证券市场基本法律法规-10月《证券市场基本法律法规》押题密卷2

证券市场基本法律法规-10月《证券市场基本法律法规》押题密卷2单选题（共100题，共100分）(1.)下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是()A.香（江南博哥）港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息正确答案：C参考解析：证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。(2.)财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。A.20B.15C.10D.5正确答案：C参考解析：财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。(3.)证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上()万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30正确答案：C参考解析：本题考查违反证券经纪业务规定的法律责任。证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。(4.)发行人应于金融债券每次付息前()个工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4正确答案：B参考解析：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人应于金融债券每次付息前2个工作日公布付息公告。(5.)基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在()①有利于保障基金财产的安全②有利于保护基金份额持有人的合法权益③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率④有利于维护基金财产的独立性A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正确答案：C参考解析：本题考查基金财产债权债务独立性的意义。主要体现在：有利于维护基金财产的独立性；有利于保障基金财产的安全；有利于保护基金份额持有人的合法权益；有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。(6.)证券投资顾问执业行为准则包括()。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目A.①②③B.①②C.①③④D.③④正确答案：A参考解析：考查证券投资顾问执业行为准则的具体要求，④应该为规范参与媒体证券节目。(7.)财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。不需要在回复意见上签名的是()。A.部门负责人B.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人C.顾问主办人D.项目协办人正确答案：A参考解析：本题考查财务顾问主办人签章以及报告制度。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。(8.)利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括()。A.证券交易所的从业人员B.有关监管部门的工作人员C.基金管理公司的从业人员D.非金融机构的从业人员正确答案：D参考解析：该罪的主体是特殊主体，主要包括两个方面：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员；（2）有关监管部门或者行业协会的工作人员。(9.)证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括()。A.保荐代表人不少于3人B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人正确答案：C参考解析：本题考查证券公司申请保荐业务资格。应当具备下列条件：（1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5〇〇〇万元；（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；（5）保荐代表人不少于4人；（6）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；（7）中国证监会规定的其他条件。(10.)根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。A.2B.3C.5D.10正确答案：C参考解析：根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。(11.)《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()万元以上10万元以下的罚款。A.1B.2C.3D.4正确答案：A参考解析：本题考查《期货交易管理条例》第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。(12.)证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上()倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10正确答案：B参考解析：本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。(13.)《期货交易管理条例》第五条规定，()对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货业协会正确答案：A参考解析：本题考查《期货交易管理条例》第五条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。(14.)关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是()。A.开放式私募产品的分级比例不得超过2:1B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排正确答案：A参考解析：资产管理产品的分级要求。公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级。(15.)基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处()罚款。A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下正确答案：B参考解析：：本题考查《证券投资基金法》第一百零七条及第一百四十四条的规定。基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处10万元以上30万元以下罚款。(16.)法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。下列选项中，不属于法律关系客体的是()。A.物B.人身、人格C.组织D.行为正确答案：C参考解析：组织是法律关系主体。(17.)按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是()。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员正确答案：B参考解析：本题考查证券公司业务部门、分支机构合规管理人员配备的有关规定。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。(18.)下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是()。A.是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的正确答案：A参考解析：本题考查全国中小企业股份转让系统的相关知识。全国中小企业股份转让系统是依据《证券法》设立的继上海证券交易所、深圳证券交易所之后的第三家全国性证券交易场所。(19.)经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处()万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处()万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1正确答案：C参考解析：本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。(20.)关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是()。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行正确答案：C参考解析：本题考查《证券公司治理准则》的要求证券公司和股东之间关系的特别规定。不得开展业务竞争；关联交易不得损害公司利益。(21.)以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是()。A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款正确答案：C参考解析：本题考查监管部门对证券投资咨询业务的监管措施。C选项，同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。(22.)保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此夕卜，还可以指定1名项目协办人。A.1B.2C.3D.5正确答案：B参考解析：本题考查参与保荐工作的保荐代表人数量。(23.)客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此，以下说法错误的是()。A.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则B.证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应C.单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资产管理计划的总资产，单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量D.监管机构应对周某实施行政监督管理措施正确答案：D参考解析：本题考查《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中客户资产管理业务投资经理的责任。(24.)下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是()。A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分D.分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日正确答案：D参考解析：本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。(25.)某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是()。A.监事会必须设立主席和可以设副主席B.监事会主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案正确答案：D参考解析：本题考查监事会的有关要求。选项D，对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开股东（大）会，并向股东（大）会提出专项议案。(26.)A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于()。A.损害客户利益的行为B.虚假陈述或信息误导行为C.操纵证券市场D.内幕信息交易正确答案：A参考解析：根据《证券法》规定，该行为属于损害顾客利益的行为。