2024年基金从业资格证考试题库含答案【达标题】

2024年基金从业资格证考试题库

第一部分单选题(800题)

1、下列不属于登记与备案的原则的是()。

A.及时性

B.信息报送的完整性

C.信息报送的合规性

D.信息报送的易解性

【答案】：D

2、关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正确的是

()O

A.平衡型基金,增长型基金,收入型基金

B.收入型基金,平衡型基金,增长型基金

C.增长型基金〉平衡型基金,收入型基金

D.平衡型基金,收入型基金,增长型基金

【答案】：C

3、下列关于QDU基金份额认购和分级基金份额的说法，不正确的是

()O

A.基金管理人可以根据产品特点确定QDH基金份额面值的大小

B.QDII基金份额只能用人民币认购

C.目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金

D.分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网

点进行场外认购

【答案】：B

4、相比个人投资者，机构投资者通常具有的特征不包括（）。

A.资金实力雄厚，投资规模相对较小

B.具有比个人投资者更高的风险承受能力

C.投资管理专业

D.投资行为规范

【答案】：A

5、股权投资基金常用的估值方法为（）

A.清算价值法和成本法

B.折现现金流法和相对估值法

C.成本法和折现现金流法

D.相对估值法和成本法

【答案】：B

6、下列关于基金半年度报告中基金净值增长率的表述，错误的是

（）O

A.需要披露近3年每年净值增长率

B.需要披露近一月的净值增长率

C.需要披露当期的资产净值增长率

I）.需要披露过往一个季度的净值增长率

【答案】：A

7、如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债

券基金的资产净值将增加（）。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：B

8、基金的募集一般要经过（）等四个步骤。

A.注册、申请、认购、基金合同生效

B.发售、注册、认购、基金合同生效

C.申请、注册、发售、基金合同生效

D.申请、发售、认购、基金合同生效

【答案】：C

9、公募基金管理人申请募集基金时，应向中国证监会提交的募集申请

文件包括（）。

A.I、II、N

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.II、III、IV

【答案】：A

10、关于最大回撤，以下说法不正确的有0。

A.I、II

B.I、II.III

C.I、II、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】：C

11、投资机构D持有G公司25%比例的股权并享有常见的股东权利，其

余股权由创始人团队持有。现创始人团队欲向新投资机构T出售其持

有的5%股权，如果投资机构D也想向T出售其持有的部分股权，则可

以选择行使（）

A.回售权条款

B.反摊薄条款

C.第一拒绝权条款

D.随售权条款

【答案】：D

12、以下不属于基金份额持有人大会职权的是（）。

A.决定调整基金管理人、基金投管人的报酬标准

B.决定更换基金管理人、基金托管人

C.决定基金的重大投资方案

D.决定基金扩募或者延长基金合同期限

【答案】：C

13、我国基金交易佣金征收的起点是（）元。

A.1元

B.5元

C.10元

D.15元

【答案】：B

14、（）是指净现值（NPV）等于零时的折现率，体现了投资资金

的时间价值。

A.总收益倍数

B.已分配收益倍数

C.内部收益率

D.未分配利润

【答案】：C

15、基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大

事件发生之日起（）日内披露临时报告。

A.1

B.2

C.5

D.7

【答案】：B

16、风险控制一般包括风险识别、（）以及风险应对三个步骤。

A.风险预测

B.风险准备

C.风险评估

D.风险测量

【答案】：C

17、（）“北向通”正式启动。

A.2016年5月16B

B.2016年7月3日

C.2017年5月16日

D.2017年7月3日

【答案】：D

18、以下说法不正确的是（）。

A.公司型基金按“先税后分”进行利润分配

B.合伙型基金按“先分后税”进行利润分配

C.合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适

应性安排

D.公司型基金的税后利润分配，如严格按照《公司法》，需在亏损弥

补（如适用）和提取公积金（如适用）之后，分配顺序的灵活性也相

对较高

【答案】：D

19、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自

收齐登记材料之日起2。个工作日内，以通过（）私募基金管理人

基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

A.电视公告

B.现场公示

C.报纸公告

D.网站公示

【答案】：D

20、（2017年真题）企业在我国境内上市进行改制时首先应确定的是

（）O

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.证券公司

D.拟TPO市场

【答案】：C

21、根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条

件不包括（）。

A.有公司住所

B.股份发行、筹办事项符合法律规定

C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

D.发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

【答案】：C

22、基金上市交易公告书披露的事项不包括（)O

A.持有人户数

B.基金投资组合报告

C.基金财务状况

D.基金净值表现

【答案】：D

23、()可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。

A.基金投资者

B.董事会

C.基金管理人

D.原始股东

【答案】：A

24、()是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行

为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

A.职业道德

B.道德

C.基金职业道德教育

D.基金职业道德修养

【答案】：C

25、关于基金投资者和管理人间的收益分配，以下属于单一项目分配

的是()

