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2024年基金从业资格证考试题库

第一部分单选题（800题）

1、下列关于投资者保护工作，下列说法不正确的是（）。

A.中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征

B.加强我国证券市场投资者保护工作是保护我国证券市场投资者利益

的需要

C.中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者

所表现出的非理性心理偏差

D.构建我国证券市场投资者教育体系的目标，就是要培育我国投资者

的理性投资理念，克服原有过度的非理性投资行为

【答案】：C

2、目前，企业所得蜕的税率为（）。

A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

【答案】：C

3、当（）时，公司型股权投资基金应当清算退出

A.投资项目都已到期退出

B.营业期限届满

C.出现其他公司章程规定的解散事由

D.以上都是

【答案】：D

4、（2017年）关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，下列描述

错误的是（）。

A.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召

开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

B.均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合

同生效公告

C.均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露

事务

D.职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以

公告，报中国证监会备案

【答案】：B

5、QDII是（）日勺首字母缩写。

A.境外机构投资者

B.合格的境外机构投资者

C.境内机构投资者

D.合格的境内机构投资者

【答案】：D

6、已知某基金最近三年来每年的收益率分别为25%、10%和一15%,那

么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）。

A.5.34%

B.7.89%

C.2.71%

D.6.67%

【答案】：A

7、关于股权投资者基金募集顺序的表述、正确的是（）

A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹配

B.冷静期满后完成基金合同的签署

C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序

D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序

【答案】：A

8、（2016年真题）中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时

间原则上不超过（）个工作日；对其他产品，按照普通程序注卅，

注册审查时间不超过（）个月。

A.10；6

B.20；6

C.10；15

D.20；15

【答案】：B

9、基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（）。

A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

B.公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责

C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案

D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作

【答案】：B

10、以下不属于可申请基金销售业务资格的主体是（）。

A.证券投资咨询机构

B.证券公司

C.商业银行

D.财务公司

【答案】：D

11、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是（）。

A.投资目标与范围

B.时期选择

C.基金风险水平

D.基金管理人资历

【答案】：D

12、（2016年）基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是

（）。

A.进行基金投资人风险承受能力调查

B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品

C.向投资人承诺收益

【）・介绍投资人想要了解的基金产品情况

【答案】：C

13、反映了某公司股权价值相对其净利润的倍数的是（）。

A.市盈率倍数

B.市净率倍数

C.市销率倍数

D.企业价值/息税前利润倍数

【答案】：A

14、主动管理股票型基金（）。

A.个股选择和权重不受基金合同等的约束

B.管理目标是跟踪指数本身，将跟踪误差控制在一定范围

C.管理目标是超越业绩比较基准，获取超额阿尔法

D.大类资产配置比例不受基金合同等的约束

【答案】：C

15、以下不属于股权投资基金二手资料收集的渠道的是（）。

A.内部资料

B.通过网络获取

C.走访

D.通过新闻媒体获取

【答案】：C

16、信托（契约）型股权投资基金的收益分配原则由（）在基金

合同中约定。

A.I、n、in

B.II.IlkIV

c.i、in、iv

D.i、n、in、iv

【答案】：c

17、关于法律与道德规范调整范围，以下表述错误的是（）。

A.一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛

B.人们的心理动机和精神世界属于道德的调整范围

C.法律调整的对象侧重于人们的外在行为和结果的合法化

D.道德调整范围更广泛，调整对象侧重于结果的合法化，具有较强的

客观性

【答案】：D

18、（2017年真题）（）是股权投资基金的监督管理部门。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.中国基金业协会

