基金合同标准模板模板

协议编号:协议编号:【注:文中“【】”指:（1）该括号内文字为可选项;或（2）可依据具体情况填写,并请参考示范文本说明,并注意删除不适用可选项及注释】【】须标识“私募基金”、“私募投资基金”须标识“私募基金”、“私募投资基金”字样基金协议基金管理人:【】基金托管人:【】关键提醒本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等原因产生波动,投资者依据所持有基金份额享受基金收益,同时负担对应投资风险。本基金投资中风险包含:因整体政治、经济、社会等环境原因对证券市场价格产生影响而形成系统性风险,部分证券特有非系统性风险,因为基金份额持有些人赎回基金产生流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生主动管理风险,本基金特定风险等。基金管理人承诺以老实信用、勤勉尽责标准管理和利用基金财产,但投资者购置本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构,基金管理人不确保基金一定盈利,也不确保最低收益。投资有风险,投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金基金协议。基金管理人过往业绩不代表未来业绩。本协议（样本）将按中国证券投资基金业协会要求提请立案,但中国证券投资基金业协会接收本协议（样本）立案并不表明其对本基金价值和收益作出实质性判定或确保,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人提醒投资者基金投资“买者自负”标准,在作出投资决议后,基金运行情况与基金净值改变引致投资风险,由投资者自行负担。本基金管理人确保在为本私募基金募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,管理人登记编码为【】;中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记立案不组成对私募基金管理人投资能力、连续合规情况认可;不作为对基金财产安全确保。本私募基金管理人已在签署本协议前向投资者或委托人揭示了相关风险;已经了解私募基金投资者风险偏好、风险认知能力和承受能力。本私募基金管理人承诺根据恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉标准管理利用基金财产,不对基金活动盈利性和最低收益作出承诺。风险揭示书尊敬投资者:投资有风险,当您认购或申购本基金基金份额时,可能取得投资收益,但同时也面临着投资风险。依据相关法律法规,基金管理人特作出以下风险揭示:（一）基金管理人依据恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉标准管理和利用本基金财产,但不确保基金财产本金不受损失,也不确保一定盈利及最低收益。基金托管人承诺依据恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉标准安全保管基金财产,但不确保本基金财产不受损失,不确保最低收益,基金托管人推行托管职责不表明基金托管人对本基金财产价值和收益作出实质性判定和确保,也不表明投资本基金没有风险。（二）投资者在决定认购本基金之前,请仔细阅读风险揭示书和基金协议,全方面认识本基金风险收益特征和产品特征,认真考虑基金存在各项风险原因,并充足考虑本身风险承受能力,理性判定市场,谨慎做出投资决议。（三）基金管理人依据基金协议约定管理和利用基金财产所产生风险,由基金财产及投资者负担。本基金关键风险包含:1、资金损失风险基金管理人依据恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉标准管理和利用基金财产,但不确保基金财产中认购资金本金不受损失,也不确保一定盈利及最低收益。本基金含有显著高收益、高风险特征;关键适合于愿意承受高风险、追求高收益投资者。2、基金运行风险基金管理人依据基金协议约定管理和利用基金财产所产生风险,由基金财产及投资者负担。投资者应充足知晓投资运行相关风险,其风险应由投资者自担。3、流动性风险本基金关键参与上市企业定向增发,而定向增发取得股票通常有12个月流通受限期限,所以定向增发股票在解禁前基础上不存在流动性。定向增发股票解禁后,私募基金亦存在投资不能快速转变成现金,或者转变成现金会对资产价格造成重大不利影响风险。4、募集失败风险本基金成立需符合相关法律法规要求,本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立风险。5、税收风险契约型基金所适用税收征管法律法规可能会因为国家相关税收政策调整而发生改变,投资者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。6、投资标风险证券市场价格因受多种原因影响而引发波动,将使基金财产面临潜在风险。（1）股票投资风险关键包含:A．国家货币政策、财政政策、产业政策等改变对证券市场产生一定影响,造成市场价格水平波动风险;B．宏观经济运行周期性波动,对股票市场收益水平产生影响风险;C．上市企业经营情况受多个原因影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会造成企业盈利发生改变,从而造成股票价格变动风险。（2）债券投资风险关键包含:A．市场平均利率水平改变造成债券价格改变风险;B．债券市场不一样期限、不一样类属债券之间利差变动造成对应期限和类属债券价格改变风险;C．债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或因为债券发行人信用质量降低造成债券价格下降风险。（3）投资于证券投资基金、商业银行理财计划、证券企业资产管理计划、基金企业及其子企业特定用户资产管理计划、期货企业资产管理计划、私募投资基金等理产品风险包含但不限于:该等理财产品管理人在进行投资时,如出现判定有误、获取信息不全、或对投资工具使用不妥,或未勤勉尽责进行投资管理等情形,将对本私募基金收益甚至本金安全造成不利影响。（4）其她投资品种分风险详见本基金协议“第十八章风险揭示”内容。7、管理风险在私募基金投资运作过程中,基金管理人知识、经验、判定、决议、技能等,会影响其对信息占有和对经济形势、金融市场价格走势判定,如基金管理人判定有误、获取信息不全、或对投资工具使用不妥等影响私募基金投资收益水平,从而产生风险。8、其她风险包含但不限于法律与政策风险、发生不可抗力事件风险、技术风险和操作风险等。9、担任基金管理人、基金托管人机构,因停业、解散、撤销、破产,或者被中国证监会、基金业协会撤销相关业务许可、责令停业整理等原因不能推行职责,可能给投资者带来一定风险。10、基金管理人将应属本机构负责事项以服务外包委托等方法交由其她机构办理,因代办机构不符合证券监管机关要求资质、或不含有相关提供服务条件、或因管理不善、操作失误等,可能给投资者带来一定风险。本风险揭示书揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资者参与私募基金投资所面临全部风险和可能造成投资者损失全部原因。投资者在参与私募基金投资前,应认真阅读并了解相关业务规则、基金协议及本风险揭示书全部内容,并确信本身已做好足够风险评定与财务安排,避免因参与私募基金投资而遭受难以承受损失。投资者签署本风险揭示书即表明:1、投资者已仔细阅读本风险揭示书、基金合相同法律文件,充足了解相关权利、义务、本基金运作方法及风险收益特征,愿意负担对应投资风险,且投资事项符合投资者业务决议程序要求。2、投资者认可,基金管理人、基金托管人及相关机构未对基金财产收益情况作出任何承诺或担保,基金业绩比较基准、年化收益（率）等类似表述仅是投资目标而不是基金管理人确保。3、投资者已充足了解并谨慎评定本身风险承受能力,自愿自行负担投资本基金所面临风险。