A.每个投资项目退出后的全部资金，在投资者和管理人之间按约定分

配前，需先返还投资者部分本金

B.每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资者和管理人之间按约定

分配前，不必先返还投资者全部本金

C.每个投资项目退出后妁全部资金，在投资者和管理人之间按约定分

配前，需先返还投资者本金和支付优先收益

D.每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资者和管理人之间按约定

分配前，需先支付优先收益，不必返还投资者本金

【答案】：C

26、（2017年）投资后项目跟踪与监控中，需要重点关注的管理事项包

括（）。

A.I、II、IV

B.I、II

C.1、山、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】：D

27、（2017年真题）竞价交易制度包括（）。

A.I、II.III

B.I、II

C.I、III

D.II.III

【答案】：C

28、世界上（）被看作是最早的基金。

A.1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金

B.1744年由荷兰商人倍特威士创办的信托基金

C.1868年英国成立的海外及殖民地政府信托基金

D.1924年诞生于美国的”马萨诸塞投资信托基金”

【答案】：C

29、（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专

业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

A.投资基金

B.信托管理

C.投资债券

D.证券理财

【答案】：A

30、我国法规规定公司型基金为股份公司的投资者人数不超过（）

人。

A.50

B.200

C.100

D.1000

【答案】：B

31、（）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法

（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序

和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。

A.基金业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：A

32、中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。

A.上海银行间同业拆放利率

B.3年期定期存款利率

C.1年期定期存款利率

D.国债回购利率

【答案】：B

33、下列属于成长型股票的是（)o

A.防御性股票

B.低市盈率股

C.蓝筹股

D.周期型股票

【答案】：D

34、我国私募基金管理机构可以从事（）等募集和管理业务。

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.创业投资基金

D.以上都是

【答案】：D

35、以下哪项不属于基金运作相关的其他费用（）

A.基金合同生效后的信息披露费用

B.基金合同生效前的和管理费用

C.基金合同终止时的清算费用

D.与基金设立及运作过程相关的会计师费和律师费

【答案】：B

36、某企业期初存货200万元，期末存货300万元，本期产品销售收

入为1500万元，本斯产品销售成本为1000万元，则该存货周转率

为（）次。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：B

37、（2018年真题）关于基金组织形式，投资者可通过（）对基金

重大事项或重大投资进行决策。

A.设置有投资咨询委员会的合伙型基金

B.设置有合伙人会议的合伙型基金

C.由基金管理人受托管理的的信托（契约）型基金

D.设置有股东大会（股东会）的公司型基金

【答案】：D

38、（2017年真题）某投资者赎回开放式基金2万份，持有时间为1

年，对应的赎回费率为0.5%,赎回费用的25%归基金资产，赎回当

日基金单位净值为1.003元，下列结果正确的是（）。

A.赎回费用为100元

B.投资者可得到净赎回金额为19959.7元

C.赎回总金额为20035元

I）.归入基金资产的赎回费收入为25元

【答案】：B

39、关于基金销售协议，以下描述错误的是（）。

A.II.IV

B.III.IV

C.I.III

I）.I.II

【答案】：A

40、（2016年真题）QDII基金可以进行的行为专（）o

A.购买不动产

B.购买实物商品

C.从事证券承销业务

D.投资政府债券

【答案】：D

41、下列关于基金管理人会计系统控制的说法中，错误的是（）。

A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

B.对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体

C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算

D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算

【答案】：B

42、股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（）募集股权投

资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确

保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。

A.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会

会员的机构

B.获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会

会员的机构

C.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机

构

D.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机

构

【答案】：A