【答案】：B

19、（）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此

只销售一家基金公司的产品。

A.基金代销

B.基金包销

C.基金直销

D.基金互联网销售

【答案】：C

20、以下说法中，正确的是（）。

A.专业审慎是基金职业道德的核心规范

B.基金行业的本质是销售行业

C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素

D.基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础

【答案】：C

21、下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（）。

A.I、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、n、N

【答案】：A

22、托管人按照规定对基金管理人的会计核算结果进行复核，主要核

对内容包括：（）。

A.I、II、III、IV、V

B.I、II、山、V

C.I、山、IV、V

D.i、n、iv、v

【答案】：A

23、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过

往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

24、下列不属于公司股东享有的权利的是（）。

A.收益分配权

B.决定权

C.表决和监督权

D.知情权

【答案】：B

25、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代

表（）以上表决权的股东通过；

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.一半

【答案】：B

26、（2020年真题）下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有

（）O

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.I、HI、IV

【答案】：B

27、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了

解到的客户信息不包括（）。

A.保证收益率

B.财务状况

C.投资目的

D.风险承受能力

【答案】：A

28、基金客户服务宣传与推介的主要内容是（）。

A.针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会

B.建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

C.为投资人办理各类基金销售业务手续

D.以上都是

【答案】：D

29、（2017年）以非本国的股票市场为投资场所的基金，通常可分为

（）O

A.n、m、iv

B.I、n、w

c.i、in、【v

D.i、n.in

【答案】：D

30、下列不属于登记与备案的原则的是（）。

A.及时性

B.信息报送的完整性

C.信息报送的合规性

D.信息报送的易解性

【答案】：D

31、目前我国基金投资者结构的特征不包括（）。

A.结构个人化

B.机构多元化

C.高风险产品为机构投资者所青睐，低风险产品则为个人投资者所青

睐

D.个人资金转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构资金所主导

【答案】：C

32、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了

解到基金投资人的以下情况（）。

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.I.II.III

D.I.II.III.IV

【答案】：D

33、下列不属于可转换债券的基本要素的是（）。

A.赎回条款

B.转换期限

C.市场利率

D.回售条款

【答案】：C

34、关于投资机构投资后管理阶段获取信息的方式，以下表述错误的

是（）。

A.关注被投资企业经营状况

B.向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常经营

C.日常联络与沟通工作

D.参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会

【答案】：B

35、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有（）更强

的特征。

A.规范性

B.强制性

C.连续性

D.具体性

【答案】：A

36、关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误

的是（）。

A.基金销售

B.估值核算

C.投资决策

D.销售支付

【答案】：C

37、有限合伙框架下，直接通过合伙协议，约定由某个自然人或若干

自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务，属于（）方式。

A.委托管理

B.自我管理

C.受托管理

D.集中管理

【答案】：B

38、项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将在被投资企业

的股权变现，由（），以实现资本增值或及时避免和降低财产损

失。

A.债权形态转化为具有流动性的现金收益

B.股权形态转化为具有流动性的现金收益

C.股权形态转化为债权形态

D.股权形态转化为资产形态

【答案】：B

39、（）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法

（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序

和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。

A.基金业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：A

40、关于股票账面价值，以下表述错误的是（）

A.股票的账面价值是股票投资价值分析的重要指标

B.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产

C.在有优先股的情况下，每股账面价值以公司净资产除以发行在外的

普通股票的股数求得

D.股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产的价值

【答案】：C

41、基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数

据应当（）。

A.远程备份并且永久保存

B.云端备份并且长期保存

C.异地备份并且永久保存

D.异地备份并且长期保存

【答案】：D

42、（2017年真题）下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确

的是（）。

A.李四，配偶名下的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基

金150万元

B.张三，A银行员工，无兼职，最近三年个人年均收入60万元，拟投

资单只私募基金80万元

C.甲公司，最近一期经审计的净资产为800万元，拟投资单只私募基

金100万元

D.王五，证券账户中有市值500万元的股票，拟投资单只私募基金100

万元

【答案】：D

43、内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战

略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善,

这体现了基金管理人制定内部控制制度所遵循的（）原则。

A.审慎性

B.全面性

C.适时性

D.合规性

【答案】：C

44、下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对

待不同投资者等行光

B.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

【答案】：A

45、（2016年）基金市场的参与主体不包括（）。

A.中国银行

B.基金当事人

C.基金市场服务机构

D.基金监管机构和自律组织

【答案】：A

46、退出与份额转让股权投资基金运作周期通常较长，基金管理人通

常希望就募集时设定的基金经营期限和规模稳定运行，因此会和投资

者之间就（）等进行限制和约束。

A.I、III、IV

B.I、n、N

c.I、n、in、iv

D.i、n、HI

【答案】：c

47、（）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行

