2024年基金从业资格证考试题库带答案

2024年基金从业资格证考试题库

第一部分单选题（800题）

1、下列有关基金推介材料业绩登载规范的表述，不正确的是（）。

A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的

过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外

B.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业

绩

C.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开

始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，可以

不用登载上半年度的业绩

D.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载基金合同生效当

日起计算的业绩

【答案】：C

2、关于LOF份额认购说法错误的是。（）

A.目前，我国只有深圳证券交易所开办L0F业务

B.目前，我国只有上海证券交易所开办L0F业务

C.L0F份额的认购分场外认购和场内认购两种方式

D.认购渠道分为具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部和基金

管理人及其代销机构的营业网点等。

【答案】：B

3、下列选项不属于个人投资者和机构投资者不同的是（）。

A.投资方向不同

B.投资目标不同

C.投资来源不同

D.投资结果不同

【答案】：D

4、美国首只国际投资基金出现于（）。

A.1955

B.1965

C.1978

D.1985

【答案】：A

5、财务报表分析是（）进行证券分析的重要内容。

A.公司董事

B.总经理

C.基金投资商

D.基金投资经理或研究员

【答案】：D

6、基金管理人的基金交易业务控制包含（）。

A.I

B.I、II

C.I、II.III

I）.I、II、III、IV

【答案】：D

7、下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错

误的是（）。

A.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金

B.公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配、

投资限制等行业规范要求

C.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵

活

D.私募基金也可向不特定投资者公开募集资金

【答案】：D

8、（2017年）张三作为某基金公司基金产品的持有人，下列表述错误的

是（）。

A.该基金公司将保障张三的投资增值

B.该基金公司为张三提供资产管理服务

C.张三需支付该基金公司一定的费用

D.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系

【答案】：A

9、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私

募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。

王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定不得

有行为中的（）。

A.泄露职务便利获取未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相

关交易活动

B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

D.泄露内幕信息、从事内幕交易

【答案】：A

10、对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（）。

A.对基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩

B.基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载自合同生效之

日起计算的业绩

C.基金合同生效1年以上，但不满10年的，应当登载自合同生效当年

开始所有完整会计年度的业绩

D.基金合同生效10年以上的，应当登载自合同生效以来所有会计年度

的业绩

【答案】：D

11、私募基金管理人应当单独编制()私算基金投资者应充分了

解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。

A.《风险告知书》

B.《风险揭不书》

C.《风险委任书》

D.《风险提示书》

【答案】：B

12、(2017年)关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是

()O

A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外

B.公募基金合同生效，基金募集金额必须不少于1亿元人民币

C.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生

效

D.所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以

上

【答案】：C

13、()，中国证券投资基金业协会对外发布《关于进一步规

范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

A.2016年2月5日

B.2014年4月28日

C.2015年12月310

D.2013年6月30日

【答案】：A

14、（2019年真题）基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注

册文件应当包括（）。

A.I、II、IV

B.I、HI、IV

C.I.IV

D.1.11.111

【答案】：D

15、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程,

保证基金销售适用性的实施，这属于基金销售适用性的（）原

则。

A.基金份额持有人利益优先

B.全面性

C.客观性

D.及时性

【答案】：C

16、基金管理人应于基金（）在指定报刊和管理人网站上登载

基金合同生效公告。

A.份额发售前3日

B.合同生效当天

C.合同生效的次日

D.合同生效前3日

【答案】：C

17、某公司按每股0.5元送现金红利，配股价格为5元，股东按每股

0.1的比例实行配股，3月24日为权益登记日，3月23日该股票收盘

价为11元，请计算该股票除权（息）参考价（）元。

A.12

B.9

C.10

D.11

【答案】：C

18、公司型基金的章程应包括的内容有（）°

A.I、III、IV

B.I、II、HI、IV

C.I、II、III

D.I、II、IV

【答案】：B

19、下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A.取得基金从业资格

B.由所在机构进行执业注册登记

C.具有相关的基金从业经验

D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

【答案】：C

20、基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包

括（）。

A.基金估值政策、程序和定价模式

B.基金合同的主要条款

C.基金的申购与赎回安排

D.基金管理人最近4年的诚信情况说明

【答案】：D

21、以下哪一种不是金融交易的组织方式？（）

A.自由交易方式

B.场内交易方式

C.场外交易方式

D.电信网络交易方式

【答案】：A

22、（2017年真题）下列关于开放式基金赎回费用的说法中，错误的

是（）。

A.赎回费的收取标准和计入基金财产的比例应在招募说明书中明确说

明

B.场内赎回可按份额在场内的持有时间分段设置赎回费率

C.基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费

D.场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率

【答案】：B

23、股权投资基金出于企业未来实际业绩与业绩目标可能出现的偏高,

会在投资协议中设置（）以提高企业估值的确定性。

A.反摊薄条款

B.保护性条款

C.估值调整条款

D.优先认购权条款