43、（2017年真题）下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，

错误的是（）。

A.审核评价基金管理人各项政策的合规性

B.制定并执行以可控风验收益为本的合规管理计划

C.协助相关培训部门对员工进行合规培训

D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议

【答案】：B

44、遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日

起（）日内编制并披露后时报告书。

A.3

B.2

C.15

D.1

【答案】：B

45、以下不属于金融债券的是（）。

A.政策性金融债

B.商业银行债券

C.特种金融债券

D.公司债券

【答案】：D

46、下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中，错误

的是（）。

A.募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任

B.募集机构应当履行风险提醒义务、反洗钱义务

C.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全

I）.基金管理人委托基金销售机构募集的，其应承担的相关责任可因委

托募集而被免除

【答案】：D

47、ETT申购和清单中现金替代的类型有（）。

A.II、III、IV

B.i、n、ni

c.i、m、iv

D.i、II.III.IV

【答案】：c

48、同业存款的替代性产品是（）。

A.大额可转让定期存单

B.同业存单

C.商业票据

D.同业拆借

【答案】：B

49、销售机构参与股权投资基金募集活动需满足的条件为（）

A.I.II.IV

B.I.II.III.IV

C.I.III.IV

D.II.III.IV

【答案】：C

50、（2017年）创投国十条明确指出，按照（）的原则，建立创

业投资企业与各类金融机构长期性、市场化合作机制。

A.I、II.III

B.I、II.IV

C.II、III、IV

D.I、II.III.IV

【答案】：A

51、下列关于合伙企业税收制度的说法中，正确的是（)O

A.合伙企业按规定应缴纳个人所得税

B.合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税

C.合伙企业是所得税的纳税主体

D.合伙企业的合伙人是法人和其他组织的，合伙人在计算其缴纳企业

所得税时，应先用合伙企业的亏损抵减其盈利

【答案】：B

52、（2017年真题）当资金脱离投资者控制时，（）是保障资金安

全的有效方式。

A.独立运作

B.共同监督

C.由管理人支配

D.第三方机构依法托管

【答案】：D

53、（2021年真题）公募基金管理人申请募集基金时，应向中国证监

会提交的募集申请文件包括（）。

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.n、in、iv

【答案】：A

54、已分配收益倍数体现了（）。

A.投资人现金的回收情况

B.投资资金的时间价值

C.投资人的账面回报水平

D.投资人的实际回报水平

【答案】：A

55、被投资企业境内IPO市场不包括（）。

A.科创板

B.主板

C.创业板

D.全国中小企业股份转让系统

【答案】：D

56、商业银行从事基金销售业务，应向（）进行注册并取得相应资格。

A.中国人民银行

B.中国证券投资基金业协会

C.中国银保监会

D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

【答案】：D

57、企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基

础。

A.事项识别

B.内部环境

C.目标设定

I）.风险评估

【答案】：B

58、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日

内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

59、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。

A.前台业务系统

B.后台业务系统

C.后台管理系统

D.应用系统的支持系统

【答案】：B

60、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是

（）

A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、

律师事务所、会计师事务所等。

B.股权投资基金必须由基金托管机构托管。

C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构

募集。

D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业

务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

【答案】：B

61、（2017年）股权投资基金的市场参与主体包括（）。

A.n、m

B.I

c.I、n、HI

D.I、II

【答案】：c

62、基金绝对收益中的平均收益率一般可分为（）和（）。

A.持有区间收益率；时间加权收益率

B.算术平均收益率；几何平均收益率

C.资产回报；收入回报

D.平均市盈率；平均市净率

【答案】：B

63、根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以()为基础收取。

A.净认购份额

B.认购金额

C.认购份额

D.净认购金额

【答案】：D

64、()是理想交易与实际交易收益的差值。

A.执行缺口

B.买卖差价

C.资本损失

D.资本损益

【答案】：A

65、常用的寻找潜在客户的方法不包括()。

A.缘故法

B.介绍法

C.陌生拜访法

I).直接寻找法

【答案】：D

66、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计

算方式正确的是()