为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

A.职业道德

B.道德

C.基金职业道德教育

D.基金职业道德修养

【答案】：C

48、（2020年真题）某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平,

以下做法中正确的有（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II.III

C.II、III、IV

D.I、HI、IV

【答案】：B

49、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。

A.债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险

B.债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具

C.债券基金的波动性相对股票基金通常较小

D.债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者

【答案】：D

50、关于互换合约，以下表述正确的是（）。

A.利率互换是指两种货币资金不同种类利率之间的交换合约

B.利率互换通常伴隧本金

C.现实生活中较为常见的是货币互换合约和利率互换合约

D.货币互换通常是指两种货币资金的本金和利息交换

【答案】：C

51、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少要

（）个月后才能恢复正常机构公示状态。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

52、上海证券交易所和深圳证券交易所A股过户费均按照成交金额的

（）向买卖双方投资者分别收取。

A.0.35%o

B.0.05%0

C.0.02%0

D.0.08%。

【答案】：C

53、（2019年真题）合伙型股权投资基金合同中的必备条款不包括

（）

A.税务承担事项条款

B.合伙人会议条款

C.管理方式及管理费条款

D.投资咨询委员会条款

【答案】：D

54、分级基金的基础份额称为（），预期风险收益（）的子

份额称为A类份额，预期风险收益（）的子份额称为B类份额。

A.母基金份额；较高，较低

B.子基金份额：较低，较高

C.子基金份额；较高，较低

D.母基金份额；较低，较高

【答案】：D

55、我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请。对

此，中国证监会要求拟进行境外直接上市企业的净资产不得低于

（）亿元人民币。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

56、下列关于管理人内部控制的作用，说法正确的是（）。

A.I、II、IV

B.I、ILIII

C.I、山、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】：D

57、（2017年真题）关于地方证监局的职责，下列说法错误的是

（）O

A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管

B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管

C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工

作

D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

【答案】：D

58、信托（契约）型基金由（）之间所签署的基金合同而设立。

A.基金投资者、基金管理人、基金托管人

B.基金投资者、基金管理人

C.基金管理人、基金托管人

D.基金投资者、基金托管人

【答案】：A

59、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。

A.I.II

B.I.IV

C.II.III

D.I.II.IV

【答案】：B

60、我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例

最高，且不低于（）的股东。

A.10%

B.20%

C.25%

D.50%

【答案】：C

61、（2017年真题）股权投资基金的市场参与主体包括（）。

A.II.III

B.I

C.I、II、III

D.I、II

【答案】：C

62、基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构

不得（）

A.I.II.Ill

B.I.III.IV

c.i.n.ni.iv

D.n.III.IV

【答案】：c

63、（2019年真题）开放式基金合同生效后每（）个月结束之三起

45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明

书摘要登载在指定报刊上。

A.1

B.6

C.3

D.12

【答案】：B

64、投资政策说明书的内容不包括（）。

A.投资回报率目标

B.业绩比较基准

C.投资范围

D.最低收益保障

【答案】：D

65、（）负责基金资产的保管。

A.基金投资者

B.基金份额持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：D

66、利润表上半部分反应经营活动，下半部分反应非经营活动，其分

界点是（）。

A.营业利润

B.利润总额

C.主营业务利润

D.净利润

【答案】：A

67、公司通过与财务顾问合作，依据公司行业状况、自身资产、经营

状况和发展战略确定自身的定位，形成并购策略。进行公司并购需求

分析、并购目标的特征模式，及并购方向的选择与安排属于并购流程

中的（）。

A.并购目标选择

B.并购决策阶段

C.并购时机选择

D.并购初期工作

【答案】：B

68、区域性股权交易市场，俗称“四板”。下列关于“四板”说法错误的

是（）。

A.属于场内交易市场

B.接受省级人民政府监管

C.月艮务于所在地省级行政区域内的企业

D.主要为中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务

【答案】：A

69、（2020年真题）下列适用于基金产品注册普通程序的是（）。

A.H、TV

B.IV

C.I、III、IV

1).1、II、HI、IV

【答案】：B

70、下列选项不属于公募另类投资基金的是（）。

A.商品基金

B.非上市股权基金

C.房地产基金

D.混合基金

【答案】：D

71、基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计

的。监督

A.事前

B.事后

C.全过程

D.事中

【答案】：C

72、交易员的职责不包括（）。

A.执行基金经理制定的交易指令

B.向基金经理及时反馈市场信息

C.及时在市场异动中作出决策

D.以对投资有利的价格进行证券交易

【答案】：C

73、下列选项中，不属于回购退出的（）

A.股权投资基金购买股权投资基金持有的股份（股权）

B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份（股权

C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权

I）.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）

【答案】：A

74、股权投资基金流动性（）。

A.强

B.不确定

C.适中

D.较差

【答案】：D

75、不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的

投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入

基金财产。

A.0.1%

B.0.25%

C.0.5%

D.0.75%

【答案】：C

76、（2017年真题）行政监管的主要法律法规依据有（）。

A.I、II、III

B.I、n、N

c.H、in、w

D.I、IkIlkIV

【答案】：B

77、（2017年）下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是

（）O

A.注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本

B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良

好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3

年没有违法记录

C.净资产和风险控制指标符合有关规定