基金管理人已就基金情况向投资者作出了具体说明。基金投资者(自然人签字或机构盖章):法定代表人或授权代理人(签字或盖章):日期:年月日尊敬投资者:投资有风险,当您认购或申购本基金基金份额时,可能取得投资收益,但同时也面临着投资风险。您在作出投资决议之前,请仔细阅读本风险揭示书和基金协议,全方面认识本基金风险收益特征和产品特征,认真考虑基金存在各项风险原因,并充足考虑本身风险承受能力,理性判定市场,谨慎做出投资决议。依据相关法律法规,基金管理人特作出以下风险揭示:（一）基金管理人依据恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉标准管理和利用本基金财产,但不确保基金财产本金不受损失,也不确保一定盈利及最低收益。基金托管人承诺依据恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉标准安全保管基金财产,但不确保本基金财产不受损失,不确保最低收益,基金托管人推行托管职责不表明基金托管人对本基金财产价值和收益作出实质性判定和确保,也不表明投资本基金没有风险。（二）投资者在认购本基金之前,请仔细阅读基金协议,全方面认识本基金风险收益特征和产品特征,并充足考虑本身风险承受能力,理性判定市场,谨慎做出投资决议。（三）基金管理人依据基金协议约定管理和利用基金财产所产生风险,由基金财产及投资者负担。本基金关键包含市场风险（包含股票投资风险和债券投资风险）、基金管理人管理风险、证券市场流动性不足带来流动性风险、基金交易对手方发生交易违约带来信用风险、金融衍生品投资风险（包含期货投资风险和利率交换风险）、投资中小企业股份转让系统挂牌（拟挂牌）股票特定风险（如有）、特定投资方法及基金财产所投资特定投资对象可能引发特定风险、基金相关当事人在业务各步骤操作或技术风险、相关机构经营风险（包含基金管理人经营风险、基金托管人经营风险、证券经纪商经营风险）、基金本身面临风险（包含法律及违约风险、购置力风险、基金管理人不能承诺基金利益风险、基金终止风险、止损风险（如有））、关联交易风险（如有）、净值波动风险（如有）、融资融券交易风险（如有）、港股通交易风险（如有）及其她风险。具体风险描述请仔细阅读基金协议第二十条“风险揭示”相关内容。（四）本基金只在协议要求特定时间对基金份额持有些人开放申购和赎回,所以本基金存在流动性风险。（五）本基金成立需符合相关法律法规、基金合相同要求,本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立风险。（六）投资者知晓基金管理人或其关联方管理其她投资产品与本基金在投资范围上可能存在重合或交叉,基金管理人并不确保本基金投资产品在投资收益或投资风险方面会优于基金管理人及其关联方管理、投资范围与本基金存在重合和交叉其她投资产品。基金管理人或其关联方管理其她投资产品未出现投资损失或投资收益未达预期情况,并不意味着本基金不会出现投资损失或投资收益未达预期情况。基金份额持有些人不得因本基金投资收益劣于基金管理人及其关联方管理其她类似投资产品,而向基金管理人提出任何损失或损害赔偿要求。（七）基金管理人在法律法规及基金协议要求范围内推行义务,并为投资者提供标准化服务,不提供投资咨询等个性化服务。（八）投资者需根据基金协议约定负担相关费用,包含但不限于管理费、托管费、运行服务费、业绩酬劳等费用,详情请仔细阅读基金协议第十七条“基金费用与税收”相关内容。（九）担任基金管理人、基金托管人机构,因停业、解散、撤销、破产,或者被中国证监会、中国基金业协会撤销相关业务许可、责令停业整理等原因不能推行职责,可能给投资者带来一定风险。（十）基金管理人将应属本机构负责事项以服务外包委托等方法交由其她机构办理,因代办机构不符合证券监管机关要求资质、或不含有相关提供服务条件、或因管理不善、操作失误等,可能给投资者带来一定风险。本风险揭示书揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资者参与私募基金投资所面临全部风险和可能造成投资者损失全部原因。投资者在参与私募基金投资前,应认真阅读并了解相关业务规则、基金协议及本风险揭示书全部内容,并确信本身已做好足够风险评定与财务安排,避免因参与私募基金投资而遭受难以承受损失。投资者签署本风险揭示书即表明:1、投资者已仔细阅读本风险揭示书、基金合相同法律文件,充足了解相关权利、义务、本基金运作方法及风险收益特征,愿意负担对应投资风险,委托事项符合投资者业务决议程序要求。2、投资者认可,基金管理人、基金托管人未对基金财产收益情况作出任何承诺或担保,基金业绩比较基准、年化收益（率）等类似表述仅是投资目标而不是基金管理人确保。3、投资者已充足了解并谨慎评定本身风险承受能力,自愿自行负担投资本基金所面临风险。基金管理人以及代销机构已就基金情况向投资者作出了具体说明。基金投资者(自然人签字或机构盖章):法定代表人或授权代理人(签字或盖章):日期:年月日合格投资者承诺书申明【】:1、本人/本单位承诺符合《私募投资基金监督管理暂行措施》及其她法律法规、证监会要求合格投资者标准,含有对应风险识别能力风险承受能力。本人/本单位承诺向基金管理人提供相关投资目、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实正当、完整有效,不存在任何重大遗漏或误导性陈说,前述信息资料如发生任何实质性变更,本人/本单位应该立刻书面通知基金管理人或销售机构。2、本人/本单位承诺用于认购/申购基金份额财产为投资者拥有正当全部权或处分权资产,确保该等财产起源及用途符正当律法规和相关政策要求,不存在非法聚集她人资金投资情形,不存在不合理利益输送、关联交易及洗钱等情况,本人/本单位确保有完全及正当权利委托基金管理人和基金托管人进行基金财产投资管理和托管业务。3、本人/本单位承诺,基金管理人有权要求本人/本单位提供资产起源及用途正当性证实,对资产起源及用途及正当性进行调查,本人/本单位愿意配合。4、本人/本单位承诺,本人/本单位在参与贵企业提议设置私募基金投资过程中,假如因存在欺诈、隐瞒或其她不符合实际情况陈说所产生一切责任,由本人/本单位自行负担,与贵司、基金托管人无关。作为该私募基金投资者,本人/机构已充足了解并谨慎评定本身风险承受能力,自愿自行负担投资该私募基金所面临风险。本人做出以下陈说和申明,并逐条签字确定（在段尾“【________】”内署名）其内容真实和正确:1、本人已仔细阅读私募基金法律文件和其她文件,充足了解相关权利、义务、本私募基金运作方法及风险收益特征,愿意负担由上述风险引致全部后果。【________】2、本人知晓,基金管理人、基金托管人及相关机构不应该对基金财产收益情况作出任何承诺或担保。【________】3、本人已经过中国基金业协会官方网站（.）查询了私募基金管理人基础信息,并将于本私募基金完成立案后查实其募集结算资金专用账户相关信息与打款账户信息一致性。【________】4、在购置本私募基金前,本人已符合《私募投资基金监督管理暂行措施》相关合格投资者要求并已签署合格投资者确定书。【________】5、本人已认真阅读并完全了解基金协议全部内容,并愿意自行负担购置私募基金法律责任。【________】6、本人已认真阅读并完全了解基金协议第八章第“当事人权利与义务”全部内容,并愿意自行负担购置私募基金法律责任。【________】7、本人已认真阅读并完全了解基金协议第十一章“私募基金投资”全部内容,并愿意自行负担购置私募基金法律责任。【________】8、本人已认真阅读并完全了解基金协议第十五章“私募基金费用与税收”中全部内容。【________】9、本人已认真阅读并完全了解基金协议第二十二章“法律适用和争议处理”中全部内容。【________】10、本人知晓,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记立案不组成对私募基金管理人投资能力、连续合规情况认可;不作为对基金财产安全确保。