A.股票投资总成本/基金的投资总额

B.股票投资总成本/基金资产净值

C.股票投资总市值/基金的投资总额

D,股票投资总市值/基金资产净值

【答案】：D

67、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（）

基金。

A.公司型

B.平准基金

C.对冲基金

D.契约型

【答案】：D

68、（2017年真题）（）被公认为全球第一家以公司形式运作的创

业投资基金。

A.美国研究与发展公司

B.美国创业投资公司

C.共同基金公司

D.以上都不是

【答案】：A

69、国务院（）转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理

规范方案》，提出坚持积极规范、认真清理、妥善处置、的原则着手

对老基金进行清理规范°

A.1998年3月29日

B.1999年3月29日

C.1999年12月30日

D.2001年9月

【答案】：B

70、下列哪一项不是基金销售应遵循的程序（）

A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能

力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定；

B.股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动

性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。

C.基金募集机构履行特别警不义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的,

基金募集机构可以向其销售相关产品

D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务

风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表

示；

【答案】：B

71、以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是（）。

A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册

权

B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理,

查处违法行为并公告

C.指导和管理基金业协会的活动

D.监督检查基金信息的披露情况

【答案】：C

72、募集机构建立的用于评估的问卷的财务状况内容方面，其中个人

投资者财务状况包括金融资产状况、最近（）年个人年均收入、

收入中可用于金融投资的比例等信息。

A.2

B.5

C.1

D.3

【答案】：D

73、（2019年真题）关于并购基金，说法正确的是（）。

A.I、III、IV

B.I、II、III

C.II、HI、IV

I）.1、11、IV

【答案】：B

74、（2016年）下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是

（）O

A.基金的推介属于募集行为

B.基金的赎回（退出）活动不属于募集行为

C.基金份额（权益）的发售属于募集行为

D.基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为

【答案】：B

75、（2016年）基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括

OO

A.I、III、IV

B.I、m

C.I、II.Ill

I）.I、II

【答案】：D

76、以下选项关于委托指令种类的说法错误的是（）。

A.市价指令

B.定价指令

C.限价指令

D.止损指令

【答案】：B

77、下列关于另类投资基金的说法中，正确的是（）。

A.黄金QDH可投资于海外上市交易的黄金ETF产品

B.黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货

C.国内商品QDH只能投资于黄金和石油

D.国内黄金ETF直接投资于实物黄金

【答案】：A

78、货币市场的特点不包括（）。

A.均是债务契约

B.期限在1年以内（含1年）

C.流动性低

D.大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买

卖

【答案】：C

79、（）包含两类重要信息，分别是基金管理人和基金托管人之

间的相互监督和核查和协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要

事项。

A.基金公告

B.基金招募说明书

C.基金合同

D.基金托管协议

【答案】：D

80、银行承兑汇票的承兑和贴现业务在我国全部票据业务上占比超过

（）O

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：A

81、基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息,

所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定，这

属于登记与备案的原则中信息报送的（）。

A.及时性

B.真实性

C.准确性

D.合规性

【答案】：D

82、银行表外理财，银信合作、银证合作、银基合作中投向非标准化

债权类资产（以下简称“非标”）的产品，保险机构“名股实债”类

投资等，具有（）特征。

A.隐性刚性兑付

B.影子银行

C.杠杆效应

D.无序循环

【答案】：B

83、账面价值法是指公司（）的净值。

A,总资产减去总负债

B.收入成本

C.现金流

D.利润

【答案】：A

84、流动比率大于2,意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付

其短期债务。对于短期债权人来说，流动比率越（）越好，因

为越（）意味着他们收回债款的风险越低；但对于企业来说并

不是这样。

A.高，高

B.高，低

C.低，高

D.低,低

【答案】：A

85、下列关于公司财产清算顺序的说法中，正确的是（）。

A.支付清算费用、职工的工资、社会保险费用、法定补偿金，缴纳所

欠税款，清偿公司债务，分配公司剩余财产

B.支付清算费用、社会保险费用、法定补偿金、职工的工资，缴纳所

欠税款，清偿公司债务，分配公司剩余财产

C.缴纳所欠税款，清偿公司债务，支付清算费用、职工的工资、社会

保险费用和法定补偿金，分配公司剩余财产

D.缴纳所欠税款，支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定

补偿金，清偿公司债务，分配公司剩余财产

【答案】：A

86、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了

公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

A.50

B.200

C.100

D.500

【答案】：B

87、（2020年真题）基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材

科的机构应对其内容负责。关于证券投资基金宣传推介材料的内容，

以下表述错误的是（）。

A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩

B.基金投资有风险，购买基金须谨慎

C.在产品申购期购买的避险策略基金，本金是安全的

D.货币市场基金不等同于银行存款

【答案】：C

88、基金管理公司的设立须经（）批准。

A.中国基金业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.基金业协会

【答案】：B

89、（）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期

收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

A.收入型

B.避税型

C.增长型

D.货币市场型

【答案】：C

90、运用（）寻找客户比较容易成功，因为这些客户容易接近,

交流方便。

A.德尔菲法

B.缘故法

C.介绍法

D.陌生拜访法

【答案】：B

91、（）应当建立合格投资者适当性制度。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金发行机构

D.基金销售机构

【答案】：A

92、中国证券投资基金协会的特别会员不包括（）。

A.证券期货交易所

B.地方基金业协会

C.基金销售机构

D.登记结算机构

【答案】：C

93、（2020年真题）杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）。

A.I、II、IV

B.I.IlkIV

C.I、II、N

D.II、III、IV

【答案】；B

94、()是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所,

历史可追溯至1801年。

A.泛欧证券交易所

B.芝加哥证券交易所

C.伦敦证券交易所

D.欧洲交易所

【答案】：C

95、(2017年真题)下列关于信息披露的自律管理措施，说法错误的

是()。

A.信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资

者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可乂要求其限期改正

B.股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，

基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关

业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分

C.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、

要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公

开谴责等纪律处分

1).在一年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基

金业协会移交中国证监会处理

【答案】：D

96、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的橘述，错误的是

()

A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作

B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职

责

C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股

投资基金的监督管理

D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规

行为实施行政监管措施、行政处罚

【答案】：D

97、保本基金于20世纪80年代中期起源于（）。

A.美国

B.英国

C.德国

I）.加拿大

【答案】：A

98、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管

理措施主要不包括（）。

A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

B.信息披露前应经过必要的合规性审查

C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认

定，对有关客户的身份证明材料予以保存

D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

【答案】：B

99、关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（）。

A.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型

B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权

C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权

I）.内部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先

购买权

【答案】：D

100.基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人

最近（）的诚信情况说明。

A.一年

B.二年

C.三年

D.四年

【答案】：C

10k下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是()