D.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公

司法》规定的章程

【答案】：C

78、(2017年真题)某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普

通投资者分为A、B、C、D、E五类，下列违反销售适用性的行为是

()O

A.I、IV

B.III、IV

C.I、II

D.II、III

【答案】：B

79、募集推介资料中，基金管理人需要保证募集推介资料内容的

()O

A.I、n、in

B.I、n、N

c.n、in、iv

D.I、IkIlkIV

【答案】：A

80、关于合伙型股权投资基金，以下表述错误的是()。

A.本质上是种合伙关系

B.有限合伙企业是企业所得税的纳税主体

C.普通合伙人既可以自任基金管理人，亦可以委托第三方任基金管理

人

D.有利于避免双重纳税

【答案】：B

81、国际金融市场是其经营内容包括跨境的（）等。

A.I.n.w

B.I.II.III.IV

C.I.II.Ill

D.n.ni

【答案】：B

82、关于全球投资业绩标准（GIPS）,以下说法错误的是（）。

A.GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且

可比的基础上报告投资业绩数据

B.GTPS标准要求不同期间的收益率可以算术平均方式相连接

C.GIPS标准计算收益率时采用经现金流调整后的时间加权收益率

D.GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性

【答案】：B

83、杠杆收购基金的投资分析，主要通过（）来实现。

A.创业投资基金模型

B.并购基金模型

C.构建杠杆收购财务模型

D.杠杆模型

【答案】：C

84、基金认购与基金申购的区别不包括（）。

A.认购费一般低于申购费

B.认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认

C.认购份额要在基金合同生效时确认

D.申购份额通常在T+2日之内确认，并且有封闭期

【答案】：D

85、下列（）不属于大宗商品投资的类型。

A.零售类

B.能源类

C.基础材料类

D.贵金属类

【答案】：A

86、（2018年真题）股权投资基金管理人主要履行的职责不包括（）

A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理

B.每日披露基金净值

C.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务

D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告

【答案】：B

87、以下哪一种不是金融交易的组织方式（）。

A.自由交易方式

B.柜台交易方式

C.交易所交易方式

D.电信网络交易方式

【答案】：A

88、投资者小王决定定期定额投资于基金A,基金A是一只国内股票型

基金。基金A同时还是一只（）。

A.公司型封闭式基金

B.契约型开放式基金

C.契约型封闭式基金

D.公司型开放式基金

【答案】：B

89、（2017年）关于专业审慎的职业道德规范，下列行为正确的是

（）O

A.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事

乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动

B.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，

在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格

C.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金

从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘

任其为某重要业务部门负责人

D.某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的

从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一

【答案】：D

90、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善

保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其

他相关资料，法规对保存期限的要求为（）。

A.自基金清算终止之日起不得少于10年

B.自基金清算终止之日起不得少于2年

C.自基金清算终止之日起不得少于5年

D.自基金清算终止之日起不得少于7年

【答案】：A

91、（2018年真题）下列各项中，属于股权投资基金托管人的职责是

（）

A.对投资者进行反洗钱调查

B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示

C.负责基金资产的投资运作

D.对募集资金进行资金监督

【答案】：D

92、（2016年真题）货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计

提（）。

A.赎回费用

B.转换费用

C.销售服务费用

D.申购费用

【答案】：C

93、股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月

15日基金净值为9500万元;有投资者在2014年4月15日客户申购2

000万元，2014年9月1日基金净值为1.4亿元;2014年9月1日，基

金分红1000万元，2014年12月31日基金份额净值为1.2亿元。计

算该基金的时间加权收益率是（）％。

A.5.6

B.6.7

C.7.8

D.8.9

【答案】：B

94、基金利润中，其他收入不包括（）。

A.赎回费扣除基本手续费后的余额

B.手续费返还、ETF替代损益

C.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

I）.管理人报酬

【答案】：D

95、当经济周期处于收缩期时，财政政策和货币政策的组合搭配方式中

最不利于熨平”经济周期波动是（）

A.扩张性财政政策、扩张性货币政策

B.紧缩性财政政策、紧缩性货币政策

C.扩张性财政政策、紧缩性货币政策

D.缩性财政政策、扩张性货币政策

【答案】：B

96、根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型

基金。

A.基金存续期

B.基金规模

C.法律形式

D.投资理念

【答案】：C

97、关于投资组合管理的基本步骤，以下选项错误的是（）o

A.投资管理人结合投资政策说明书和资本市场预期来决定各类目标资

产的配置

B.投资管理人对多种资产类别的长期风险和收益特征进行预测

C.投资规划的首要任务就是优化投资组合

D.投资政策说明书是所有投资决策制定的指导性文件

【答案】：C

98、（2016年）对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基

金投资人风险承受能力的情况，（）。

A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人

B.以基金公司的风险准备金作为担保

C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认

D.隐瞒风险

【答案】：C

99、下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是

（）。

A.自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料

B.通过互联网，投资者可以随时随地获得服务

C.电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础，并开辟人工坐席

与语音系统

D.讲座、推介会和座谈会的参与者较多，不能为投资者提供面对面交

流的机会

【答案】：D

100、可能对基金持有****益及基金份额的交易价格产生重大影响的事

项不包括（）。

A.编制年度报告

B.更换基金管理人

C.转换基金运作方式

D.延长基金合同期限

【答案】：A

10k某企业注册资本为100万元，经与某股权投资基金协商，约定投

资前估值约800万元，由该基金以溢价增资的方式，向公司投资200

万元，取得增资完成后公司20%的股权，那么该款项中，（）万

元将计入注册资本部分。

A.100

B.25

C.200

D.20

【答案】：B

102、在基金收入中，股利收入属于（）。

A.投资收益

B.其它收入

C.利息收入

D.公允价值变动损益

【答案】：A

103、下列关于证券投资基金与股票的区别，说法错误的是（）.