【________】基金投资者（自然人签字或机构盖章）:日期:经办员（签字）:日期:募集机构（盖章）:日期:承诺人（自然人签字或机构盖章）:法定代表人或授权代理人(签字或盖章):日期:年月日投资者通知书尊敬投资者:本基金经过直销机构（基金管理人）和基金管理人委托代销机构进行销售。基金投资者认购或申购本基金,以人民币货币资金形式交付,在直销机构认购或申购投资者须将认购资金从在中国境内开立自有银行账户划款至募集账户,在代销机构认购或申购投资者按代销机构要求缴付资金。募集账户由基金管理人委托运行服务机构开立,该账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金归集与支付。募集账户是运行服务机构接收基金管理人委托代为提供基金服务专用账户,并不代表运行服务机构接收投资者认购或申购资金,也不表明运行服务机构对本基金价值和收益作出实质性判定或确保,也不表明投资于本基金没有风险。在募集账户使用过程中,除非有足够证据证实是因运行服务机构原因造成损失外,基金管理人应就其本身操作不妥等原因所造成损失负担相关责任,基金托管人、运行服务机构对于基金管理人投资运作不负担任何责任。本人/机构已认真阅读《投资者通知书》,清楚认识并认可相关募集账户上述通知内容,并愿意自行负担由此可能造成一切风险和损失。基金投资者(自然人签字或机构盖章):法定代表人或授权代理人(签字或盖章):日期:年月日目录一、序言 2二、释义 3三、申明与承诺 5四、基金基础情况 7五、基金募集 8六、基金成立与立案 10七、基金申购、赎回与转让 11八、当事人及权利义务 16九、基金份额持有些人大会及日常机构 24十、基金份额登记 27十一、基金投资 27十二、基金财产 30十三、交易及清算交收安排 36十四、基金财产估值和会计核实 43十五、基金费用与税收 50十六、基金收益分配 60十七、信息披露和汇报 61十八、风险揭示 62十九、基金协议效力、变更、解除与终止 76二十、清算程序 78二十一、违约责任 80二十二、法律适用和争议处理 82二十三、其她事项 82一、协议当事人 1二、序言 2三、释义 3四、申明与承诺 5五、基金基础情况 6六、基金份额初始销售 7七、基金成立与立案 9八、基金申购和赎回 10九、当事人及权利义务 14十、基金份额登记 19十一、基金投资 19十二、基金财产 22十三、指令发送、确定与实施 25十四、交易及清算交收安排 27十五、越权交易 29十六、基金财产估值和会计核实 32十七、基金费用与税收 39十八、基金收益分配 49十九、信息披露 50二十、风险揭示 51二十一、基金份额非交易过户和冻结、解冻、质押及转让 60二十二、基金协议成立、生效及签署 61二十三、基金协议变更、终止 61二十四、清算程序 62二十五、违约责任 64二十六、通知与送达 65二十七、法律适用和争议处理 66二十八、基金协议效力 66二十九、其她事项 67一、协议当事人（一）甲方（基金投资人）投资人类型:□自然人□法人或其她组织姓名（自然人填写）:证件名称:□身份证□护照□军人证□其她:证件号码:机构名称（法人或其她组织填写）:法定代表人或授权代表:证件名称:□营业执照□组织机构代码证□事业单位登记证□其她:证件号码:通讯地址:联络人:邮政编码:手机:座机电话:电子邮箱:传真:银行结算账户（提醒:在持有本基金份额期间应避免注销本账户）开户银行:账(卡)号:户名:认购/初始申购金额签署本协议之基金投资者,承诺认购/初始申购以下金额（不含额外缴纳认购费）:人民币￥（大写人民币元整）。如包含额外缴纳认购费,则额外缴纳认购费为:人民币￥（大写人民币元整）。（二）乙方（基金管理人）名称:【】法定代表人【】联络地址:【】联络人:【】联络电话:【】传真:【】邮箱:（三）丙方（基金托管人）名称:方正证券股份有限企业注册地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层联络地址:北京市西城区太平洋保险大厦B座11层法定代表人:何其聪联络人:任毅联络电话:传真:邮箱:二一、序言签订本协议目、依据和标准:1、签订本协议目是明确本协议当事人权利义务、规范本基金运作、保护基金份额持有些人正当权益。2、签订本协议依据是《中国民法通则》、《中国协议法》、《中国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《私募投资基金管理人登记和基金立案措施（试行）》和《私募投资基金监督管理暂行措施》（以下简称“《私募措施》”）及其她法律法规相关要求。3、签订本协议标准是平等自愿、老实信用、充足保护基金份额持有些人正当权益。本协议是约定本协议当事人之间基础权利义务法律文件,其她与本基金相关包含本协议当事人之间权利义务关系任何文件或表述,均以本协议为准。本协议当事人包含基金管理人、基金托管人和基金份额持有些人。基金协议当事人根据《基金法》、本协议及其她相关法律法规要求享受权利、负担义务。本基金根据中国法律法规成立并运作,若本协议内容与到时有效法律法规强制性要求不一致,应该以到时有效法律法规要求为准。三二、释义在本协议中,除上下文另有要求外,下列用语应该含有以下含义:1、本协议:《【】基金协议》及对本协议任何有效修订和补充。2、本基金:【】基金。3、私募基金:指在中国境内,以非公开方法向合格投资者募集资金设置投资基金。4、基金投资者:依法能够投资于私募基金个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会许可购置私募基金其她投资者合称。5、基金管理人:【】。6、基金托管人:方正证券股份有限企业。7、基金份额持有些人:签署本协议,推行出资义务取得基金份额基金投资者。8、运行服务机构:接收基金管理人委托,依据与其签署金融外包服务协议中约定服务范围,为本基金提供募集账户开立与管理、份额注册登记、基金估值等服务机构,本基金运行服务机构为【】。9、中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）:基金行业相关机构自愿结成性、行业性、非营利性社会组织。10、工作日/交易日:上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所正常交易日。11、开放日:基金管理人办理基金申购、赎回业务工作日。12、T日:本基金在要求时间内受理基金投资者申购、赎回等业务申请及其她与本基金相关事项发生日期。13、T+n日:T以后第n个工作日（n为整数）,当n为负数时表示T日前第n个工作日。14、基金财产:基金份额持有些人拥有正当处分权、基金管理人管理并由基金托管人托管作为本协议标财产。15、托管资金专门账户,即托管资金账户（简称“托管账户”）:基金托管人为基金财产在含有基金托管资格商业银行开立银行结算账户,用于基金财产中现金资产归集、存放与支付,该账户不得存放其她性质资金。16、证券账户:依据中国证监会相关要求和中国证券登记结算有限责任企业（下称“中登企业”）等相关机构相关业务规则,由基金托管人为基金财产在中登企业上海分企业、深圳分企业开设证券账户。17、证券交易资金账户:基金管理人或基金托管人为基金财产在证券经纪机构下属证券营业部开立证券交易资金账户,用于基金财产证券交易结算资金存管、记载交易结算资金变动明细以及场内证券交易清算。证券交易资金账户根据“第三方存管”模式与托管资金账户建立一一对应关系,由基金托管人经过银证转账方法完成资金划付。18、期货账户:基金托管人为基金财产在期货经纪机构开立期货确保金账户,用于基金财产期货交易结算资金存管、记载交易结算资金变动明细以及期货交易清算。期货确保金账户应与托管资金账户建立一一对应关系,基金托管人可经过银期转账或手工出入金方法办理期货交易出入金。19、基金资产总值:本基金拥有各类有价证券、银行存款本息及其她资产价值总和。20、基金资产净值:本基金资产总值减去负债后价值。21、基金份额净值:计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得数值。22、基金资产估值:计算、评定基金资产和负债价值,以确定本基金资产净值和基金份额净值过程。