A.拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金

B.总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金

C.退休的张先生持有2C0万元银行存款，最近三年年均收入均为5万

元，现将150万元存款投资于一只股权投资基金

D.银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为

6()万元，现投资50万元于一只股权投资基金

【答案】：A

102、(),中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业

协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.2012年3月

B.2012年6月

C.2013年5月

D.2014年7月

【答案】：B

103、投资决策委员会一般的组成中不包括()。

A.公司总经理

B.投资总监、投资部经理

C.基金管理公司的副总经理

D.分管投资的副总经理

【答案】：C

104、成长权益战略投资于（）的企业。

A.初创型

B.具备成型的商业模型

C.具有负现金流

D.面临并购

【答案】：B

105、以下关于现金流量表的说法，正确的是（）。

A.现金流量表无法反应企业的长期资本筹集状况

B.现金流量表基本结构分为两部分：经营性现金流和投资性现金流

C.现金流量表可以反应企业的资本结构

D.现金流量表可以评价企业来产生现金净流量的能力

【答案】：D

106、关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是0

A.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权

B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获取

相应股权比例

C.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露

D.保证不会因公司以更低发行价进行新一轮融资导致投资人股权贬值

【答案】：B

107、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。

A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金

B.只能采用前端收费模式

C.采用前端收费和后端收费两种模式

D.以上说法都对

【答案】：C

108、（2021年真题）机构甲为股权投资基金管理人，机构乙为股权投

资基金财产保管机构，机构丙为管理人委托的基金份额登记机构，以

下属于该基金服务机构的是（）

A.丙

B.乙

C.甲、乙、丙

D.乙、丙

【答案】：D

109、（2017年真题）基金管理人必须在（）上披露货币市场基金

的年报摘要。

A.基金注册登记机构的官网

B.基金托管人的官网

C.中国证监会指定的报刊

D.基金代销机构的官网

【答案】：C

110、基金反映的是一种（）关系。

A.所有权

B.债券债务

C.信托

I）.委托代理

【答案】：C

111、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有

权采取的监管措施不包括（）。

A.刑事处罚

B.行政处罚

C.限制交易

D.调查取证

【答案】：A

112、下列关于政府引导基金的说法中，正确的有（）o

A.II、HI、IV

B.1、11、山、IV

C.I、II.III

D.I、III、IV

【答案】：C

113、私募股权投资广泛使用的战略不包括（）o

A.成长权益

B.风险投资

C.危机投资

D.私募股权一级市场投资

【答案】：D

114、（2019年真题）基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基

金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（）。

A.II、III、IV

B.I

C.I、II、III

D.I、II

【答案】：A

115、假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在（）概

率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。

A.99%

B.88%

C.95%

D.67%

【答案】：C

116、(2020年真题)关于政府引导基金，表述错误的是()。

A.政府引导基金对其投资的创业投资基金所投优秀项目可以跟进投资

B.政府引导基金对历史信用良好的创业投资基金提供融资担保，支持

其债权融资

C.政府引导基金是由政府设立并按行政管理方式运作的政府性资金

D.政府引导基金对创业投资基金的投资方式有一定的引导作用

【答案】：C

117、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文

件，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。

A.2

B.5

C.1

I).3

【答案】：A

118、同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务，属于基金管

理人开展基金管理业务的()要求。

A.专业化经营

B.分散化经营

C.集中化经营

D.独立化经营

【答案】：A

119、下列有关信托（契约）型股权投资基金的说法中错误的是

（）O

A.契约型基金份额的转让一般只涉及出让方、受让方及基金管理人三

方

B.除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等的合法权益

C.信托型股权投资基金的清算小组由基金管理人负责组织，并由基金

管理人和相关中介服务机构组成

D.信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登

记手续

【答案】：C

120、自成为观察会员之日起满（）年，同时符合资产管理规模

标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：B

121、有限责任公司型股权投资基金投资者（股东）可以相互转让其持