A.股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系

B.股票价格的波动要小于基金净值的波动

C.股票是直接投资工具基金是间接投资工具

D.股票投资风险通常大于基金投资风险

【答案】：B

104、下列不属于权益类证券的是（）。

A.股票

B.存托凭证

C.认股权证

D.国债

【答案】：D

105、以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的

风险是（）。

A.制度和流程风险

B.流动性风险

C.业务持续风险

D.新业务风险

【答案】：B

106、（2017年真题）股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法

规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对其采取

的行政监管措施包括（）。

A.I、III、IV

B.I、n、in

c.I、IkIV

D.I、IkIlkIV

【答案】：D

107、（2017年）申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件

不包括（）。

A.符合中国证券业协会关于基金品种的规定

B.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要

信息

C.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全

D.有明确、合法的投资方向

【答案】：A

108、（2016年真题）（）是基金职业道德的核心规范。

A.守法合规

B.专业审慎

C.诚实守信

D.保守秘密

【答案】：C

109、市盈率与市现率均属于相对价值估值模型，与市盈率相比，市现

率的优势在于()

A.计算市现率使用的现金流价值不易受到操控

B.市现率需经过审计师审计，市盈率不需要

C.当每股盈利为负数时市盈率不适用，但是市场率在任何情况下都适

用

D.与市盈率相比，市现率披露的频率更加频繁

【答案】：A

110、就募集对象而言，股权投资基金的募集对象通常只能是

()O

A.公司

B.合格投资者

C.个人

D.团队

【答案】：B

111、关于投资政策说明书的内容和作用，下列说法中，不正确的是

()O

A.制定投资政策说明书能够帮助投资者制定切合实际的投资目标

B.投资政策说明书的内容一般包括投资回报率目标、投资范围、投资

限制、业绩比较基准等

C.投资政策说明书在制定之后便不再改动和变化

D.为投资者制定了投资政策说明书后，投资管理人可以根据投资政策

说明书为投资者选择合适的资产组合，进行资产配置

【答案】：C

112、创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的（）

的股权投资基金。

A.传统主板企业

B.上市公司

C.未上市成长性企业

D.创业板企业

【答案】：C

113、下列基金监管的基本原则中，（）是行政法治原则的集中体

现和保障。

A."三公”原则

B.审慎监管原则

C.适度监管原则

I）.依法监管原则

【答案】：D

114、基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件，应当

在每年结束之日起（）日内予以公告。

A.10

B.30

C.60

D.90

【答案】：D

115、相对估值法的优点不包括（）o

A.分析结果的可靠性不受可比公司质量的影响，很易找到合适的可比

公司

B.运用简单，易于理解

C.主观因素相对较少

D.可以及时反映市场看法的变化

【答案】：A

116、（2020年真题）根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基

金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券投资基金管理公司可

以设立专业子公司经营（）。

A.公募基金管理业务

B.特定客户资产管理业务

C.基金托管业务

D.投资顾问业务

【答案】：B

117、股权投资基金选择第三方基金销售机构（代销机构）进行委托募

集，合格代销机构应具备的条件是（）

A.I.II.III.IV

B.II.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.IV

【答案】：B

118、下列选项中不属于投资者和证券公司之间股票收益互换的是

（）O

A.固定利率和股票收益的互换

B.股票收益和固定利率的互换

C.固定利率和固定利率的互换

D.股票收益和股票收益的互换

【答案】：C

119、属于合格投资者的是（）。

A.I.III.IV

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.IILIX/

【答案】：D

120、（2017年真题）有限责任公司型基金由（）指定的代表或者

共同委托的代理人向公司登记管理机关申请设立登记。

A.半数以上股东

B.全体股东

C.2/3以上股东

D.1/3以上股东

【答案】：B

121、（2018年真题）关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括

（）

A.未上市企业股权

B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

C.上市企业公开发行和交易的普通股

D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券

【答案】：C

122、（）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,

提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A.健全性

B.最优化

C.有效性

D.成本效益

【答案】：D

123、现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本

金承担保本清偿义务。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金保荐人

D.基金公司

【答案】：B

124、下列关于零息债券的说法，不正确的是（）。

A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限

B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本

金，一般其值为债券面值

C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差

