（高清版）DB4501∕T 0017-2023 大件垃圾处理设施运行监管规范

大件垃圾处理设施运行监管规范2023-10-12发布2023-11-12实施IDB4501/T0017—2023前言 1范围 12规范性引用文件 13术语和定义 14基本要求 25监管程序和方法 36监管内容和要求 47台账管理 68监管考核结果应用 6附录A(资料性)监管核填数据和情况记录表 8附录B(资料性)监管问题记录表 9附录C(资料性)月度监管报告 附录D(资料性)年度监管报告 附录E(资料性)月度监管考核评分表 参考文献 本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由南宁市市政和园林管理局提出并归口。本文件起草单位：南宁市市政和园林管理局、南宁市环境卫生管理处。本文件主要起草人：庄凯、李军、黄华、郭桂瑛、阮松宾、王宗建、李浓、蒙槿、张建秀、何秀萍、黎江、蒋洪权、赵璀英。本文件在实施过程中如有建议或疑问，归口单位负责解释及分析处理。意见和建议反馈渠道如下：——归口单位(南宁市市政和园林管理局):·通讯地址：南宁市青秀区葛村路3号；·联系电话0771-2771151;——主要起草单位(南宁市市政和园林管理局、南宁市环境卫生管理处):●通讯地址：南宁市青秀区葛村路3号、南宁市兴宁区中华路47号；●联系电话0771-2438554;1仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本大件垃圾收集和利用技术要求城市建设档案著录规范建设工程文件归档规范DB45/T1896城市生活垃圾分类设施配置及作业规范重量超过5kg或者体积超过0.2n或长度超过1m且整体性强的废弃物(如废旧家具及其他大件废物等)。[来源：GBT25175-2010,3.1,有修改]对大件垃圾进行分拣、拆解、破碎、分选、再利用，实现无害化、减量化、资2],1t:*<Aôóbulkywaj.Äcrushing通过外力(机械设备冲击/剪切/挤压力)使大件垃圾分解为小块物料的过程。通过外力(机械设备冲击/辗压/料更变为粒径更小的物料的过程。对大件垃圾进行处理，使其具备再次利用价[来源：GBT25175-2010,3.5,有修改]Ä+U_+^recycling大件垃圾经拆解、加工、转化，使之能够作为原材料重新利4.1.2监管方案包括大件垃圾处理设施概况，工艺特点、关键环节及主要风险点分析，监管人员配备4.2-1×(f?"x4.2.1大件垃圾处理设施运行监管应按下列规定实行市、县(市、区)分级负责制：3a)市级环境卫生主管部门负责全市大件垃圾处理设施运行监管工作的统筹协调，授权下属行业b)县(市、区)人民政府、开发区管委会负责县(市、区)所属大件垃圾处理设施、村镇大件c)县(市、区)环境卫生主管部门负责对县(市、区)所属大件垃圾处理设施、村镇大件垃圾4.2.2监管力量不足或者达不到要求的，宜授权具备相应资质的第4.3.1监管人员应具备与大件垃圾处理设施运行监管工作相适应的专业知识和业务工作经验，应定期4.3.2大件垃圾处理设施运行监管岗位配置及其所需专业宜符合表1的规定。综合监管(包括计量、粉尘、噪声处理环境等)设施维护其他(安全、材料管理、消防、应急)4.3.3监管人员对大件垃圾处理设施采用现场检查、随机抽查、定期考核、资料检查等多样化形式进行监管，每次检查应2名以上监管人员在场。4.3.4监管人员进入大件垃圾处理设施现场应遵守现场各项安全管理和运行管理制度。5.1.1监管程序应包括准备、检查、综合分析、意见反馈、整改和复查等。5.1.2监管准备阶段应收集经营许可证、机构设置、人员配置、制度化建设、设施建设、运行情况及污染物的排放状况，经营协议、环境影响评价报告5.1.3检查阶段应对主体设施、辅助设施运行及管理情况进行现场a)对大件垃圾进场计量、大件垃圾处置、回收物分类处置或回收、粉尘收集及处理、大气污染b)检查相关记录、台账，对检查中发现的问题进行核5.1.4综合分析应全面分析和评价总体运行情况，形成综合分析报告，对存在的问题5.1.5意见反馈应将监督检查结论、整改通知、处罚建议和综合分析报告等按规定的程序报送大件垃5.1.7复查阶段应根据综合分析报告逐一复查整改情况，未整改到位的，应根据国家或地方相应法律45.2.1采取现场检查、随机检查、针对重点问题的专项抽查等方式开展现场检查，检查内容包括：企业管理制度、运行记录、监测数据、其他相关报表等。