有的股权，但对外转让一般需经其他股东（）同意，且其他股

东有优先受让权。

A.1/5

B.1/4

C.1/3

D.过半数

【答案】：D

122、在企业破产时，不是所有的债券都是平等的受偿等级，以下受偿

等级最高的是（）

A.优先无保证债券

B.第一抵押权债券

C.优先次级债券

D.劣后次级债券

【答案】：B

123、以下不属于CFA提出了最佳执行的实施框架中包含的是

（）0

A.过程

B.披露

C.记录

D.目的

【答案】：D

124、根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指

引（试行）》，将基金产品风险等级至少分为（）个等级。

A.3

B.4

C.5

I）.7

【答案】：C

125、从（）的角度看，股权投资基金的募集可以分为自行募集

和委托募集。

A.募集投资者对象

B.募集主体机构

C.募集渠道

D.募集意愿

【答案】：B

126、证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与

基金销售业务相关的信息系统，其主要包括（）。

A.前台业务系统

B.后台管理系统

C.应用系统的支持系统

D.以上都是

【答案】：D

127、自由现金流量（FCFF）的公式为（）。

A.自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+折日及摊销）-（资本支

出+营运资本增加）

B.自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+资本支出）-（折旧及摊

销+营运资本增加）

C.自由现金流量（FCFF）=（资本支出+折旧及摊销）-（税后净营业利

润+营运资本增加）

D.自由现金流量（FCFF）=（资本支出+营运资本增加）-（税后净营业

利润+折旧及摊销）

【答案】：A

128、考虑两种完全负相关的风险资产A和B,A的期望收益率为10%,

标准差为16%,B的期望收益率为8%,标准差为12%,A和B在最小方

差组合中的权重分别为（）。

A.0.24；0.76

B.0.43；0.57

C.0.50；0.50

D.0.57；0.43

【答案】：B

129、股权投资基金投资后管理的主要内容包括（：）。

A.I、II

B.II、HI

C.1、11.Ill

D.I、II、HI、IV

【答案】：D

130、某公司注册资本100万元，有人要投资100万元人民币，占2%的

股份，公司投后估值为（：）O

A.5000万元

B.500万元

C.2000万元

D.200万元

【答案】：A

131、下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（）。

A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法

B.信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立

C.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织

结构

D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式

【答案】：B

132、（）又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流

的贴现对公司的内在价值进行评估。

A.理论价值法

B.相对价值法

C.市场价值法

I）.内在价值法

【答案】：D

133、（）是对基金评价机构及从业人员的要求。

A.勤勉尽责、恪尽职守

B.建立应急等风险管理制度和灾难备份系统

C.禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突

D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息

【答案】：C

134、从公司层面来看，下列哪项不属于美国资产管理机构的分类

（）

A.银行

B.证券公司

C.保险公司

D.专业资产管理公司

【答案】：B

135、以下不属于基金费用的是（）

A.管理人报酬

B.销售服务费

C.基金份额持有人大会费用

D.公允价值变动损益

【答案】：D

136、下列属于信用衍生工具的是（）。

A.信用联结票据

B.远期外汇合约

C.货币期货合约

D.货币期权合约

【答案】：A

137、关于投资协议中的董事会席位条款，以下表述正确的是（）

A.投资方持月退到50%以上才有权提名若干名董事

B.可约定目标企业董事会的席位数量，且后续不能调整

C.根据此条款目标企业可进行控制权分配，保护彼此权益

D.董事会席位的数量由中小股东投票决定

【答案】：C

138、基金募集一般经过下列步骤（）。

A.I

B.I、II

C.I、II、III

D.I、H、HI、IV

【答案】：D

139、（）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中

予以记载的行为。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

I）.诋毁他人

【答案】：A

140、最适用于清算价值法进行估值的企业是（）。

A.某正常持续运营中的机械制造企业

B.某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业

C.某经营良好的商业零售企业

D.某软件开发企业

【答案】：B

141、私募基金相关资料保存期限自基金清算终止之日起不得少于

（）O

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】：B

142、（2017年真题）遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重

大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

A.15

B.3

C.2

D.1

【答案】：C

143.（2016年真题）股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类,

以下基金形式中，不是根据组织形式分类的是（）。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契约型基金