【答案】：C

24、下列不属于不动产投资具有的特点的是（）。

A.低流动性

B.异质性

C.可分性

D.不可分性

【答案】：C

25、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自

有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控

制的（）。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

【答案】：C

26、既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为（）。

A.平衡型基金

B.增长型基金

C.收入型基金

D.防御型基金

【答案】：A

27、（2020年真题）关于股权投资基金业绩评价，以下表述正确的是

（）

A.净内部收益率是从项目层面反映投资基金的回报水平

B.总收益倍数体现了投资者现金的回收情况

C.已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平

I）.已分配收益倍数是站在投资者的角度来评价股权投资基金

【答案】：D

28、（2017年真题）股权投资基金风险揭示书中，下列应作为特殊风

险进行揭示的是（）。

A.基金未履行登记备案手续所涉风险

B.募集失败风险

C.流动性风险

D.基金运营风险

【答案】：A

29、夏普比率是诺贝尔经济学奖得主（）于1966年根据资本资产

定价模型（CAPM）提出的经风险调整的业绩测度指标。

A.威廉夏普

B.大卫

C.史蒂芬罗斯

D.格雷厄姆

【答案】：A

30.（2017年）下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说

法中，错误的是（）。

A.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出

现溢价情况

B.封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响

C.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响

I）.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础

【答案】：C

31、下列不属于拖售权的行使的条件的是（）。

A.公司创始股东拒绝受让

B.第三方买家估值高于某一定额

C.公司创始股东愿意按照同等交易条件进行受让

D.卖家提出的受让交易额度已达到事先设定的数额

【答案】：C

32、（2017年真题）有权召集基金份额持有人大会的主体有（）o

A.I

B.I、II.III.IV

C.II

D.II、m

【答案】：B

33、（2017年）下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是

（）O

A.负责基金资产的保管

B.建立并保管基金投资者名册

C.发售基金份额

D.建立并管理投资者资金账户

【答案】：B

34、衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标是（）。

A.久期

B.凸度

C.风险

I）.凹凸性

【答案】：B

35、以下不属于可申请基金销售业务资格的主体是（）。

A.证券投资咨询机构

B.证券公司

C.商业银行

D.财务公司

【答案】：D

36、对持续持布期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回

费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产。

A.0.50%

B.0.75%

C.1%

D.1.50%

【答案】：A

37、基金税负是（）和（）在选择基金组织形式时的重

要考量因素之一。

A.基金投资人；基金法人

B.基金投资人；基金管理人

C.基金管理人，基金经理

D.基金股东，基金经理

【答案】：B

38、基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业

信息和传输投资理念是客户服务方式中的（）。

A.互联网的应用

B.邮寄服务

C.电话服务中心

D.媒体和宣传手册的应用

【答案】：D

39、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比

如（）。

A.小盘股基金

B.成长型基金

C.金融服务基金

D.公用事业基金

【答案】：C

40、（2017年）QFLP针对的是（）。

A.股权投资基金

B.证券投资基金

C.共同基金

D.并购基金

【答案】：A

41、（）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。

A.董事会

B.股东会

C.监事会

D.理事会

【答案】：A

42、20世纪（）年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最

大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。

A.50

B.60

C.70

D.80

【答案】：D

43、某基金持有可转债A,该转债面值200元，转股价5元，票面利率

为1%.关于可转债A的利息核算，以下表述正确的是（）

A.转股日进行利息核算

B.可转债付息日进行利息核算

C.可转债不进行利息核算

D.按日计提利息，当日确认为利息收入

【答案】：D

44、股权投资基金的信息披露内容，描述错误的一项是（）

A.基金管理人或者基金销售机构，应当在进行基金销售推介时，向基

金投资者披露基金合同、托管协议以及募集推介材料等信息。

B.基金运作期间，基金管理人应当向基金托管者披露基金的重要信息。

C.信息披露义务人还应当按照法律法规、监管机构以及自律组织的要

求，对其他应当披露的信息进行披露。

D.按照股权投资基金信息披露的完整性原则，信息披露义务人应当将

基金各项重要事项进行全面、完整的披露，以便基金投资者充分了解

基金信息，从而进行判断和决策。

【答案】：B

45、（2017年真题）下列关于股权投资基金管理人行为的说法中，错

误的是（）。

A.销售私募基金时，自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评

级

B.基金不托管时，在基金合同中明确了保障私募基金财产安全的制度

措施和纠纷解决措施

C.私募基金募集完毕后，应当根据中国证券投资基金业协会的规定，

办理基金备案手续

D.告知投资人本只基金主要投资于成熟期企业，企业运行状况良好，

投资本金肯定不会受损失

【答案】：D

46、（2017年真题）下列（）情况下，股权投资基金无法行使优先

认购权。

A.i、n、ni

B.I、II、IV

C.II.IlkIV

D.I、n、in、iv

【答案】：A

47、以下属于财务调查的是（）o

A.财务与会计

B.营销与销售

C.研究与开发

D.生产与服务

【答案】：A

48、对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是（）

人。

A.10

B.20

C.50

D.200

【答案】：C

49、登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括（）。

A.分配股票代码

B.办理股份登记存管

C.公司挂牌

D.主办券商内核

【答案】：D

50、以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。

A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

B.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意

C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书

D.经代销机构合规负责人出具合规意见书

【答案】：B

51、R5级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买（）

A.C1

B.C2

C.C4

D.C5

【答案】：D

52、ETF的特点不包括（）。

A.ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票

B.ETF的申购、赎回在场外进行