23、募集期:指本基金初始销售期限。24、封闭期:基金成立后一段时间内不许可赎回期限。25、存续期:指本基金成立至清算之间期限。26、认购:指在募集期间,基金投资者根据本协议约定购置本基金份额行为。27、申购:指在基金开放日,基金投资者根据本协议要求购置本基金份额行为。28、赎回:指在基金开放日,基金投资者根据本协议要求将本基金份额兑换为现金行为。29、《信息披露管理措施》:指基金业协会于2月4日公布并实施《私募投资基金信息披露管理措施》。30、法律法规:指中国现行有效法律法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其她规范性文件（包含但不限于监管机构、交易所、证券登记结算机构、行业协会、银行间市场等机构制订业务规则）以及对于该等法律法规不时修改和补充。31、不可抗力:指本协议当事人不能预见、不能避免、不能克服客观情况,该等不可抗力事件包含但不限于自然灾难、地震、台风、水灾、火灾、战争、暴乱、流行病、政府行为、罢工、停工、停电、通讯失败等,非因基金管理人、基金托管人本身原因造成技术系统异常事故、政策法规修改或监管要求调整等情形。因中国人民银行银行间结算系统出现故障造成银行间结算无法进行情形,以及因电信服务商原因造成资金划付网络中止、无法使用情形,组成不可抗力事件。四三、申明与承诺（一）基金投资者申明与承诺1、基金投资者申明其其为符合《私募措施》要求合格投资者,投资本基金财产为其拥有正当全部权或处分权资产,确保财产起源及用途符合国家相关要求,不存在非法聚集她人资金投资情形,不存在不合理利益输送、关联交易及洗钱等情况,确保有完全及正当授权委托基金管理人和基金托管人进行该财产投资管理和托管业务,确保没有任何其她限制性条件妨碍基金管理人和基金托管人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其她第三方所质疑;2、基金投资者申明已充足了解本协议全文,了解相关权利、义务,了解相关法律法规及所投资基金风险收益特征,愿意负担对应投资风险,本投资事项符合其业务决议程序要求;;3、基金投资者承诺其向基金管理人或代理销售机构提供相关投资目、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基础情况真实、完整、正确、正当,不存在任何重大遗漏或误导。基金投资者承诺其向基金管理人或代理销售机构提供相关投资目、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基础情况真实、完整、正确、正当,不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更,基金投资者承诺将立刻通知基金管理人或募集机构。4、前述信息资料如发生任何实质性变更,应该立刻书面通知基金管理人或代理销售机构。54、私募基金投资者知晓,私募基金管理人、私募基金托管人及相关机构不应对基金财产收益情况做出任何承诺或担保。基金投资者认可,基金管理人、基金托管人未对基金财产收益情况作出任何承诺或担保。（二）基金管理人申明和承诺本基金管理人确保在为本私募基金募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,管理人登记编码为【】;中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记立案不组成对私募基金管理人投资能力、连续合规情况认可;不作为对基金财产安全确保。本私募基金管理人已在签署本协议前向基金投资者或委托人揭示了相关风险;已经了解私募基金投资者风险偏好、风险认知能力和承受能力。本私募基金管理人承诺根据恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉标准管理利用基金财产,不对基金活动盈利性和最低收益作出承诺。确保已在签署本协议前充足地向基金投资者说明了相关法律法规和相关投资工具运作市场及方法,同时揭示了相关风险。基金管理人承诺依据恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉标准管理和利用基金财产,不存在非公平交易、利益输送、利用非公开信息交易等损害基金投资者利益行为,不确保基金财产一定盈利,也不确保基金投资者本金不受损失或承诺最低收益。（三）基金托管人承诺依据恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉标准安全保管基金财产,并推行本协议约定其她义务。（四）私募基金管理人及基金金投资者已知晓:方正证券股份有限企业依据《相关开展私募基金综合托管业务试点无异议函》(证券基金机构监管部部函[]1170号),仅开展私募基金综合托管业务,以资产保管人身份出现,不含有公募基金托管人资格;基金托管人不确保基金财产不受损失,不确保最低收益,基金托管人推行托管职责不表明基金托管人对本基金财产价值和收益作出实质性判定和确保,也不表明投资本基金没有风险;因为本基金设计缺点、投资交易或越权交易造成任何损失,基金托管人不负担任何责任。五四、基金基础情况（一）基金名称:【】基金（二）基金类别:【私募证券投资基金】或【私募股权投资基金】（三二）基金运作方法:【契约型开放式】或【封闭式】（四三）基金投资目标:【】（四）基金投资范围:（五）基金存续期限:【】年或者【无固定存续期限】本基金自成立之日起计算【】年为固定存续期限,【】年后对应月对应日前一天即为到期日。如到期日为非工作日,非工作以后第1个工作日视为到期日,但本基金收益计算截止至正常到期日。经基金份额持有些人、基金管理人和基金托管人协商一致可提前终止本基金【或展期】。（六）基金份额面值:人民币1.00元。（七）基金规模:基金估计规模为【】万元,具体金额以实际到账规模为准。【（八）基金份额分级:本基金份额分成风险与收益特征不一样两个等级,即一般级（A级）份额和特定级（B级）份额,A级和B级基金份额基金财产合并运作。本基金一般级A级、特定级B级份额初始百分比不得超出【9:1】。】（八）基金托管人:方正证券股份有限企业（九）基金运行服务机构:【方正证券股份有限企业】六五、基金份额初始销售募集（一）基金份额初始销售期间募集期限、销售募集方法1、初始销售期间募集期限本基金募集期限为年月日到年月日,初始销售募集时间由基金管理人依据相关法律法规以及本协议要求确定。基金管理人有权依据本基金募集销售实际情况按摄影关程序延长或缩短初始销售募集期,这类变更适适用于全部销售机构。延长或缩短初始销售募集期相关信息将立刻公布通知,即视为推行完成延长或缩短初始销售募集期程序。2、销售募集机构和募集方法本基金经过直销机构（基金管理人）或基金管理人委托代销机构（如有）进行销售募集。基金管理人可依据情况变更或增减基金代销机构（如有）,并给予通知。（二）基金份额认购和持有限额基金投资者认购本基金,以人民币货币资金形式交付。基金不接收现金方法认购,在直销机构认购基金投资者须将认购资金从在中国境内开立自有银行账户划款至募集账户,在代销机构认购基金投资者按代销机构要求缴付资金。基金投资者在初始销售募集期间认购金额不得低于100万元人民币（不含认购费）,并可数次认购,初始销售募集期间追加认购金额应不低于【1】万元人民币且为【1】万元人民币整数倍。基金投资者签署本协议缴纳认购款后二十四小时为投资冷静期。基金投资者在募集机构回访确定成功前有权解除本协议。出现前述情形时,募集机构应该退还基金投资者全部认购款项。基金募集期间,投资人划拨认购款后有二十四小时投资冷静期,投资冷静期内投资人能够随时取消认购申请。（三）初始销售募集期间基金投资者资金管理基金管理人应该将基金初始销售期间基金投资者资金存入专门账户,在基金初始销售行为结束前,任何机构和个人不得动用。或者【基金管理人委托基金运行服务机构开立募集账户,该账户用于本基金募集期间和存续期间认购、申购、赎回和收益分配资金归集与支付。