D.母基金

【答案】：D

144.基金监管的首要目标是（）。

A.规范证券投资活动

B.保护投资人合法权益

C.促进证券投资基金发展

D.促进资本市场发展

【答案】：B

145、非系统性风险的别称不包括（）o

A.特定风险

B.异质风险

C.整体风险

D.个体风险

【答案】：C

146、根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权，中国证监会在

对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取（）措施

A.I、II、III

B.II.IlkIV

C.I、II、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】：D

147、（2017年真题）下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的

是（）。

A.基金管理人是基金当事人，不属于基金服务机构

B.基金销售机构属于基金市场的服务机构

C.律师事务所属于基金市场的服务机构

D.基金市场服务机构还包含基金评价机构

【答案】：A

148、信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。

A.建立信息披露风险责任制

B.对宣传推介材料进行合规审核

C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对

待不同投资者等行为

D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投

资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合司的规定

【答案】：A

149、内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人

牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是（）。

A.对证券市场有系统性影响的信息

B.对于证券价格有明确影响的信息

C.来源可靠的信息

D.市场未发布的信息

【答案】：A

150、QDH基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金

投资衍生品，应（）披露。

A.每个工作日；每个工作日

B.每月；每周

C.每月；每个工作日

D.每周；每个工作日

【答案】：D

151、（）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审

批和外汇资金的监管程序后，将（）资本兑换为人民币资金，

投资于（）的基金。

A.QFLP,境外，境外

B.QFLP,境内，境内

C.QFLP,境外，境内

I）.QFLP,境内，境外

【答案】：C

152、关于基金信息披露的作用，下列表述中不正确的是（）。

A.有利于投资者的价值判断

B.能有效防止信息滥用

C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题

D.有利于提高证券市场的效率

【答案】：C

153、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力

形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的

（）O

A.客观性原则

B.专业性原则

C.独立性原则

I）.协调性原则

【答案】：D

154、A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如

下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号'，预期年化收益

率6%,是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购

买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是

()o

A.推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基

金销售形式

B.推介短信中，”份额有限，欲购从速”的表述不合理

C.推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理

D.推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述合理

【答案】：D

155、显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，长期债券收益率较

高，属于收益率曲线中的()O

A.反转收益率曲线

B.水平收益率曲线

C.下降收益率曲线

D.正向收益率曲线

【答案】：D

156、关于我国推出沪深300指数期货的意义，下列描述错误的是

()O

A.完善我国多层次资本市场结构

B.降低投资者的操作成本

C.提高资产配置效率

D.对债券市场定价和避卷具有关键作用

【答案】：D

157、每个合格投资者能委托()个托管入，并可以更换托管人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：D

158、全国股转系统挂牌的基本流程中，以下不属于决策改制阶段的流

程的是（）

A.召开股东会并作出同意改制的决议

B.召开股东会并形成确定股改内容的股东会决议

C.验资机构验资并出具验资报告

D.制作挂牌申请文件

【答案】：D

159、关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。

A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务

B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机

关的批准

C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人

D.基金管理公司只能从事基金管理业务

【答案】：C

160、关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（）。

A.I、II、III,IV

B.IKTIEIV

C.I、II、III

D.I、II、IV

【答案】：A

161、以下属于协议转让退出的是（）。

A.上市转让退出

B.挂牌转让退出

C.清算退出

D.并购退出

【答案】：D

162、下列关于不动产投资的类型描述中，正确的有（）。

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.II、HI、IV

I）.1、山、IV

【答案】：B

163、我国的基金自律组织是（）成立的中国证券投资基金业协

会。

A.1991年8月28日

B.2002年12月4日

C.2012年6月6日

D.2013年2月4日

【答案】：C

164、并购基金投资退出的方式包括（）。

A.I.III.IV

B.I.II.IV

c.n.in.iv

D.I.II.III.IV

【答案】：D

165、下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（）。

A.查阅或者复制未披露的基金信息资料

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

D.按照规定要求召开基金份额持有人大会

【答案】：A

166、（2017年真题）基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列

属于基金管理人内部控制机制的是（）。

A.I、HI、IV

B.I、II.III

C.11、山、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】：B

167、下列关于基金信息披露的说法，不正确的是（）o

A.在我国，基金的信息披露具有强制性

B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的

C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性

D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类

【答案】：C

168、如果A与B证券之间的相关系数绝对值比B与C之间的相关系数

绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为（）。

A.无法确定

B.A与B证券之间的相关性更强

C.一致

D.B与C证券之间的相关性更强

【答案】：B

169、货币市场基金结算损益的频率是（).