C.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易

D.ETF通常采用完全被动式管理方法

【答案】：B

53、根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证

券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括

（）

A.I.II.Ill

B.II.HI.IV

C.I.H.IILIV

D.II.III.IV

【答案】：C

54、根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、

代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（）。

A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金

B.对不同认购金额投资者适用不同费率

C.采取抽奖、回扣方式销售基金

D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制

【答案】：B

55、（）在报价驱动市场中处于关键性地位。

A.保荐人

B.托管人

C.做市商

D.经纪人

【答案】：C

56、（2016年真题）下列属于基金托管人职责的是（）。

A.编制中期和年度基金报告

B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C.依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜

D.安全保管基金财产

【答案】：D

57、以下关于投资者投资目标的说法中错误的是（）

A.投资者的投资目标就是其想得到的投资结果，主要是指风险和收益

B.投资目标是由收益要求决定的

C.投资者不可能找到既能提供相对高的预期收益，又不用承担相对高

风险的投资产品

D.投资目标可分为风险目标和收益目标

【答案】：B

58、境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为

其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合

的条件不包括（）。

A.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅

解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

B.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

C.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产

不少于100亿美元或等值货币

D.有健全的治理结构和完善的内控制度

【答案】：C

59、企业发展和价值增值的重要基础是（）。

A.公司战略与业务发展定位

B.经营风险控制情况

C.公司治理情况

D.高层管理人员尽职与异动情况

【答案】：C

60、2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销

售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。

对这种行为，下列说法正确的是（）。

A.这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的

B.这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险

C.这一行为是对投资者妁保障，但却是违法行为

D.这一行为是对投资者妁误导，有损其所在机构和基金业的声誉

【答案】：D

61、按（）分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。

A.发行主体

B.偿还期限

C.债券持有人收益方式

D.计息与付息方式

【答案】：A

62、（2017年）2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的

乙灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“乙基金”）300万元，认购

费率为1%,基金份额面值为1元。

A.88429.27

B.89108.91

C.90900.00

D.90000.00

【答案】：B

63、基金管理人的职责不包括（）。

A.基金的募集

B.基金资产的投资运作

C.为投资者争取最大投资收益

D.基金资产保管

【答案】：D

64、投资者一般认购ETF份额的方式包括（）。

A.II、III

B.I、II

C.I、III

D.i、n、in

【答案】：D

65、杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

【答案】：B

66、销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知

义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（）。

A.II.III.IV

B.I.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.Ill

【答案】：B

67、合伙型股权投资基金确定清算主体时，经全体合伙人（）同

意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人。

A.1/4

B.1/3

C.过半数

I）.全部

【答案】：C

68、如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式

签署基（）。

A.反洗钱协议

B.基金委托销售协议

C.基金销售与反洗钱协议

D.基金销售协议

【答案】：D

69、以下关于单只基金的投资者人数限制说法错误的是（）。

A.合伙型股权投资基金投资者人数不得超过50人

B.有限责任公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过50人

C.股份有限公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过200人

D.契约型股权投资基金投资者人数不得超过50人

【答案】：D

70、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因

素有（）。

A.I.II

B.II

c.i.H.in.w

D.I.II.Ill

【答案】：A

71、（2016年）基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以

上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

72、根据结算指令的处理方式，债券结算可分为（）。

A.全额结算和实时处理交收

B.净额结算和批量处理交收

C.实时处理交收和批量处理交收

D.全额结算和净额结算

【答案】：C

73、公司型基金的最高权力机构是（）。

A.基金公司董事会

B.基金公司股东大会

C.基金公司监事会

D.基金管理公司董事会

【答案】：B

74、现金配比策略限制性（），弹性很（），这就可能会排

斥许多缺乏良好现金流量特性的债券。

A.强；大

B.弱;大

C.强；小

I）.弱：小

【答案】：C

75、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财

产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。

A.律师事务所；中国证监会

B.会计师事务所；中国基金业协会

C.律师事务所；中国基金业协会

D.会计师事务所；中国证监会

【答案】：D

76、以下表述错误的是（）。

A.特许金融债券是指经财政部批准，由部分金融机构发行的，所筹集

的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价凭证

B.政策性金融债的发行人是政策性金融机构，即国家开发银行、中国

农业发展银行、中国进出口银行

C.金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券

D.证券公司债和证券公司短期融资券由证券公司发行

【答案】：A

77、基金经理任职应具备的条件不包括（）.