募集账户是运行服务机构接收基金管理人委托代为提供基金服务专用账户,并不代表运行服务机构接收基金投资者认购、申购资金,也不表明运行服务机构对本基金价值和收益作出实质性判定或确保,也不表明投资于本基金没有风险。募集账户信息以下:账户名:XX基金方正证券募集专户账号:11【】开户行:中国农业银行北京东城支行营业部（注1:用户划拨认购资金时,在备注栏和摘要栏同时填写【姓名+产品名称】）（注2:用户划拨认购/申购费时,在备注和摘要栏同时填写【姓名+产品名称】认购/申购费）（注3:用户打款未标明备注,款项将于划款后三个工作日内退回至来款账户,到时造成损失由用户自行负担）】该募集账户监督机构为本基金运行服务机构,运行服务机构根据法律法规和账户监督协议约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督。,负担保障私募基金募集结算资金划转安全连带责任。（四）基金份额认购费用本基金无认购费用。或者【基金投资者在本基金初始销售期认购本基金需额外缴纳【】认购费用。认购费用途、支付对象、方法、实际结算金额由基金管理人确定,认购费不列入基金财产。认购费归基金管理人或代销机构全部。】（五）认购申请确定募集机构应该在投资冷静期满后,以录音电话、电子邮件等方法对基金投资者进行回访。基金管理人或销售机构需对投资人认购申请进行回访确定,回访确定形式包含但不限于电话回访、现场回访等。回访确定完成后方能进行认购申请受理,认购申请受理完成后,不得撤销。销售机构受理认购申请并不表示对该申请成功确定,而仅代表销售机构确实收到了认购申请。认购确定以基金份额登记机构确定结果为准。本基金人数规模上限为200人。基金管理人在初始销售期间每个工作日可接收人数限制内,根据“时间优先、金额优先”标正确定有效认购申请。超出基金人数规模上限认购申请为无效申请。经过代销机构进行认购,人数规模控制以基金管理人和代销机构约定方法为准。（六）认购份额计算方法认购份额=认购金额÷面值其中,上述公式认购金额不包含额外缴纳认购费。基金投资者认购资金在交付后至本协议生效之前产生银行利息收入,不转为份额,计入基金财产,利息金额以银行同期活期利率计算并以注册登记机构统计为准。认购份额保留到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入,由此产生误差计入基金财产。（七）初始销售失败处理方法初始销售期限届满,本基金未能成立,基金管理人应该:1、以其固有财产负担因销售行为而产生债务和费用。2、在初始销售期限届满后30日内返还基金投资者已缴纳款项,并加计不低于银行同期活期存款利息。七六、基金成立与立案基金协议签署方法本协议采取书面方法签署。（一二）基金成立条件与成立本基金成立应满足下列条件:1、基金初始资产不低于200万元;2、基金投资者人数累计不超出200人,金融监管部门另有要求除外。本基金募集期结束,符合成立条件,基金管理人应出具基金成立指令,注册登记机构依据基金管理人指令将全部募集资金划入托管资金账户,基金托管人核实资金到账情况,并向基金管理人出具资金到账通知书,基金成立。（二三）基金立案基金管理人在基金成立后20个工作日内,向基金业协会办理基金立案手续。本基金在中国基金业协会完成立案后方可进行投资运作。（三四）募集失败处理方法初始销售期限届满,本基金未能成立,基金管理人应该:1、以其固有财产负担因销售行为而产生债务和费用。2、在初始销售期限届满后30日内返还基金投资者已缴纳款项,并加计银行同期活期存款利息。若本基金立案最终失败,根据不能满足基金成立条件方法处理。（一）基金成立本基金募集期结束后,将全部募集资金划入托管资金账户,基金托管人核实资金到账情况,并向基金管理人出具资金到账通知书,基金成立。基金管理人于基金成立时公布基金成立通知。基金托管人职责自基金成立后开始。（二）基金立案基金管理人在基金成立后20个工作日内,向基金业协会办理基金立案手续。（七）初始销售失败处理方法初始销售期限届满,本基金未能成立,基金管理人应该:1、以其固有财产负担因销售行为而产生债务和费用。2、在初始销售期限届满后30日内返还基金投资者已缴纳款项,并加计不低于银行同期活期存款利息。八七、基金申购和、赎回与转让（一）申购和赎回场所本基金销售机构包含直销机构（基金管理人）和基金管理人委托代销机构（如有）。基金投资者应该在销售机构办理基金销售业务营业场所或按销售机构提供其她方法办理基金份额申购和赎回。（二）申购和赎回时间基金投资者仅可在本基金开放日申购、赎回本基金,但基金管理人依据法律法规、中国证监会要求或本协议要求公布暂停申购、赎回通知时除外。本基金自成立之日起【】个月为封闭期,封闭期【许可申购,申购日为【每个月号】（遇节假日则顺延至下一工作日）,不许可赎回】。本基金开放日为【每个月15号】（遇节假日则顺延至下一工作日）。基金管理人可依据实际情况设置临时开放日,【临时开放日只许可申购,不许可赎回,】临时开放日每年不得超出4次,设置临时开放日需提前5个工作日通知基金托管人。（三）出资方法及认缴期限本基金申购以人民币货币资金形式交付,基金不接收现金方法申购。在直销机构申购基金投资者应在申购使用期内将申购资金从在中国境内开立自有银行账户划款至募集账户,在代销机构申购基金投资者按代销机构要求缴付资金。（四）申购和赎回方法、价格及程序1、基金投资者申购基金时,根据申购申请所对应开放日基金份额净值为基准计算基金份额。基金份额持有些人赎回基金时,根据赎回申请所对应开放日基金份额净值计算赎回金额。2、“未知价”标准,即基金申购价格、赎回价格以开放日收市后计算基金份额净值为基准进行计算。3、基金申购采取金额申请方法,基金赎回采取份额申请方法。4、基金份额持有些人赎回基金时,基金管理人按优异先出标准,按基金投资者认购、申购基金份额前后次序进行次序赎回。（五）申购和赎回申请确定在正常情况下,若T日为开放日,基金管理人依据基金份额登记机构确定结果在T+2日对T日申购和赎回申请有效性进行确定。若申购不成功,则申购款项退还给基金投资者。基金投资者必需在T日14:00（含）前向基金管理人或基金代销机构提出申购申请,并在T日15:00（含）前将申购资金划入募集账户。假如基金投资者未在前述时间提出申购申请或未在前述时间将申购资金划入募集账户,则该申购申请基金管理人不予确定。销售机构对申购、赎回受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回确定以基金份额登记机构确定结果为准。（六）申购和赎回金额限制基金投资者在开放日申购本基金,如基金投资者在提交申购申请时未持有基金份额,则首次申购金额应不低于100万元人民币（不含申购费用）,在开放日内追加申购,追加金额应不低于【1】万元人民币且为【1】万元整数倍（不含申购费用）。基金份额持有些人在基金存续期间进行部分赎回时,赎回份额应为【10万】整数倍,且赎回后持有基金财产不得低于100万元,低于100万元时,基金管理人应有权将该基金份额持有些人所持份额做强制赎回处理。【基金投资者申购一般级A类份额或赎回特定级B类份额时,若一般级A类份额、特定级B类份额百分比超出9:1,特定级B类份额持有些人应追加认购B类份额,使一般级A类、特定级B类份额百分比不超出9:1。】（七）申购和赎回费用1、申购费用本基金无申购费用。或【基金投资者申购本基金需额外缴纳【】申购费用。申购费用途、支付对象、方法、实际结算金额由基金管理人确定,申购费不列入基金财产,申购费归基金管理人或代销机构全部。】2、赎回费用本基金无赎回费用。或者【本基金成立不满【】个月赎回,赎回费率为【】;本基金成立【】个月及以上赎回,赎回费率为【】。】【赎回费=赎回份数*赎回价格*赎回费率赎回价格为当期开放日基金份额净值。】赎回费用（如有）由赎回基金份额基金份额持有些人负担,在基金份额持有些人赎回基金份额时收取,赎回费用全部归基金财产【或者基金管理人】全部。（八）申购份额与赎回金额计算方法1、申购份额计算申购份额=申购金额÷申购价格其中,上述公式申购金额不包含额外缴纳申购费。申购价格为申购申请所对应开放日基金份额净值。申购份额保留到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入,由此产生误差计入基金财产。