额即为投资者的收益

D.许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还

期在1年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人

的借款成本也会上升

【答案】：C

125、下列关于企业，介值估值的特点的说法，错误的是（）。

A.整体即是各部分的简单相加

B.整体价值来源于要素的结合方式

C.部分只有在整体中才能体现出其价值

D.整体价值只有在运行中才能体现出来

【答案】：A

126、基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体

现的是基金销售机构内部控制的（）原则。

A.健全性

B.有效性

C.相互制约

D.独立性

【答案】：D

127、基金销售机构应当具备的资质条件是（）。

A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业

协会会员

B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基

金业协会会员

C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中

国证券投资基金业协会会员

I）.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证

券投资基金业协会会员

【答案】：A

128、（2017年真题）关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金

管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是（）。

A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人

申报

B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申

报

C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资

D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人

申报

【答案】：D

129、确认和变更开放式基金份额的机构是（）。

A.基金投资交易机构

B.基金份额登记机构

C.基金估值核算机构

D.基金代销机构

【答案】：B

130、（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道

德规范。

A.客户至上

B.忠诚尽责

C.专业审慎

D.诚实守信

【答案】：B

13k尽职调查最为重要的部分为（）与（）。

A.资料收集，分析

B.资料收集，统计

C.分析，研究，

D.资料收集，研究

【答案】：A

132、投资机构为被设资企业提供的增值服务通常包括（）

A.I、n、in、v、vi

B.I、IkIlkIV.V、VI

c.i、n、iv、v、vi

D.ii、in、iv、v、vi

【答案】：B

133、通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制

度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。

A.执行有效原则

B.相互制约原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

【答案】：A

134、（2021年真题）募集机构可以向下述哪个对象推介私幕基金

（）O

A.拥有200万元存款，年均收入15万元的中学教师

B.持有价值200万元股票，近三年年均收入25万元的股民

C.拥有价值500万元别塞，近三年年均收入30万元的律师

D.持有100万元国债，近三年年均收入55万元的医生

【答案】：D

135、关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（）。

A.在使用清算价值法估值时，通常采用较低的折扣率

B.清算价值法中需要考虑变现价值

C.清算价值法在企业可持续经营的情况下极少使用

D.清算价值法仅适用于破产清算的情形

【答案】：D

136、私募股权投资基金中GP、LP、FOF分别代表了（）。

A.普通合伙人、有限合伙人、母基金

B.母基金、普通合伙人、有限合伙人

C.有限合伙人、母基金、普通合伙人

D.有限合伙人、普通合伙人、母基金

【答案】：A

137、股权投资基金的（），是指在基金存续期限面临终止的情况

下，相关主体按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金

的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。

A.分配

B.清算

C.变现

D.估价

【答案】：B

138、监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）

投票通过。

A.全体监事

B.半数以上监事

C.全体股东

D.半数以上股东

【答案】：B

139、全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（）。

A.III.W.V

B.i.n.m.w

C.II.III.N.V

D.J.II.III.MV

【答案】：D

140、基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（）四个步骤.

A.公共

B.基金合同生效

C.上市

D.审批

【答案】：B

141、银行贷款是杠杆收购的主要资金来源，通常由（）两部分

组成。

A.循环贷款和不定期贷款

B.循环贷款和短期贷款

C.长期贷款和定期贷款

D.循环贷款和定期贷款

【答案】：D

142、下列属于业绩指标的是（）。

A.销售额增长

B.网点建设

C.新市场进入

D.净利润

【答案】：D

143、关于公司型股权投资基金投资者，以下表述错误的是（）。

A.公司型基金的投资者是基金的份额持有人

B.公司型基金的投资者按照基金合同行使相应权利、承担相应义务

C.投资者以其出资对公司债务承担无限责任

D.公司型基金的投资者是公司的股东

【答案】：C

144、（2020年真题）某股权投资基金实缴5亿元，存续5年，基金

清算，不考虑其他税费，可分配金额为10亿元。先还投资者本金，

门槛收益率8%（单利），超出门槛收益部分，向管理人分配，直至业

绩报酬分配比例达到所有投资者门槛收益与“追赶”金额之和的20%o

剩余资金按“二八”分配至基金管理人与投资者。计算基金管理人可

分得业绩报酬金额为()