A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律

知识考试

B.具有3年以上证券投资管理经历

C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得

担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政

处罚

【答案】：D

78、关于境外直接上市，以下表述正确的是（）。

A.基于相对复杂的公司架构和国资股东情况，我国大型国有企业通常

不适用于境外直接上市

B.境外直接上市是指境内公司将境内资产/权益转移至境外注册的特殊

目的公司，以特殊目的公司的名义直接申请境外交易所上市交易

C.企业如选择境外直接上市，须直接向当地证券交易所申请上市，无

需经过中国证监会审批

D.境外直接上市的优点包括提升企业国际知名度和影响力，节省信息

传递成本，可获得外汇资金等

【答案】：D

79、小张在2013年12月31日申购某股票型基金，当日其净值为1亿

元，2014年4月15日，该基金净值变为0.95亿元，小张又申购了

2,000万元，9月1日，该基金净值变为1.4亿元，此外，小张获得该

基金分红1,000万元，2014年12月31日，该基金净值变为1.2亿元,

则小张的时间加权收益率为（）。

A.20.0%

B.10.2%

C.6.7%

D.8.5%

【答案】：C

80、目前，我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的

（）的年费率计提。

A.0.15%

B.0.10%

C.0.25%

I）.0.50%

【答案】：C

81、（2019年真题）关于股权投资基金管理人，说法错误的是（）

A.基金管理人可以按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作

B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担

C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益

D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担

【答案】：C

82、下列不属于债券结算业务的是（）。

A.分销业务

B.期货期权

C.现券业务

D.利率互换业务

【答案】：B

83、全国股转系统挂牌流程之一是登记挂牌。登记挂牌阶段主要是挂

牌申请审核通过后的工作，主要包括（）。

A.I、II、HI、IV

B.I、II、III

C.II、川、IV

I）.I、III、IV

【答案】：B

84、ETF投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照

（）的标准收取佣金。

A.1%

B.0.5%

C.2%

D.3%

【答案】：B

85、基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统

的正常运转，描述错误的一项是（）。

A.应当建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制

会计记账程序。

B.应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。

C.应当建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和

事后监督。

D.应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，直接完成基金清算，

确保基金资产的安全。

【答案】：D

86、监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。

A.提供自发性协助

B.保护客户资产

C.对证券投资基金管理人进行实地检查

D.以上说法都正确

【答案】：B

87、某只开放式专户产品发生巨额赎回，现金资产不足以兑付全部读

回申请，投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部

赎回申请，对于个人客户接受部分赎回，该行为违反了客户至上职业

道德中哪些基本要求？（）

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

I）.I、IV

【答案】：A

88、可能对基金持有人以及基金份额的交易价格产生重大的影响的事

项不包括（）。

A.基金份额持有人大会的召开

B.基金管理人或基金托管人变更

C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项

D.延长基金合同期限

【答案】：C

89、在股权投资基金运作的（）后，进行新一轮资本流动循环。

A.募资阶段

B.退出阶段

C.管理阶段

D.投资阶段

【答案】：B

90、（2017年）对于投资后项目经营指标，下列不属于衡量成长性的指

标是（）。

A.网点建设

B.市场占有率

C.新市场进入

D.销售额增长

【答案】：B

91、下列关于契约型基金的说法中，正确的是（）。

A.契约型基金具有独立法人地位

B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者和基金管理人两类

C.按照公司章程来经营

D.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益

【答案】：D

92、下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。

A.向他人提供基金未公开的信息

B.散布虚假信息、扰乱市场秩序

C.协助客户办理开户、买卖等业务

D.对投资者作出盈亏保证

【答案】：C

93、股权投资基金投资者转让基金份额的，受让人（）o

A.应当是合格投资者

B.应当是个人投资者

C.应当是机构投资者

D.以上投资者都可以

【答案】：A

94、关于基金收益分配的说法中，不正确的是（）。

A.封闭式基金当年利润应首先当年的分配，然后弥补上一年的亏损

B.开放式基金需在合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收

益分配的最低比例

C.开放式基金分红主要有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种

形式

D.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将

收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配

【答案】：A

95、关于P系数，以下表述错误的是（）。

A.CAPM利用希腊字母贝塔（B）阶来描述资产或资产组合的系统风险大

小

B.0系数可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感性

C.B系数越大的股票，在市场波动的时候，其收益的波动也就越大

D.B系数是对放弃即期消费的补偿

【答案】：D

96、基金管理人内部控制主要原则是（）。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.以上都是

【答案】：D

97、以下关于股权投资基金募集说法错误的是（）。

A.直接募集机构指基金管理人

B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构

C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的

基金募集方式。

D.基金的募集分为自行募集和委托募集

【答案】：C

98、某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为：低风险等级、

较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级，依据各

个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等

级，再依据基金历史规模和持合比例、基金过往业绩及其基金净值的

历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级

调整，并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价，

以下说法错误的是（）。

A.该证券公司每季度调整次基金产品风险等级是可行的做法

B.该证券公司基金产品风险等级类型过多，必须调整为：低风险等级、

中风险等级、高风险等级

C.该证券公司需要通过官网公示其基金产品风险评价方法

D.该证券公司对基金产品风险评价的依据合规

【答案】：B

99、基金监管目标是基金监管活动的（）。

A.出发点和价值归宿

B.基础

C.中心环节

D.第一要义

【答案】：A

100、2000年9月22日，布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿

姆斯特丹证券交易所合并，建立()。

A.泛欧证券交易所

B.纽约-泛欧证券交易所

C.CME集团有限公司

D.伦敦国际金融期权期货交易所

【答案】：A

10k关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是()。

A.应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序

B.建立健全估值决策体系

C.须与基金托管人使用相同的估值业务系统

D.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性

【答案】：C

102、关于债券的嵌入条款，以下表述错误的是()o

A.结构化债券主要包括住房抵押贷款支持证券和资产支持证券

B.赎回条款的受益人是发行者，对持有人不利

C.可转换债券在持有一段时间后可以转换为优先股股票

D.回售条款的受益人是持有者，对发行人不利

【答案】：C

103、(),《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理

办法》正式实施，使外国企业或者个人在华设立合伙企业成为可能，从

而为外资以有限合伙的形式设立股权投资基金奠定了法律依据？

A.2001年3月1日

B.2008年3月1日

C.2010年3月1日

D.2013年3月1日

【答案】：C

104、关于股权投资基金的基本税负，以下说法错误的是（）

A.公司型基金的税收规则是“先税后分”

B.合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先分后税”的原则

C.信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体

D.项目上市后通过二级市场退出，计缴增值税

【答案】：C

105、（2016年真题）（）的资金划付更快一点。

A.货币市场基金

B.ETF基金

C.L0F基金

D.QDII基金

【答案】：A

106、（2019年真题）关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是

（）O

A.I、n、iv

B.I、川、IV

c.n、in

I）.IILIV

【答案】：A

107、下列哪一项不属于合规风险的主要种类？（）

A.投资合规性风险

B.监管合规性风险

C.销售合规性风险

D.反洗钱合规性风险

【答案】：B

108、为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、

债券的转让和融资服务的场外交易市场是（）。

A.全国中小企业股份转让系统

B.区域性股权交易市场

C.创业板市场

D.中小板市场

【答案】：B

109、银行承兑汇票的承兑和贴现业务在我国全部票据业务上占比超过

（）O

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：A

110、从（）的角度看，股权投资基金的募集可以分为自行募集

和委托募集。

A.募集投资者对象

B.募集主体机构

C.募集渠道

D.募集意愿

【答案】：B

111、关于市场有效性，以下说法错误的是（）。

A.强有效市场意味着即便那些拥有“内部信息”的市场参与者也不能

凭借该信息获得超额收益

B.在强有效市场下，任何为了预测未来证券价格走势而对历史价格，

成交量等信息所进行的技术分析都是徒劳的

C.半强有效的市场下，价格对公开信息的反应是瞬间完成的

D.在强有效市场上，任何投资者不管采用任何分析方法，都不可能重

复地，更不可能连续地取得成功

【答案】：C

112、目前，具有基金销售业务资格的主体包括（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.II、川、IV