2、赎回金额计算赎回金额=赎回份数×赎回价格净赎回金额=赎回金额-赎回费用（如有）-应计提业绩酬劳（如有）。赎回金额计算保留到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入,由此带来收益和损失归入基金财产。（九）拒绝或暂停申购、暂停赎回情形及处理1、在以下情形下,基金管理人能够拒绝接收基金投资者申购申请:（1）如接收该申请,将造成基金份额持有些人超出200人;（2）依据市场情况,基金管理人无法找到适宜投资品种,或其她可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有些人利益情形;（3）因基金收益分配、或基金持有某个或一些证券进行权益分配等原因,使基金管理人认为短期内接收申购可能会影响或损害现有基金份额持有些人利益情形;（4）基金管理人认为接收某笔或一些申购申请可能会影响或损害其她基金份额持有些人利益情形;（5）法律法规要求或经中国证监会认定其她情形。基金管理人决定拒绝接收一些基金投资者申购申请时,申购款项将退回基金投资者账户,退款不支付利息。2、在以下情形下,基金管理人能够暂停接收基金投资者申购申请:（1）因不可抗力造成无法受理基金投资者申购申请情形;（2）证券交易场所交易时间临时停市,造成基金管理人无法计算当日基金资产净值情形;（3）发生本协议要求暂停基金资产估值情形;（4）法律法规要求或经中国证监会认定其她情形。基金管理人决定暂停接收全部或部分申购申请时,应该以约定形式通知基金投资者。在暂停申购情形消除时,基金管理人应立刻恢复申购业务办理并以约定形式通知基金投资者。3、在以下情形下,基金管理人能够暂停接收基金份额持有些人赎回申请:（1）因不可抗力造成基金管理人无法支付赎回款项情形;（2）证券交易场所交易时间临时停市,造成基金管理人无法计算当日基金资产净值情形;（3）发生本协议要求暂停基金资产估值情形;（4）法律法规要求或经中国证监会认定其她情形。发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回,基金管理人应该以约定形式通知基金份额持有些人。已接收赎回申请,基金管理人应该足额支付;如临时不能足额支付,应该按单个赎回申请人已被接收赎回金额占已接收赎回总金额百分比将可支付金额分配给赎回申请人,其它部分在后续工作日给予支付。在暂停赎回情况消除时,基金管理人应立刻恢复赎回业务办理并以约定形式通知基金份额持有些人。（十）巨额赎回认定及处理方法1、巨额赎回认定单个开放日中,本基金需处理净赎回申请份额超出本基金上一工作日基金总份额10%时,即认为本基金发生了巨额赎回。2、巨额赎回处理方法当基金出现巨额赎回时,基金管理人能够依据基金当初资产组合情况决定全额赎回或部分延期赎回。（1）全额赎回:当基金管理人认为有能力支付基金份额持有些人全部赎回申请时,按正常赎回程序实施。（2）部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有些人赎回申请有困难或认为因支付基金份额持有些人赎回申请而进行财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接收赎回百分比不低于上一工作日基金总份额10%前提下,可对其它赎回申请延期办理。对于当日赎回申请,应该按单个账户赎回申请量占赎回申请总量百分比,确定当日受理赎回份额;对于未能赎回部分,基金份额持有些人在提交赎回申请时能够选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回,将自动转入下一个工作日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回,当日未获受理部分赎回申请将被撤销。延期赎回申请与下一工作日赎回申请（如有）一并处理,无优先权并以下一工作日基金份额净值为基础计算赎回金额,以这类推,直到全部赎回为止。本基金不就延期赎回份额对应款项计算利息。如基金份额持有些人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份额持有些人未能赎回部分作自动延期赎回处理。（3）暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必需,可暂停接收基金赎回申请;已经接收赎回申请能够延缓支付赎回款项,但不得超出20个工作日,并应该以书面或其她形式通知提出赎回申请基金份额持有些人。3、巨额赎回部分延期赎回通知:当发生巨额赎回而且基金管理人决定实施部分延期赎回或暂停赎回时,基金管理人应该选择信函、传真、电话、手机短信、电子邮件、网站公告等方法之一,在开放日结束后三个工作日内通知基金份额持有些人,并说明相关处理方法。（十一）基金份额转让本基金不许可基金份额转让。九八、当事人及权利义务（一）基金份额持有些人1、基金份额持有些人概况基金投资者签署本协议,推行出资义务并取得基金份额,即成为本基金份额持有些人。基金份额持有些人具体情况在协议签署页列示。21、基金份额持有些人权利（1）分享基金财产收益;（2）参与分配清算后剩下基金财产;（3）根据本协议约定申购和赎回基金;（4）监督基金管理人及基金托管人推行投资管理和托管义务情况;（5）根据本协议约定时间和方法取得基金运作信息资料;（6）国家相关法律法规、监管机构及本协议要求其她权利。32、基金份额持有些人义务（1）以真实身份认购/申购本基金;（2）确保认购/申购资金起源及用途正当,不存在利用本基金,以实施违反《中国证券法》、《上市企业收购管理措施》、《上市企业信息披露管理措施》等法规监管要求行为;（3）在持有基金份额范围内,负担基金亏损或者终止有限责任;（4）立刻、全方面、正确地向基金管理人通知其投资目、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基础情况;（5）接收基金管理人进行尽职调查,根据基金管理人要求提供相关证实文件、资料,并在上述文件和资料发生变更时,立刻提交变更后相关文件与资料;（6）不得违反本协议要求干涉基金管理人投资行为;（7）不得从事任何有损基金及其她基金份额持有些人、基金管理人管理其她资产及基金托管人托管其她资产正当权益活动;（8）根据本协议约定缴纳认购/申购资金、管理费、托管费、业绩酬劳（如有）以及因基金财产运作产生其她费用;（9）保守商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等;（10）主动了解所投资品种风险收益特征;（11）确保其享受签署包含本协议在内基金相关文件权力,并就签署行为已推行必需同意或授权手续,且推行上述文件不会违反任何对其有约束力法律法规、企业章程、协议协议约定;（12）承诺对其本身重大过失、有意造成基金管理人、基金托管人受到行政处罚、民事追偿等损失进行赔偿;（13）对所取得本基金非公开披露全部信息保密;（14）国家相关法律法规、监管机构及本协议要求其她义务。（二）基金管理人（二）乙方（基金管理人）1、基金管理人基础情况名称:【】法定代表人【】联络地址:【】联络人:【】联络电话:【】传真:【】邮箱:12、基金管理人权利（1）根据本协议约定,独立管理和利用基金财产;（2）依据本协议约定,立刻、足额取得基金管理人酬劳费用及业绩酬劳（如有）;（3）依据相关要求和本协议约定行使因基金财产投资所产生权利;（4）依据本协议及其她相关要求,监督基金托管人;对于基金托管人违反本协议或相关法律法规要求行为,对基金财产及其她当事人利益造成重大损失,应该立刻采取方法阻止;（5）自行销售或者委托有基金销售资格机构销售基金,制订和调整相关基金销售业务规则,并对销售机构销售行为进行必需监督;（6）自行担任或者委托其她基金份额登记机构办理注册登记业务,委托其她基金份额登记机构办理注册登记业务时,对基金份额登记机构代理行为进行必需监督和检验;以私募基金管理人名义,代表私募基金与其她第三方签署基金投资相关协议文件、行使诉讼权利或者实施其她法律行为;（7）私募基金管理人为保护投资者权益,能够在法律法规要求范围内,依据市场情况对本基金认购、申购业务规则（包含但不限于基金总规模、单个基金投资者首次认购、申购金额、每次申购金额及持有本基金总金额限制购、申购业务规则（包含但不限于基金总规模、单个基金投资者首次认购、申购金额、每次申购金额及持有本基金总金额限制等）进行调整;基金管理人有权依据市场情况对本基金总规模、单个基金投资者认购、申购金额及持有本基金总金额限制进行调整;（8）国家相关法律法规、监管机构及本协议要求其她权利。