A.1.2亿元

B.0.8亿元

C.1亿元

D.0.6亿元

【答案】：C

145、关于开放式基金认购，以下表述错误的是()。

A.认购通常采用金额认购方式

B.认购通常采用份额认购方式

C.正式受理的认购申请不得撤销

D.认购的结果要到基金募集结束后才能确认

【答案】：B

146、根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是

()O

A.确保基金管理人利益

B.维护社会公众利益

C.优先保证持有人利益

D.自觉遵守法律法规

【答案】：A

147、(2016年)下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是

OO

A.《基金经理注册登记规则》

B.《证券投资基金管理公司管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

I）.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》

【答案】：B

148、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（）。

A.基金客户售前服务

B.基金客户售中服务

C.基金客户售后服务

D.基金客户理财服务

【答案】：B

149、基金在英国被称为（）。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.集合投资基金

D.证券投资信托基金

【答案】：B

150、从投资风格来看，我国QDH基金的类型说法错误的是（）。

A.从投资风格来看，我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成

长型和指数型等各种投资风格

B.增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高、

收益也高

C.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度

发展潜力但目前股利不多或并无股利分派之新兴产业或刚设立公司的

普通股为主

D.指数型基金是投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守

【答案】：D

15k（2016年真题）当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏

离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之三起

（?）内就此事项进行临时报告。

A.当日

B.2日

C.3日

D.7日

【答案】：B

152、QDH基金不可以投资的金融产品或工具是（）。

A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支待证券、资产支持

证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券

B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场

挂牌交易的普通股、优先股

C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、辍行票据、商业票据、回

购协议、短期政府债券等货币市场工具

D.房地产抵押按揭、不动产等

【答案】：D

153、（2017年真题）基金合同约定的事项不包括（）。

A.基金资产净值的计算方法和公告方式

B.基金持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

C.基金当事人的从业年限

D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

【答案】：C

154、（2019年真题）某公司注册资本100万元，有人要投资100万元

人民币，占2%的股份，公司投后估值为（）。

A.5000万元

B.500万元

C.2000万元

D.200万元

【答案】：A

155、根据相关法规，私募投资基金可以投资的金融品种包括

（）O

A.I、n、N

B.I、II、in、iv

c.i、n、in

D.IkIILIV

【答案】：B

156、全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的（）全

国性证券交易所。

A.合伙制

B.股份合作制

C.公司制

D.会员制

【答案】：C

157、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

158、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是

（）O

A.证券投资基金

B.对冲基金

C.不动产基金

D.私募股权和风险投资基金

【答案】：A

159、（2017年）需要披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。

A.股票基金、债券基金、货币市场基金

B.股票基金、QDH基金、货币基金

C.封闭式基金、LOF、ETF、分级基金子份额

D.封闭式基金、混合基金、保本基金

【答案】：C

160、以下产品中，适用全额结算方式的是（）

A.创业板股票买卖

B.国债买断式回购到期购回

C.权证买卖

D.公司债买卖

【答案】：B

161、（）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其

活动的监督和约束。

A.股权投资基金公司审核

B.股权投资基金募集

C.股权投资基金行业自律

D.股权投资基金行业监管

【答案】：C

162、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收

益时，必须计入投资组合中持有的（）的收益。

A.现金

B.现金等价物

C.现金及现金等价物

D.存款

【答案】：C

163、货币市场基金需要定期披露（）。

A.IILIV

B.I、II

C.II、山、IV

D.I、II、IV

【答案】：A

164、（）要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露，避免由

于内容或表达方式的不当而造成误解。

A.公平披露原则

B.真实性原则

C.准确性原则

D.完整性原则

【答案】：C

165、关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（）。

A.国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定

B.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用

C.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易

监管费和证券交易所手续费

I）.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易

监管费和证券交易所手续费）不得高于证券交易金额的0.3%

【答案】：C

166、股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购

之日起（）内注销股份；

A.五日

B.十日

C.十五日

D.二十日

【答案】：B

167、外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备

的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起（）个工作

日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为

其办结登记手续。

A.15

B.20

C.5

D.10

【答案】：B

168、开放式基金的分红方式有（）。

A.现金分红

B.分红再投资

C.基金份额分拆

D.现金分红和分红再投资

【答案】：D

169、关于股权投资基金的业绩评价指标，下列说法正确的是（）。

A.由于计算口径的不同，基金的内部收益率又分为毛内部收益率和净

内部收益率

B.净内部收益率为计算基金项目投资组合的内部收益率

C.由于基金费用一般为负现金流，因此净内部收益率,毛内部收益率

D.已分配收益倍数体现了投资人的账面回报水平

【答案】：A

170、成长权益战略没资于（）的企叱。

A.初创型

B.具备成型的商业模型

C.具有负现金流

D.面临并购

【答案】：B

17k以下属于基金交易费的是（）。

A.上市年费

B.分红手续费

C.印花税

D.开户费

【答案】：C

172、关于股权投资基金，说法正确的是（）

A.主要投资于上市公司股票

B.通常具有低风险，高预期收益的特点

C.在我国只能非公开募集

D.投资期限较短

【答案】：C

173、下列关于债券，介格与利率的关系说法正确的是（）。

A.I、in

B.II、IV

C.I、II

D.I、III、IV

【答案】：A

174、简单价值等式为（）。

A.企业价值+现金=股权价值+债务

B.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益

C.企业价值+现金=股权价值-债务

D.企业价值+非核心资产价值+现金=债务-少数股东权益

【答案】：A

175、下列属于常用的股票基金风险指标的是（）：

A.I、II.III

B.I、IV、V

C.I、III、V

D.II、III、IV

【答案】：C

176、根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管

理制度的是（）。

A.信息披露制度

B.管理日志

C.投资管理制度

D.信息技术管理制度

【答案】：B

177、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是丰常

设的议事机构。