A.每月

B.每季

C.每年

D.每日

【答案】：D

170、基金投资者关系管理具有的意义，说法正确的是（）。

A.I、II、IV

B.II、HI、IV

C.1、11.Ill

D.I、II、HI、IV

【答案】：D

17k（）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和

专业水平。

A.持续学习

B.持证上岗

C.守法合规

D.诚实守信

【答案】：B

172、（2020年真题）关于企业境外上市，以下表述错误的是（）

A.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式

B.境外上市一般包括策划上市方案、准备相关文件，上市申报和公开

发行及交易四个步骤

C.境外上市外资股包括H股，B股，N股和S股等

D.我国企业选择境外直接上市，需要向中国证监会提出申请

【答案】：C

173、下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是（）。

A.股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格

B.股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基

金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产

C.股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者

清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产

财产或者清算财产

D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、

扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额

【答案】：C

174、（）是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本

公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产

等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。

A.管理层收购

B.杠杆收购

C.合并收购

D.发起收购

【答案】：A

175、对于信托（契约）型基金来讲，基金合同当事人订立基金合同应

遵循的原则不包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.诚实信用原则

D.平等自愿原则

【答案】：A

176、某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监

管机构据此出具警示函，具体原因是（）。

A.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、

商业秘密和客户信息谋取利益

B.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系从事营利性经营活动提供

便利条件

C.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户

信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

D.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者

从事与所在机构或者投资者合法和利益相冲突的活动

【答案】：D

177、目前，我国货币市场工具不可以由（）发行。

A.证券公司

B.政府

C.金融机构

D.信誉卓著的大型工商企业

【答案】：A

178、相对于（）审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者

在公开信息的基础上“买者自慎”。

A.真实性

B.实质性

C.准确性

D.完整性

【答案】：B

179、衡量整体经济活动的总量指标是（）。

A.利率

B.汇率

C.国内生产总值

D.财政预算

【答案】：C

180、（）年，我国资产证券化开始试点，（）年进入扩

大试点阶段。

A.2003；2005

B.2003；2007

C.2005；2007

I）.2007；2009

【答案】：C

181、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的

情形，对在（）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的

基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传

推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

182、（2018年真题）关于基金的份额拆分，以下说法正确的（）。

A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准.是募集行为上的金融

创新,应进行更大范围推广

B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制

C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准

D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓

励进行份额拆分而不是收益权拆分

【答案】：C

183、净资产定价法的说法错误的是（）。

A.PB是市净率倍数估值时的一个参照指标

B.BV是账面总资产

C.公式为P=BV*PB

D.净资产定价法用PB表示

【答案】：B

184、（2017年真题）根据《证券投资基金管理公司管理办法》,下列

关于独立董事的描述中，正确的是（）。

A.独立董事人数不得少于5人

B.独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任

C.董事会审议公司重大关联交易，应当经过1/2以上的独立董事通过

D.独立董事不得少于董事会人数的1/3

【答案】：D

185、股权投资基金管理人应当及时填报并定期更新管理人及其从业人

员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况,

保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在（）

个工作日内向基金业协会报告。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

186、（）是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，

将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值

也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式。

A.份额投资

B.现金分红

C.基金份额分拆

D.分红再投资

【答案】：C

187、关于并购基金，以下描述错误的是（）

A.对企业进行财务性并购投资的股权投资基金

B.并购基金作为财务投资者，在收购中会产生协司效应

C.并购基金主要是杠杆收购基金

D.并购基金只是一种所有权转移的投资方式

【答案】：B

188、关于并购方式实现退出的程序，表述错误的是（）。

A.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议

B.尽职调查可能涉及公司法律、财务、商务等方面

C.因为涉及商业机密，股权转让交易流程中不能有第三方机构参与

D.有些股权转让行为需要得到政府主管部门的批准

【答案】：C

189、关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是（）

A.一般在新老股东之间发生

B.体现了对股权投资方利益的保护

C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权

D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利

【答案】：C

190、在1992〜2000年，中国的债券市场形成了场内交易所市场和场

外银行间市场并存的格局，并且以（）为主。

A.柜台交易市场

B.交易所市场

C.银行间市场

D.场外市场

【答案】：B

191、下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是（）。

A.购买大宗商品实物

B.购买资源或者购买大宗商品相关债券

C.投资大宗商品衍生工具

D.投资大宗商品的结构化产品

【答案】：B

192、根据沪深交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（）

交割制度。

A.T+1

B.T+0

C.T+2

D.T+3

【答案】：A

193、股权投资基金从被投资企业中退出的方式包括（）。

A.I、II、HI、IV

B.I、IV

C.II、IV

D.I.III.IV

【答案】：A

194、股权投资基金流动性（）。

A.强

B.不确定

C.适中

D.较差

【答案】：D

195、（2017年真题）下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的

是（）。

A.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理

B.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效

C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力

D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

【答案】：A

196、到期收益率的影响因素主要有（）。

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II

D.I.H.III.IV

【答案】：D

197、目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的

费率标准，最高一般不超过（）。

A.1%

B.1.5%

C.0.5%

D.2%

【答案】：B

198、（2016年）基本管理制度的内容不包括（）o

A.收益核算

B.投资管理

C.信息披露

D.公司财务

【答案】：A

199、从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是（）。

A.解除经营风险

B.提高基金管理人的经营效益

C.消除经营风险

D.直接促进组织目标的实现

【答案】：D

200、以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是

（）O

A.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理

人的意见为准

B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

C.我国基金资产估值的责任人是基金管理人

D.在复核基金管理人的估值结果之前，基金托管人应该审阅基金管理

人的估值原则和程序

【答案】：A

201、某投资者投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产

生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元,

则基金净认购金额为（）元。

A.29469.55

B.28389.45

C.13985.33

D.26934.54

【答案】：A

202、基金业协会普通会员包括（）。

A.I、II、III

B.I、n、HLIV

C.1、11、IV

D.I、IV

【答案】：A

203、（2016年真题）基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括

（）O

A.商业秘密

B.客户资料

C.国家机密

D.内幕信息

【答案】：C

204、股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,

中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取下列（）措施。

A.I、II、III

B.I、II.III.IV

C.I、II、IV

D.II、山、IV

【答案】：B

205、根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的

批复》，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于

（）人民币。

A.5千万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

【答案】：C

206、（2017年真题）某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与

守法合规道德规范相违背的是（）。

A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的

情况，立即报告公司监督稽核部予以纠正

B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、

基金销售、后台运营等法律法规

C.妻子的账户有债券投资，但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃

且公司旗下组合没有同样的持仓品种，所以决定仅向公司做事后报备

D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则，立

即提醒公司法务合规人员及时更新法规库

【答案】：C

207、以下表述错误的是（）。

A.特许金融债券是指经财政部批准，由部分金融机构发行的，所筹集

的资金专门用于偿还不规范