5.2.2对地磅间、卸料口、破碎分选、出料口等生产作业环节设置现场监控设备装置。5.2.3对关键运行数据和情况进行核填和记录，监管核填数据和情况记录内容和格式参见附录A。5.2.4如发现问题，与运行单位沟通确认，及时填写监管问题记录表，监管问题记录表格式及内容参见附录B.5.2.5提出整改建议。5.2.6当运行单位对整改建议有异议时，监管人员上报监管单位，并研究解决方案。5.2.7督促整改落实并复查。5.2.8进行月度考核，对照月度监管考核评分表，进行综合评分，并编制月度监管报告，月度监管报告和月度监管考核评分表格式及内容分别参见附录C、附录E。5.2.9进行年度运行监管总结，编制年度监管报告，年度监管报告格式及内容参见附录D6.1.1大件垃圾处理设施监管的范围应包括大件垃圾处理量控制、大件垃圾进场计量、进场车辆管理、处理过程、环境保护、安全生产与劳动保护、应急处置、信息公开、台账管理等。6.1.2对大件垃圾处理设施运行的下列内容应实施重点监管：——大件垃圾进场检查及计量；——大件垃圾破碎处理环节及设备运行状况；——处理车间粉尘、噪声防治措施及效果；——安全生产。6.1.3对大件垃圾处理设施的下列内容可实施一般性监管：——场区总体环境；——作业环境；——机械设备运维；——厂界大气控制；——劳动保护；6.2.1监管人员应对大件垃圾进场计量实施监管，并符合下列规定：a)监管大件垃圾来源，大件垃圾来源包括进场大件垃圾运输车辆与规定服务区域符合性、进场大件垃圾种类与国家相关要求的符合性等；b)检查大件垃圾计量的台账，对所有进场大件垃圾称重计量和登记；登记内容包括进场大件垃圾的来源、重量、运输车辆牌号、运输单位、进场日期及时间、出场时间等；c)大件垃圾计量设备根据有关规定定期检定/校准，检定/校准的有效期标于设备明显位置；d)大件垃圾计量设备发生故障时期间，应采用手工记录，进场大件垃圾量可按故障前最近时间每辆车计量的装载率估算，估算数据经监管人员签字确认；e)运行单位每周至少2次随机抽查进场大件垃圾组成。56.2.2监管人员对大件垃圾进场车辆管理实施监管，并符合下列规定：a)进场车辆的信息应提前登记，内容包括：运输车辆牌号、运输单位、行驶证等；b)进场车辆应采用密闭式车辆，条件不具备的应采取有效的覆盖措施；c)重点检查未登记的进场大件垃圾车辆及大件垃圾组成；d)及时将新增或替换更新的大件垃圾运输车辆信息补充至车辆登记台账中。6.2.3监管人员应每月对垃圾进站计量记录资料进行审核确认，对计量误差不符合要求的给予修正，并按修正后的垃圾进场量签署结算单。6.3.1监管人员应对大件垃圾处理设施实施监管，并符合下列规定：b)大件垃圾拆解场所宜在大件垃圾相对集中区域。场所应平整，具有一定的抗压强度，有防雨淋、防渗漏措施，并配套排水设施。含有毒有害物质的大件垃圾拆解在封闭或半封闭设施中c)检查大件垃圾卸车、识别、拆解、粉碎、分选、收集、转移等各处理环节。处理以机械拆解、分选为主，人工拆解、分拣为辅；d)拆解作业采取经济合理、安全可靠的工艺技术及必要的安全防护，并应防止对环境产生二次污染以及人体健康产生危险；e)在拆解过程中发现含有毒有害物质的部件，存储应符合B18597的有关规定，并应及时转运处理。6.3.2监管人员应对可回收物、废渣处理实施监管，并符合下列规定：——对于可直接回收利用的废金属、陶瓷、玻璃、木材等原料，应送往有资质的公司进行回收利——大件垃圾破碎后的废渣应集中收集，运至焚烧厂或填埋场等设施进行集中无害化处置。6.3.3监管人员应对大件垃圾处理过程中粉尘、噪声防治设施运行监管，并符合下列规定：——检查粉碎、出料的过程中粉尘处理设备正常运行、粉尘收集处置情况；——检查破碎设备降噪措施设备正常运行、降噪效果等情况。6.4.1场区环境监测按国家现行相关标准规定执行，监测可采取自行监测和委托有资质的机构进行监测，并应符合下列规定：——监测在工况稳定的情况下进行；——当监测不达标时，监管单位要求运行单位对相应设施进行检查，找出原因并及时解决，确保在达标的条件下运行；——运行单位定期向政府主管部门报送监测数据，监测数据保存期应为三年以上。6.4.2大气污染物应符合B16297、GB3095的有关规定。