拥有产权的平等权利。（古代贱商令、文革割资本主义尾巴）机会均等：机会向各种产权形式和主体放。（国有企业产权改革，MBO)规则公正：权和利的一致、不同权利的均衡（矿产权的获得问题、自建房问题）结果均衡：人人应有维持基本生存和尊严的财产3/19/202546NewInstitutionalEconomics二、产权的保护

产权保护是有效产权安排的关键环节。离开了有效的产权保护，就没有产权存在。在一定意义上说，人类的法律及其大部分道德都是为了保护产权的。保护原则：正当产权不可侵犯的原则。产权保护的基本方式：私人武力或武力威胁。激励强，成本高社会习俗、惯例、道德。成本低、效果不确定国家法律、法制。国家和法律的基本职能就是保护产权。规模效益、手段有效，成本高，激励不足。3/19/202547NewInstitutionalEconomics产权保护的成本收益分析：只有当保护成本低于保护收益时，保护才有意义。把国家法律保护与道德习俗保护结合起来，才会使保护成本最小化，才最为有效3/19/202548NewInstitutionalEconomics关于民营企业“原罪”问题：追究还是宽宥？获取产权的正当性问题：正当原则：创造价值与获的收入的一致性，正当方式：劳动获得；以不损害或有利于他人方式获得。3/19/20