D.I、n、in

【答案】：A

113、QFLP制度，即（），是指境外机构投资者通过资格审批和外

汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股

权投资基金市场？

A.境外有限公司制度

B.境外有限合伙人制度

C.合格境外有限合伙人制度

D.合格境外股东独资制度

【答案】：C

114、（202。年真题）不能召集基金份额持有人大会的组织或机构是

（）O

A.基金份额持有人

B.基金销售机构

C.基金托管人

D.基金管理人

【答案】：B

115、下列关于基金管理费的描述，正确的是（）。

A.管理费是按基金实缴出资金额的一定比例收取

B.可按基金规模的一定比例收取，也可以采用基金运营预算的机制收取

C.管理费是基金托管人向基金投资人收取的费用，按投资规模的一定比

例收取

D.管理费是基金投资人向基金管理人收取的费用，按投资规模的一定比

例收取

【答案】：B

116、（）是一个动态报告，它展示企业的损益账目，反映企业在

一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经

营趋势。

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.所有者权益变动表

【答案】：B

117、关于货币市场基金季度报告中的投资组合报告中有关偏离度的信

息披露，下列披露内容错误的是（）。

A.报告期内偏离度的简单平均值

B.报告期内偏离度的最高值

C.报告期内偏离度的最低值

D.报告期内偏离度绝对值在0、25%-0、5%间的次数

【答案】：A

118、基金公司董事会依法行使以下职权（）。

A.II.III.IV.V.VI.VII

B.1.11.111.V.VI.VII

c.I.ii.ni.MVi.vn

D.I.II.III.IV.v.vi.vn

【答案】：D

119、反馈审查的工作流程如下：

A.I、II、III

B.I、II、HI、IV

C.II、III.IV

1）.1、TILIV

【答案】：A

120、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、

债券等有价证券投资的基金是指（）。

A.QDH基金

B.ETF基金

C.ETF联接基金

D.LOF基金

【答案】：A

12k下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）

A.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一

B.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者

部分股权，实现退出的行为

C.并购退出的收购方，主要包括被投资企业大股东或创始股东、管理

层、员工等

D.与IPO退出相比，并购退出的收益率通常稍低，但是更加灵活、高

效

【答案】：C

122、（2016年）基金管理人内部控制机制不包括（）。

A.公司管理层对人员和业务的监督控制

B.员工自律

C.部门主管的检查监督

D.证监会及派出机构检查、监督和指导

【答案】：D

123、下列关于清算流程的说法中，错误的是（）。

A.若公司财产不足清偿债务时，清算组有责任向有管辖权的市级人民

政府申请宣告破产

B.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行

C.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取

债权和清偿债务的具体安排

D.清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认

【答案】：A

124、下列不属于尽职调查的目的是（）。

A.价值发现

B.财务发现

C.投资决策辅助

D.风险发现

【答案】：B

125、股票未来收益的现值被称为股票的（）。

A.账面价值

B.内在价值

C.票面价值

D.清算价值

【答案】：B

126、“审核具体产品方案，评估产品运作风险；根据销售适用性原则,

确定发行产品的风险等级”主要是（）所议事项。

A.投资决策委员会

B.产品审批委员会

C.风险控制委员会

D.运营估值委员会

【答案】：B

127、“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经

济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的

五原则中（）的内容。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

【答案】：D

128、仅就尽职调查本身而言，最为重要的部分为（）

A.制定调查计划

B.设计投资方案

C.起草尽职调查与风险控制报告

D.收集与分析材料

【答案】：D

129、以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是（）。

A.注册制对基金的募集主要进行合治规性的审查

B.资本市场不发达的国家一般实行注册制

C.核准制对基金的募集不进行实质性审查

D.注册制主要适用于新兴资本市场国家

【答案】：A

130、以下不属于目前最常用的风险价值估算方法的是（）。

A.历史模拟法

B.参数法

C.最小二乘法

D.蒙特卡洛模拟法

【答案】：C

131、关于投麦后管理增值服务，以下说法错误的是（）

A.投资机构可以帮助被投资企业寻找合适的高级管理人才、核心技术

人才、供应商、客户等各方面资源

B.如果被投资企业需要引进新的股权资金或债券资金，投资机构往往

会利用自己在资本市场和借贷市场的关系网络，引荐其他投资机构或

商业银行

C.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机构对资本市场

的熟悉程度高、资本运作能力强，所以能够承担主要责任

D.投资机构通常能在公司治理方面提供合理意见与建议，帮助被投资

企业逐步建立起规范的的公司治理结构

【答案】：C

132、关于投资协议中的保密条款，说法错误的是（）。

A.保密义务是双方共同的义务

B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务

C.投资协议中规定投资方为应对投资中了解的目标公司的商业机密承

担保密业务，保证不将这些信息泄露给第三方

D.对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的投资估

值意见不属于商业秘密

【答案】：D

133、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。

A.债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险

B.债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具