6.4.3厂界噪声应符合GB12348的有关规定。6.5.1监管人员应对处理设施安全生产进行监管，并按下列规定进行定期检查：——建立安全生产管理制度，包括岗位运行操作规程、设备维护与检修操作规程等管理制度，落实安全生产责在制度；6——事先分析大件垃圾处理各环节作业过程中工艺、物料、设备设施、通道、作业环境等方面存在的安全隐患和风险，并制定相应的防范措施；——作业场所应设置安全警示标志、人员物流通道标识等；——定期对设施设备进行维护、检测、修理，发现安全隐患应及时处理。6.5.2监管人员应对职业卫生管理进行监管，并按下列规定进行定期检查：——采取防尘、防噪、防机械伤害等必要防护措施，并严格按照规范安全操作；——发放必要的劳动工具和劳动防护用品；——劳动保护应按照GBZ和GB/T12801的有关规定执行，并结合作业特点采取有利于职业病防治和保护作业人员健康的措施。职工应每年体检1次，并建立健康登记卡。6.6.1大件垃圾处理设施运行单位应制定并落实事故灾害、公共突发性事件和临时大件垃圾处理的综合预案、专项预案和现场处置方案等应急预案，每年至少进行一次应急演练，并对演练情况进行跟踪记6.6.2大件垃圾处理设施运行单位应建立健全应急物资储备保障制度并落实。6.6.3大件垃圾处理设施运行单位应建立健全处理设施重大危险源识别和评价体系，加强运行过程中重大安全风险的控制，并确保设施事故预防和应急预案处于受控状态，对安全事故、环境事件处理进行跟踪记录。6.6.4遇突发事件时，大件垃圾处理设施运行单位应立即启动相关应急预案，及时上报，同时做好先期处理和公共关系应对等。6.7.1通过国家排污许可管理信息平台公开污染物排放信息。6.7.2宜在场区大门设置电子公示信息牌，公示大件垃圾处理量、噪声等污染物排放情况。7.1监管人员应监督大件垃圾处理设施运行单位建立并保存生产工作中的相关档案及资料，包括：当班记录，交接班记录，设备使用记录，监测记录，各项日、月、年统计报表，各种活动、事件记录，各类规章制度和文件等，并及时存档，并定期对相关档案与资料进行核查。7.2监管人员应保存监管工作过程的全部记录，包括核实并签署的各种文件，监管记录、监管报告、监测报告、单项事件或时间节点的各种分析评价报告、下发的整改通知书等并及时存档。7.3台账的保存符合下列规定：——保存的形式包括图表、文字数据材料、照片等纸质或电子载体资料，确实不能长期存留的实物建立图片电子文档；——资料整理和保存应符合BT50323、GB/T50328的相关规定；——保存的形式包括图表、文件数据材料、照片等纸质或电子载体资料；——资料归档保存前进行核准并签署，保证资料的原始性、真实性和完整性。8.1监管人员每月对大件垃圾处理设施进行一次月度考核，月度考核采用综合评分的方式进行，月度考核结果可作为环境卫生主管部门研判大件垃圾处理设施运行效果的参考依据。78.2监管单位每月应向环境卫生主管部门提交月度监管报告。每年根据月度考核结果综合评价全年的8日期当月数据1231日大件垃圾处理量(t)2渣料出场登记量(t)3可回收物量出场登记量(kg)49表B.1给出了监管问题记录表内容和格式。问题发现时间(精确到分):问题持续时间(查看运行记录或询问运行操作人员):解决方案或整改建议：(内容包括：解决方案或整改建议，要求完成时间，应达到效果)监管人员签字：表C.1给出了月度监管报告的内容和格式。大件垃圾进场量(t)大件垃圾处理量(t)渣料产生量(t)电消耗量(kWh粉碎设备处理线运行时间(h):粉碎设备处理线检修时间(h):环保监测机构的颗粒物：硫化氢：《月度监管公众调查与公众反馈情况#E大件垃圾处理设施运行基本情况及环境监测数据根据实际生产运行调整并填表D.1给出了年度监管报告内容和格式。大件垃圾进场量(t)大件垃圾处理量(t)渣料产生量(t)可回收物产生量(kg)电消耗量(kWh平均每吨垃圾：粉碎设备处理线累计检修时间(h):的环境监测情况运行管理亮点问题与不足改进意见#E大件垃圾处理设施运行基本情况及环境监测数据根据实际生产运行调整并表E.1给出了月度监管考核评分表的内容和格式。类别理由(一)生(40分)控制件垃圾处理能力保持设计规模的规模70%(含)～80%的，每次扣2分；在60%(含)～70%的，每次扣3分；低于60%的，每次扣5分。5理设施不能停运、歇运(不可抗力未经监管单位同意，擅自停运、定处理。