23、基金管理人义务推行私募基金管理人登记和私募基金立案手续;根据老实信用、勤勉尽责标准推行受托人义务,管理和利用基金财产;制作调查问卷,对投资者风险识别能力和风险负担能力进行评定,向符正当律法规要求合格投资者非公开募集资金;制作风险揭示书,向投资者充足揭示相关风险;配置足够含有专业能力人员进行投资分析、决议,以专业化经营方法管理和运作基金财产;建立健全内部制度,确保所管理私募基金财产与其管理其她基金财产和私募基金管理人固有财产相互独立,对所管理不一样财产分别管理,分别记账、分别投资;不得利用基金财产或者职务之便,为本人或者基金投资者以外人牟取利益,进行利益输送;自行担任或者委托其她机构担任基金基金份额登记机构,委托其她基金份额登记机构办理注册登记业务时,对基金份额登记机构行为进行必需监督;根据基金协议约定接收基金份额持有些人和私募基金托管人监督;根据基金协议约定立刻向基金托管人提供非证券类资产凭证或股权证实(包含股东名册和工商部门出具并加盖公章权利证实文件)等关键文件（如有）;根据基金协议约定负责私募基金会计核实并编制基金财务会计汇报;根据基金协议约定计算并向投资者基金份额持有些人汇报基金份额净值;依据法律法规与基金本协议要求,对基金份额持有些人投资者进行必需信息披露,揭示私募基金资产运作情况,包含编制和向基金份额持有些人投资者提供基金定时汇报;向基金托管人提供拟向基金投资者披露基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定时汇报和定时更新招募说明书等基金相关信息供基金托管人复核,基金管理人向基金托管人提供该等基金相关信息须真实、完整,无虚假记载、误导性陈说或者重大遗漏;确定私募基金份额申购、赎回价格,采取合适、合理方法确定基金份额交易价格计算方法符正当律法规要求和基金本协议约定;保守商业秘密,不得泄露私募基金投资计划或意向等,法律法规另有要求除外;保留私募本基金投资业务活动全部会计资料,并妥善保留相关协议、交易统计及其她相关资料,保留期限自私募本基金清算终止之日起不得少于;公平对待所管理不一样基金财产,不得从事任何有损基金财产及其她当事人利益活动;根据基金本协议约定确定私募基金收益分配方案,立刻向基金份额持有些人投资者分配收益;组织并参与基金财产清算小组,参与基金财产保管、清理、估价、变现和分配;建立并保留投资者名册;面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,立刻汇报中国基金业协会并通知私募基金托管人和基金份额持有些人基金投资者。（1）办理基金立案手续;（2）自本协议生效之日起,根据老实信用、勤勉尽责标准管理和利用基金财产;（3）配置足够含有专业能力人员进行投资分析、决议,以专业化经营方法管理和运作基金财产;（4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保所管理基金财产与其管理其她基金财产和基金管理人固有财产相互独立,对所管理不一样财产分别管理、分别记账;（5）除依据法律法规、本协议及其她相关要求外,不得为基金管理人及任何第三人谋取利益;（6）办理或者委托其她基金份额登记机构代为办理基金份额注册登记事宜;（7）根据本协议约定接收基金份额持有些人和基金托管人监督;（8）依据相关法规及基金协议约定,向基金托管人提供基金交易数据、投资文件及基金其她相关数据与文件,并确保提供材料正当、真实、完整和有效;（9）以基金管理人名义,代表基金份额持有些人利益行使诉讼权利或者实施其她法律行为;（10）进行基金会计核实;（11）计算基金份额净值,并向基金份额持有些人进行披露;（12）依据法律法规和本协议要求,编制基金年度汇报,并向基金份额持有些人进行披露;（13）保守商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,监管机构另有要求除外;（14）保留基金资产管理业务活动全部会计资料,并妥善保留相关协议、协议、交易统计及其她相关资料;（15）公平对待所管理不一样财产,不得从事任何有损基金财产及其她当事人利益活动;（16）根据《信息披露管理措施》及其她相关法律法规要求推行信息披露义务;（17）向基金托管人提供拟向基金投资者披露基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定时汇报和定时更新招募说明书等基金相关信息供基金托管人复核,基金管理人向基金托管人提供该等基金相关信息须真实、完整,无虚假记载、误导性陈说或者重大遗漏;（18）国家相关法律法规、监管机构及本协议要求其她义务。（三）基金托管人（三）丙方（基金托管人）1、基金托管人基金情况名称:方正证券股份有限企业注册地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层联络地址:北京市西城区太平洋保险大厦B座11层法定代表人:何其聪联络人:任毅联络电话:传真:邮箱:12、基金托管人权利（1）根据本协议约定,立刻、足额取得托管费;（2）依据法律法规及本协议要求,监督基金管理人对基金财产投资运作有权对基金管理人投资运作进行事后监督,基金托管人发觉基金管理人投资指令违反法律、行政法规和其她相关要求,或者违反本协议约定,有权要求其更正或拒绝实施;对于基金管理人违反法律、行政法规和其她相关要求,或者违反本协议约定,对基金财产及其她当事人利益造成重大损失情形,有权汇报中国证监会或基金业协会并采取必需方法;（3）根据本协议约定,依法保管基金财产;（4）除法律法规另有要求情况外,基金托管人对因基金管理人过失造成基金财产损失不负担责任;（5）国家相关法律法规、监管机构及本协议要求其她权利。23、基金托管人义务安全保管基金财产;含有符合要求营业场所,配置足够、合格专职人员,负责基金财产托管事宜;对所托管不一样基金财产分别设置账户,确保基金财产完整与独立;除依据法律法规要求和基金协议约定外,不得为私募基金托管人及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;按要求开立和注销私募基金财产托管资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户（私募基金管理人和私募基金托管人另有约定,能够根据约定推行本项义务;假如基金协议约定不托管,由私募基金管理人推行本项义务）;复核私募基金份额净值;对基金管理人编制基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定时汇报和定时更新招募说明书等向基金投资者披露基金相关信息进行复核确定,复核基金管理人编制基金定时汇报须定时出具书面意见;办理与基金托管业务相关信息披露事项;依据相关法律法规和基金协议约定复核私募基金管理人编制私募基金定时汇报,并定时出具书面意见;根据基金协议约定,依据私募基金管理人或其授权人资金划拨指令,立刻办理清算、交割事宜;依据法律法规要求和本协议约定,妥善保留私募基金管理业务活动相关协议、协议、凭证等文件资料;公平对待所托管不一样基金财产,不得从事任何有损基金财产及其她当事人利益活动;保守商业秘密,,除法律法规要求和基金协议约定外,不得向她人泄露本基金相关信息;依据相关法律法规要求保留期限,保留私募基金投资业务活动全部会计资料,并妥善保留相关协议、交易统计及其她相关资料;监督私募基金管理人投资运作,发觉私募基金管理人投资指令违反法律法规要求及基金本协议约定,应该拒绝实施,立刻通知私募基金管理人;发觉私募基金管理人依据交易程序已经生效投资指令违反法律法规要求及基金本协议约定,应该立刻通知私募基金管理人;根据私募基金本协议约定制作相关账册并与基金管理人查对。