C.债券基金的波动性相对股票基金通常较小

D.债券基金适合厌恶风卷、对资产流动性和安全性要求较高的投资者

【答案】：D

134、给定无风险利率觊，关于投资组合A和B的单位风险收益，下列

表述正确的是（）。

A.A和B投资组合业绩表现不相上下

B.按照贝塔系数作为标准比较，A投资组合业绩表现更优秀

C.按照夏普比率作为标准比较，B投资组合业绩表现更优秀

I）.按照特雷诺比率作为标准比较，B投资组合业绩表现更优秀

【答案】：C

135、（2018年真题）关于信托（契约）型股权投资基金的份额转让，

表述错误的是（）

A.基金份额持有人转让份额的，份额受让人必须是合格投资者

B.基金份额持存人字有依法转让基金份额的权利

C.份额转让完成后，信托（契约）型股权基金的合格投资者人数不得

超过200人

D.若基金份额持有人转让份额，一般须经其他基金份额持有人过半数

通过

【答案】：D

136、募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过（）

年，逾期需要重新评估，但投资者持有同一股权投资基金产品超过3

年的情形除外

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

137、切点投资组合的特征不包括（）。

A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合

B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资

产的再组合

C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关

D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合

【答案】：D

138、如果证券市场为半强有效市场，则证券价格能够充分反映以下信

息中的（）。

A.II、m、MV

B.I、in、v

c.II.in

D.I、MV

【答案】：A

139、以下关于股票的特征不正确的是（）。

A.流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征

B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，但它是一种有

期限的法律凭证

C.收益性是指持有股票可以为持有人带来收益的特性，包括股息红利

及资本利得

D.参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性

【答案】：B

140、估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资

前需要明确评估目标资产的（）。

A.市场价值

B.实际价值

C.公允价值

D.账面价值

【答案】：C

141、基金投资者关系管理具有的意义，说法正确的是（）。

A.I、II.W

B.II、HI、IV

C.I、II、III

D.I、II.III.IV

【答案】：D

142.基金托管人的职责不包括（）。

A.安全保管基金财产

B.编制中期和年度基金报告

C.按规定召集基金份额持有人大会

D.复核基金资产净值

【答案】：B

143、（2016年真题）（）年，颁布了《证券投资基金管理暂行办

法》。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

【答案】：B

144、下列关于基金销售机构的职责规范，说法不正确的是（）。

A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利

及义务

B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

C.基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材

料

I）.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

【答案】：C

145、短期回购协议的购买方为资金（）方，即（）回购

方。

A.借入；正

B.借入；逆

C.贷出；正

D.贷出；逆

【答案】：D

146,科学的投资管理业绩评价体系不包括（）o

A.是否符合基金产品特征和决策程序

B.投资组合情况

C.基金绩效分析

D.投资决策记录

【答案】：D

147、（）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，

并就其保证承担个别及连带责任。

A.基金管理人

B.基金管理人及其董事

C.基金托管人

D.代销机构

【答案】：B

148、（2017年）投资者在T日15：03申请赎回某开放式基金1000份，

该笔赎回的确认日期为（）。

A.T+2日

B.T-1日

C.T+10

D.T日

【答案】：A

149、被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关

的报告，其中不包括（）。

A.日报告

B.季度报告

C.月度报告

D.年度报告

【答案】：A

150、通常情况下，投资期限越短，则投资者对流动性的要求（）。

A.越高

B.越低

C.没变化

D.不确定

【答案】：A

15k（）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的

基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.注册登记人

D.基金销售机构

【答案】：D

152、简单价值等式为（）o

A.企业价值+现金=股权价值+债务

B.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益

C.企业价值+现金=股权价值-债务

I）.企业价值+非核心资产价值+现金=债务-少数股东权益

【答案】：A

153、（2018年真题）关于清算的说法，错误的是（）

A.人民法院判定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行

B.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行

C.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企

D.清算组在催告债权人申请债权的同时，应当调查和清理公司的财产

【答案】：A

154、把合适的基金产品销售给合适的投资者体现了（）原则。

A.专业规范

B.适当性管理

C.有效沟通

D.安全第一

【答案】：B

155、《中华人民共和国合伙企业法》所指的有限合伙企业由（）

组成。

A.普通合伙人和有限合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.法人或其他组织

【答案】：A

156、设立有限合伙企业，应按照（）的要求提交申请材料.