3准许接收协议约定范围外的垃圾；采取有效措施控制火种、危险废物；见，应制止其进场卸料。违规接收垃圾进场，每次扣1分；处理的，每次扣1分；发现火种、5理6分)每天做好大件垃圾进场和碎料、的车辆编号和净载量、所属城区、次扣2分；计量数据缺损、错误，每次扣1分；计量数据弄虚作假、3类别理由(一)生(40分)理(6分)度对垃圾计量设备检定/校准1次；障期间，应采用经监管单位确认的进行校准，合格后方投入使用。校准，每次扣1分；故障不及时修复的，每次扣1分；计量系统故障重方式进行计量的，每次扣1分；计量系统修复后，未经具备资质的计量检定机构进行校准/检定合格3理(6分)其他运输车进场，每车次扣2分。2详细信息档案。详细信息应包括所属单位、车辆型号特点、载重、所运大件垃圾来源等；对新增或更新的垃圾运输车辆应及时完善相应台账。建立信息档案，每辆扣0.5分；未2件不具备时采取有效的覆盖措施。运输车辆性能保持良好，严格遵守2理(15分)中控系统运行正常，稳定，控制得当，作业有序。中控系统运行不正常，每次扣1分；故障超过10日未修复的，每2应保持完好，指示标识准确无误。良好的工作状态；车间门窗应保持密闭良好，卸料完毕应及时关闭。进出作业；应及时清洁地面，清理取安全防护措施，防止人员受伤。扣0.5分；指示标识不准确，每次扣0.5分；车辆作业混乱的，每次扣1分；卸料门窗不密封、未及时关闭，每次扣0.5分；卫生状况差，每次扣0.5~1分；发现未采取安全3类别理由(一)生(40分)理(15分)碎、分拣、收集、装车、转移等处置过程符合技术规范，无违规违章操作现象。行集中无害化处置。发现有违章操作的，每次扣1～2,3生产设施设备状况保持良好，日常维护保养、维修到位，并建立台账。设施设备大修有计划并提前上台账的，每次扣1分；设备设施大修无计划，每次扣2分；大修计划的，每次扣2分。3质的部件，存储应符合B18597的2交由具有资质的单位集中处理，不准许私人外运与售卖，实现资源化利用，防止造成二次污染。的，每次扣2分。2(二)污染控制(20分)制(6分)运行。大气污染物排放符合国家相理设备不正常运行，每次扣1分；粉尘污染严重，每次扣1分。66.噪制(4分)行、降噪效果良好，并定期保养和维护；区边界按标准设置绿化隔离带。无隔音降噪措施的，每次扣2分；4类别理由(二)污染控制与节能(20分)测(8分)率按排污许可证和相关标准执行。不低于1次。确的监测资料和报告归档保存。卫生监测为一年),每次每类扣分；监测因子(包括第三方监测和每次扣2分。8能减排(2分)节能减排要求和措施，效果良好。无节能减排措施，每次扣1分；存在能源资源浪费现象，每次扣0.5分。2(三)劳与卫生防疫(20分)产每月不少于1次。无安全管理制度，每项扣2分；安全和健康教育的，每次扣1分；未定期开展安全检查的，每次扣年终12月考核扣3分。5类别分值理由(三)劳防疫(20分)产施运行过程中的人员、财产安全；易爆气体或易产生安全隐患的地维护保养。全场作业无违规操作现象，无安全生产责任事故发生。处扣1分；无标识或标识不齐全不规范的，每次扣0.5分；因运行单位责任发生一般事故，每次扣5分；较大扣20分(此项不设扣分上限),并法处理；不按要求安装报警设备的，每处扣2分；不定期进行维护、报警设备失效的，每处扣1分。5事故应在1个工作日内报告监管单位。一般运行事故迟报、瞒报、谎报、漏4防疫(2分)员工劳动保护管理措施，定期发放符合有关标准的劳动防护用品；定期对场内区域进行消杀，灭蝇灭鼠灭蟑，场内无活鼠活蟑，可视范围内，苍蝇密度不大于3只；劳动防护用品应定期发放。发放或不符合标准的，每次扣0.5分；无消杀措施，扣1分；消杀效果差，可视范围内苍蝇密度大于3只的，每次扣1分；发现有活鼠活蟑活动，每次扣1分；未按防疫相关要求落实疫情防控措施的，每次扣1分。22分)场内所有区域卫生整洁。场内整体环境卫生差，每次扣有污水沉积现象，每次扣1分；未及时清扫或冲洗场内处置场所，每次扣1分。2>E.1>Ü-1×69nAú<>Ž(续)类别理由(三)劳防疫(20分)急处置和突发2分)24h值班制度，节假日有主管级以11月底前完成。发生突发事件应在1h内报告监管单位。班制度未落实或值班人员不在岗分；未举行演习的，于当年12月扣2分。2(四)基(10分)6分)企业管理规章制度健全，有运行责不明确、重要岗位人员信息未报备，每项