（1）安全保管基金财产;（2）设置专门托管部门,含有符合要求营业场所,配置合格熟悉基金托管业务专职人员,负责财产托管事宜;（3）对所托管不一样基金财产分别设置账户,确保基金财产与基金托管人自有资产以及其保管其她财产相互独立;（4）除依据法律法规、本协议及其她相关要求外,不得为基金托管人及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;（5）按要求开设和注销基金托管资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户;（6）对基金管理人编制基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定时汇报和定时更新招募说明书等向基金投资者披露基金相关信息进行复核确定;（7）根据本协议约定,依据基金管理人投资指令,立刻办理清算、交割事宜;（8）根据法律法规及监管机构相关要求,保留基金资产管理业务活动相关协议、协议、凭证等文件资料;（9）公平对待所托管不一样基金财产,不得从事任何有损基金财产及其她当事人利益活动;（10）保守商业秘密。除法律法规、监管要求或应司法、行政等机关要求对外提供,向聘用审计、法律等外部专业顾问提供或本协议另有要求外,不得向她人泄露;（11）依据法律法规及本协议要求对基金管理人投资运作进行事后监督,基金托管人发觉基金管理人投资指令违反法律、行政法规和其她相关要求,或者违反本协议约定,应该拒绝实施,立刻通知基金管理人;基金托管人发觉基金管理人依据交易程序已经生效投资指令违反法律、行政法规和其她相关要求,或者违反本协议约定,应该立刻通知基金管理人,并有权汇报中国证监会或基金业协会;（12）国家相关法律法规、监管机构及本协议要求其她义务。九、基金份额持有些人大会及日常机构基金份额持有些人大会组成基金份额持有些人大会由基金份额持有些人组成,基金份额持有些人正当授权代表有权代表基金份额持有些人出席会议并表决。基金份额持有些人持有每一基金份额拥有平等投票权。基金份额持有些人大会召开事由当出现或需要决定下列事由之一,应该召开基金份额持有些人大会:提升管理费、托管费标准;决定延长本协议期限;决定修改本协议关键内容或者提前终止本协议;决定更换基金管理人、基金托管人;法律法规、本协议或监管部门要求其她应该召开基金份额持有些人大会事项。针对前款所列事项,基金份额持有些人以书面形式一致表示同意,能够不召开基金份额持有些人大会直接作出决议,并由全体基金份额持有些人在决议文件上署名、盖章。以下事项可由基金管理人自行决定,不需召开基金份额持有些人大会:缩短或延长基金存续期限;投资策略变更;基金份额认购、申购和赎回标准、时间、业务规则等设置;本协议要求可由基金管理人自行决定其她事项;法律法规、监管部门要求能够由基金管理人自行决定事项。以下事项可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有些人大会:调低管理费、托管费标准;因对应法律法规或监管机构对本协议内容与格式要求发生变动而应该对基金协议进行变更;对本协议修改对基金份额持有些人利益无实质性不利影响或修改不包含本协议当事人权利义务关系发生改变;法律法规、监管部门要求可由基金管理人和基金托管人协商决定其她事项。除上述1-3项要求事项之外,基金管理人有权决定是否召开基金份额持有些人大会审议。基金份额持有些人大会召集除法律法规要求或本协议另有约定外,基金份额持有些人大会由基金管理人召集;代表基金份额50%以上（含50%）基金份额持有些人就同一事项书面要求召开基金份额持有些人大会,应该向基金管理人提出书面提议。基金管理人应该自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面通知提出提议基金份额持有些人代表。基金管理人决定召集,应该自出具书面决定之日起30日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额50%以上（含50%）基金份额持有些人有权自行召集。基金份额持有些人依法自行召集基金份额持有些人大会,应于会议召开前10个工作日通知基金管理人,基金管理人有权出席基金份额持有些人大会,基金份额持有些人应该给予配合,不得阻碍基金管理人出席基金份额持有些人大会。通知召开基金份额持有些人大会,召集人最迟应于会议召开前10个工作日以本协议约定方法通知全体基金份额持有些人,基金份额持有些人大会通知应最少载明以下内容:会议召开时间、地点和出席方法;会议拟审议关键事项、议事程序和表决方法;授权委托书内容要求（包含但不限于授权代表身份、代理权限和代理使用期限等）、送达期限、地点;会务联络人姓名、电话及其她联络方法;出席会议者必需准备文件和必需推行手续;召集人需要通知其她事项。采取通讯方法开会并进行表决情况下,由会议召集人决定通讯方法和书面表决方法,并在会议通知中说明此次基金份额持有些人大会所采取具体通讯方法、书面表决意见寄交截止时间和收取方法。召开方法、会议方法基金份额持有些人大会召开方法包含现场开会和通讯方法开会。现场开会由基金份额持有些人亲自或委派授权代表出席,现场开会时基金份额持有些人授权代表应该出席。通讯方法开会应该以书面方法进行表决;基金份额持有些人出具书面表决意见并送达给基金管理人,视为出席了会议。基金份额持有些人大会召开条件现场开会代表基金份额持有些人大会召开日基金总份额2/3以上（含2/3）基金份额持有些人或代表出席会议,现场会议方可举行。未能满足上述条件情况下,则召集人可另行确定并通知重新开会时间。通讯方法开会出具书面意见基金份额持有些人所代表基金份额总份额占基金份额持有些人大会召开日基金总份额2/3以上（含2/3）,通讯会议方可举行。表决议事内容:基金份额持有些人大会不得对事先未通知议事内容进行表决。基金份额持有些人所持每份基金份额享受一票表决权。基金份额持有些人大会决议须经参与会议基金份额持有些人所持表决权2/3以上经过方为有效;但更换基金管理人应该经全体基金份额持有些人经过。基金份额持有些人大会采取记名方法进行投票表决。基金份额持有些人大会决议效力基金管理人召集基金份额持有些人大会决议,自决议作出之日起生效,并自生效之日起对全体基金份额持有些人、基金管理人、基金托管人都有约束力。基金份额持有些人召集基金份额持有些人大会决议自经过之日起,对全体基金份额持有些人有约束力;该等决议内容通知至基金管理人和基金托管人之日起,对基金管理人和基金托管人有约束力。基金份额持有些人大会决议披露基金份额持有些人大会决定事项,应经过代销机构网站公告或短信或电子邮件、传真等形式通知全体基金份额持有些人和其她相关当事人。本基金存续期间,上述相关基金份额持有些人大会召开事由、召集、召开条件、议事程序、表决条件、决议效力、决议披露等要求,通常直接引使用方法律法规或监管部门要求部分,如未来法律法规或监管部门要求修改造成相关内容被取消或变更,或者相关部分与到时有效法律法规或监管部门要求相冲突,则基金管理人经与基金托管人协商一致并提前通知后,可直接对本部分相关内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有些人大会审议。基金份额持有些人大会不得直接参与或者干涉本基金投资管理活动。十、基金份额登记（一）本基金注册登记业务由基金管理人委托基金份额登记机构办理。基金份额登记机构应推行以下注册登记职责:1、配置专业人员办理本基金份额登记业务;2、严格根据法律法规和本协议要求条件办理本基金份额登记业务;3、保持基金份额持有些人名册及相关认购、申购与赎回等业务统计以上;4、对基金份额持有些人基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对基金份额持有些人或基金带来损失,须负担对应赔偿责任,但司法强制检验情形及法律法规及中国证监会要求和本协议