A.产品审批委员会

B.运营估值委员会

C.投资决策委员会

D.研究发展委员会

【答案】：C

178、（2017年真题）我国资产管理行业的现状为（）。

A.I、MV

B.I.IILV

C.II、山、V

D.II、IV.VI

【答案】：A

179、政府引导基金是一类特殊的（），主要是通过投资于创业投

资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。

A.母基金

B.社会保障基金

C.金融机构

D.大学基金

【答案】：A

180、（2017年）关于道德与法律的联系，下列表述错误的是（）。

A.法律对道德传播具有促进作用

B.道德在调整范围上对法律具有补充作用

C.道德与法律都是行为规范

D.道德规范都会转换为法律

【答案】：D

181、按回购期限划分，以下属于回购协议的主要类型的是（）。

A.168

B.21

C.91

D.84

【答案】：C

182、基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。

A.权责明确、相互制约

B.权责分明、相互交叉

C.业务隔离、相互交叉

D.业务隔离、相互制约

【答案】：A

183、下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是（）o

A.财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具

B.现场调查是财务尽职调查不可或缺的环节

C.财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等

D.财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险及投资价值

【答案】：C

184、在企业风险管理基本框架中，（）的基础是对事项相关因

素进行分析并加以分类，从而区分事项可能带来的风险与机会。

A.内部环境

B.目标设定

C.事项识别

D.风险应对

【答案】：C

185、（）,中国人民银行颁布了《短期融资券管理办法》《短期

融资券承销规程》。

A.2005年

B.2009年

C.2010年

D.2011年

【答案】：A

186、（2017年真题）“四位一体”的监管格局不包括（）。

A.以行政监管为核心

B.以行业自律为纽带

C.以社会监督为补充

D.以科学技术为基础

【答案】：D

187、下列哪一项不属于基金销售机构的职责规范？（）

A.签订销售协议，明确权利与义务

B.制定完善的章程

C.建立相关制度

D.严格账户管理

【答案】：B

188、了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务是清算退出的流程

之一，下列说法中正确的有OO

A.I、II、IV

B.I、山、IV

c.ii、in、iv

D.i、n、in、iv

【答案】：A

189、目前不可申请从事基金代理销售的机构是（）o

A.商业银行

B.证券公司

C.保险公司

D.中介服务机构

【答案】：D

190、以下选项中，［）不是证券投资基金的特点。

A.集合理财、专业管理

B.个人自愿、风险自担

C.利益共享、风险共担

D.组合投资、分散风险

【答案】：B

191、基金信息披露的作用不包括（）。

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突和利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.有利于降低系统风险

【答案】：D

192、（）是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管

理机构。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金销售机构

D.基金投资者

【答案】：A

193、（2017年）货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份

额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（）。

A.II.IV

B.I、in、iv

c.I、n、in

D.i、n

【答案】：B

194、场内证券交易结算中，结算参与人与客户的证券交收，所委行的

办理机构为（）

A.证券公司

B.证券交易所

C.外汇交易中心

D.中国结算公司

【答案】：D

195、第一拒绝权条款作为股东权利，通常在公司（）的股权被出

售时触发。

A.I、II、IV

B.n、in、N

C.I、II、IlkIV

D.i、in、iv

【答案】：c

196、LOF基金场内认购的基金份额登记在（）系统。

A.中国结算公司注册

B.中国结算公司的开放式基金注册登记

C.交易所

D.中国结算公司的证券登记结算

【答案】：D

197、（2017年）关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是

（）O

A.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合

B.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式

C.投资者教育应当纳入本公司各业务环节

D.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划

【答案】：C

198、一般地，合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散（？）。

A.Ininw

B.IIIIIV

c.nniw

D.inIV

【答案】：A

199、如果合伙型基金的投资者为自然人有限合伙人，其股息红利和股

权转让所得适用（）的超额累进税率，计缴个人所得税。

A.5%-15%

B.10%-20%

C.5%〜35%

D.15%〜35%

【答案】：C

200、把合适的基金产品销售给合适的投资者体现了（）原则。

A.专业规范

B.适当性管理

C.有效沟通

D.安全第一

【答案】：B

201、关于基金托管人，下列说法错误的是（）。

A.I、II

B.IILIV

C.II,III

D.I.III

【答案】：D

202、公募证券投资基金”利益共享，风险共担”，是指（）

A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金

管理人一起分享”

B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承

担风险

C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险

D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险

【答案】：C

203、股权投资基金一般采用的基金收益分配原则是（）o

A.向投资者返还投资本金，其次向投资者支付约定的优先收益，剩余

收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配

B.向投资者支付约定的优先收益，其次向投资者返还投资本金，剩余

收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配

C.向管理人支付管理费，其次向投资者支付投资本金和约定的优先收

益，剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配

D.投资者支付投资本金和约定的优先收益，其次向管理人支付管理费,

剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配

【答案】：A

204、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事

人不包括（）。

A.基金代销机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

【答案】：A

205、股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,

中国证券投资基金业协会可视情节其采取以下哪些措施（）

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.II.III.IV

D.II.III.IV

【答案】：C

206、关于成本法，下列说法错误的是（）。

A.成本法包括账面净值法、账面价值法和重置成本法

B.账面价值法是指公司资产负债的净值

C.待评估资产价值二重置全价-综合贬值=重置全价x综合成新率

D.成本法主要作为一种辅助方法

【答案】：A

207、在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份

额涉及的（）

A.证券价格

B.资金金额

C.现金替代比例

D.对价种类

【答案】：D

208、基金信息披露内容上的特点不包括（）。

A.及时性

B.真实性

C.易得性

D.准确性

【答案】：C

209、证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金

主要是（）o

A.公司型基金

B.契约型基金

C.开放式基金

D.对冲基金

【答案】：B

210、私人银行客户是指金融净资产达到（）元人民币及以上的

商业银行客户。

A.100万

B.300万

C.500万

D.600万

【答案】：D

211、(2017年)关于基金托管人职责终止的原因，下列表述错误的是

()O

A.被依法取消基金托管资格的基金托管人职贡终止

B.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的基金托管人职责终止

C.被基金份额持有人大会解任的基金托管人职责终止

D.在履行法定职责时存在失误，基金托管人职责终止

【答案】：D

212、()是指股权投资基金与被投资企