A.工商登记部门

B.税务主管部门

C.证券监管部门

D.基金监管部门

【答案】：A

157、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明

书、基金合同及其他有关文件。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

158、下列关于凸性的描述不正确的是（）。

A.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系

B.凸性对投资者总是有利的

C.其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者

D.零息债券的凸性与偿还期限无关

【答案】：D

159、对于股权投资基金的估值最为普遍使用的方法为（）。

A.I、in

B.I、IV

C.I、II.Ill

D.i、n、in、iv

【答案】：c

160、（2017年真题）下列属于企业运行中面临的问题的是（）。

A.I、II、IV

B.I、II

C.I、III、IV

I）.I、II、III、IV

【答案】：D

161、某公司融资前，企业家持股数量为50000股，前轮投资者以每股

5元的价格购买了10000股，后轮投资者以每股3元的价格购买了

10000股，在加权平均条款下，经反稀释条款，前轮投资者适用的每股

价格为（）元。

A.4.17

B.5

C.4.71

D.5.36

【答案】：C

162、中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规

行为进行处理，以下不属于行政处罚措施的是（）。

A.警告

B.没收违法所得

C.罚款

D.出具警示函

【答案】：D

163、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）公告基

金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表

决方式等事项。

A.7日

B.10日

C.20日

D.30日

【答案】：D

164、（2016年真题）下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是

（）O

A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他

中国证监会认可的投资产品的投资建议

B.是从事基金投资顾问活动的机构

C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合

法权益

D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法

的依据

【答案】：C

165、以下说法中，正确的是（）。

A.专业审慎是基金职业道德的核心规范

B.基金行业的本质是销售行业

C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素

D.基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础

【答案】：C

166、证券的开盘价格通过（）方式产生。

A.连续竞价

B.协议竞价

C.充分竞价

D.集合竞价

【答案】：D

167、关于会计系统控制，以下表述错误的是（）。

A.公司会计与基金会计不能同时兼任

B.公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现

C.不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨等方面均相互独立

D.公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体

【答案】：B

168、关于公司型基金的说法，错误的是（）。

A.基金不具有独立法人地位

B.基金股东大会是基金的最高权力机构

C.基金本身是一个具有独立法人地位的公司

D.基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件

【答案】：A

169、早期的股权投资基金主要依据（）设立公司型股权投资基金。

A.《公司法》

B.《投资基金法》

C.《证券法》

D.《合伙企业法》

【答案】：A

170、根据基金业协会给出的指引文件的规定，出具法律意见书，下列

（）不属于律师审核的内容。

A.申请机构的存续期间

B.申请机构的主营业务

C.申请机构的高层名单

D.申请机构的股权结构

【答案】：C

171、整个基金资产类别中，股权投资基金属于（）

A.低风险、低期望收益

B.低风险、高期望收益

C.高风险、低期望收益

D.高风险、高期望收益

【答案】：D

172、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，

董事会席位条款是（）。

A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质

押或抵押给第三方

B.监事会会议每半年召开一次

C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息

的权利

D.投资人有权提名董事

【答案】：D

173、下列不属于基金托管人职责的是（）。

A.基金资金清算

B.会计复核

C.基金资产保管

D.基金资产的投资运作

【答案】：D

174、在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包

含的环节和顺序是（）。

A.III.IV

B.I.IV.V

C.I.V

D.II.III

【答案】：B

175、（2017年真题）根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中

应当遵守（）。

A.I、II、N

B.I、II

C.II、III、IV

D.i、n、in、iv

【答案】：D

176、（2018年真题）企业上市后股权锁定期设置的目的在于（）

A.提高退出实现的收益率水平

B.提高退出节奏的计划性

C.发行企业主动提升投资者信心

D.保护中小投资者

【答案】：D

177、（2017年真题）关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方

式，下列表述错误的是（）。

A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行

B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一

C.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范

D.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用

【答案】：A

178、股权投资基金生命周期的阶段包括（）

A.I.II.III

B.I.II.III.IV.V

C.I.III.MV

D.I.H.1ILV

【答案】：D

179、非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列哪些情形，应当依法

追究刑事责任。（）

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.in、iv

【答案】：B

180、除非另有约定，基金合同中应当设置不少于（）小时的投资

冷静期，在投资冷静期内、募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止

投资者主动联系募集机构.

A.12

B.24

C.72

D.以上都不对

【答案】：B

181、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参

加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.1/4

【答案】：A

182、基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为（）和金融

负债。

A.持有至到期投资

B.贷款和应收款项

C.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

D.可供出售的金融资产

【答案】：C

183、基金服务机构应当具备开展服务业务的（）和（）。

A.营运能力；风险承受能力

B.资金能力；风险承受能力

C.资金能力；人事管理能力

D.评估能力；基金销售能力

【答案】：A

184、股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（）。

A.全面性原则

B.独立性原则

C.安全性原则

D,成本效益原则

【答案】：C

185、以下各项中（）不是我国基金份额持有人享有的权利。

A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

C.按照规定要求召开基金份额持有人大会，对大会审议事项行使表决

权

D.依法参与基金产品的设计与基金资产的管理

【答案】：D

186、股权投资基金募集流程的第二步是（）。

A.投资者确认

B.募集筹备期

C.基金路演期

1）.协议签署及出资

【答案】：C

187、个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入、企业债券的利息

收入、储蓄存蓄利息收入需缴纳（）的个人所得税

A.20%

B.15%

C.10%

D.25%

【答案】：A

188、对于债券当期收益率与到期收益率两者之间的关系的说法中，错

误的是（）。

A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接

近到期收益率

B.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离

到期收益率

C.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总

是预示着到期收益率的同向变动

D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总

是预示着到期收益率的反向变动

【答案】：D

189、采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是（）。

A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回

B.基金资产总值在合同期限内固定不变

C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临

时开放申购和赎回

D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变

【答案】：D

190、关于证券投资基金”利益共享、风险共担”的特点，以下表述正

确的是（）。

A.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者

所有

B.基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益

C.基金托管人与基金管理人共同分担投资风险

D.为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配

【答案】：B

191、目前，我国证券投资基金托管费按（）的一定比例逐日计提。

A.当日的基金资产净值

B.前一日基金资产净值

C.前一日基金资产总值

D.前一日基金的份额净值

【答案】：B

192、流动比率的公式是（）。

A.流动比率二流动资产/流动负债

B.流动比率二（流动资产-存货）/流动负债

C.流动比率=流动负债/流动资产

D.流动比率二（流动负债-存货）/流动资产

【答案】：A

193、基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再

符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是（）o

A.责令其限期改正

B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权

C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权

D.限制有关股东行使股东权利

【答案】：C

194、基金销售适用性的指导原则不包括（）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.综合性原则

【答案】：D

195、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有

人参加，方可召开。

A.3/4

B.1/3

C.2/3

D.1/2

【答案】：D

196、下列对证券投资基金的描述中，错误的是（）。

A.是一种长期投资工具

B.主要功能是分散投资

C.面临巨额赎回风险

D.可以降低投资单一证券带来的个别风险

【答案】：C

197、股权投资基金公司的（）负责批准公司年度财务预算与决

算、聘任和解聘公司高级管理人员。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.投资机构

【答案】：B

198、对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（），实现投资组合

价值的保本与增值。

A.股票

B.债券

C.股指期货

D.货币市场基金

【答案】：C

199、私募基金管理人委托未取得基金（）资格的机构募集私募基

金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。

A.登记业务

B.估值业务

C.托管业务

D.销售业务

【答案】：D

200、“必备投资者”应满足条件（）

A.i.n.in.tv.v

B.i.n.m.iv

c.i.n.in.v

D.i.HI.iv.v

【答案】：A

20k通常，股权投资基金路演期活动不包括（）

A.准备基金条款书

B.撰写私募备忘录

C.分发私募备忘录

D.准备募集推介资料

【答案】：B

202、过滤法则是（）于1961年首次提出的。

A.威廉姆斯和戈登

B.亚历山大

C.葛兰碧

D.莫迪利亚尼和米勒

【答案】：B

203、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（）。

A.统一印制服务协议

B.基金投资人享有自主选择增值服务的权