(27.)以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是()。A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的论证与评估B.证券公司应当建立健全尽职调查机制C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程和标准D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围正确答案：C参考解析：本题考查信用风险识别、评估和控制的要求。选项C，对于融资类业务，证券公司应对跨部门或跨主体的同一业务制定相对一致的风险管理流程和标准。(28.)根据《公司法》中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是()。A.B两家公司的股东，张三参加了A股东会中关于对B担保的表决B.公司章程规定担保总额为1000万元，高管张三以公司名义担保了1200万元C.股东张三是D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议正确答案：D参考解析：此处考查《公司法》中关于公司提供担保的事项。公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。对于被担保入股东或者受被担保实际控制人支配的股东，不得参加该担保事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。(29.)关于证券经纪业务的说法，下列说法正确的是()。A.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物B.证券经纪业务营销是以股票类金融产品为载体的金融服务营销C.证券经纪业务营销活动主要是指客户招揽D.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理正确答案：A参考解析：根据《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理。证券公司经纪业务的营销，是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物。由证券经纪业务的性质和特点可知，在证券经纪业务营销过程中，证券公司提供的经纪业务服务和客户进行股票、债券、基金等证券类金融产品投资是不可分割的，因此，证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。具体而言，证券经纪业务营销活动主要包括客户招揽和客户服务两个方面。(30.)保荐机构受聘履行保荐职责应遵守()规定。A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任正确答案：D参考解析：本题考查保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定，正确选项是D。保荐机构受聘履行保荐职责应遵守以下规定：①同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。②证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。③证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任。④保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份的，或者发行人持有、控制保荐机构股份的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当进行利益冲突审查，出具合规审核意见，并按规定充分披露。通过披露仍不能消除影响的，保荐机构应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。(31.)发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取()个月到()个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。A.12；50B.12；60C.24；50D.24；60正确答案：B参考解析：发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注出具警示函责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取12个月到60个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。(32.)根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是()。A.采取风险处置措施期间，除为保护客户和债权人利益的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿B.对于被处置证券公司的股东以及债权人对托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的有证据证明的投诉，经调查核实，由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换C.应及时向有关地方政府部门通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件D.应派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导正确答案：C参考解析：及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件。(33.)根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，《证券市场基本法律法规》模拟试卷（六）|161督促并协助资管产品管理人办理账户()等业务，并履行账户使用环节实名制审核监督义务，监督是否存在违规使用证券账户的行为。A.开立、变更B.开立、注销C.变更、注销D.开立、变更、注销正确答案：D参考解析：根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，督促并协助资管产品管理人办理账户开立、变更、注销等业务，并履行账户使用环节实名制审核监督义务，监督是否存在违规使用证券账户的行为。(34.)企业应当在投资者缴款截止日后()工作日（交易日）内公告债券发行结果。A.1个B.3个C.5个D.10个正确答案：A参考解析：本题考查公司信用类债券信息披露的有关规定。企业应当在投资者缴款截止日后1个工作日（交易日）内公告债券发行结果。公告内容包括但不限于本期债券的实际发行规模、价格等信息(35.)根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管是由()发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。A.商业银行B.证券公司C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案：A参考解析：根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管，是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。(36.)期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一()单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。A.业务B.资金C.产品D.客户正确答案：D参考解析：本题考查《期货交易管理条例》第二十九条的规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。(37.)证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣()分。A.3B.2C.5D.10正确答案：C参考解析：本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣5分。(38.)下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述正确的是()。A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司只能向证监会申请行政撤销B.被撤销证券业务许可的证券公司可以继续经营证券业务C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可D.行政撤销后，可以将客户直接安置到其他证券公司正确答案：C参考解析：本题考查证券公司风险处置措施中的行政撤销的相关规定。在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司可以向证监会申请进行行政重组。被撤销证券业务许可的证券公司应当停止经营证券业务。证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可。被撤销证券业务许可的证券公司应当停止经营证券业务，按照客户自愿的原则将客户安置到其他证券公司。(39.)下列说法不正确的是()。A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性正确答案：A参考解析：考查证券研究报告质量控制、合规审查。如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示。(40.)根据《证券公司风险处置条例》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格()年。A.1B.2C.1至3D.3至5正确答案：C参考解析：证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年。(41.)()不属于需满足以下规定的情形：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向专业投资者履行信息告知义务正确答案：D参考解析：经营机构进行现场录音或者录像留痕的有关规定。在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：（1）通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。（2）通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。(42.)下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法，错误的是()。A.中国于2018年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制B.沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地公司，发行存托凭证并在对方市场上市交易C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券D.沪伦通存托凭证与基础股票间可以相互转换，利用基础股票和存托凭证之间的相互转换机制，打通两地市场的交易正确答案：B参考解析：本题考查“沪伦通，，有关内容。沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易。(43.)发行人定向发行后股东累计不超过()人的，由全国股转公司自律审查。A.50B.100C.150D.200正确答案：D参考解析：发行人定向发行后股东累计不超过200人的，由全国股转公司自律审查。(44.)下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是()。A.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%B.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件D.董事会应于创立大会结束后20日内，向公司登记机关报送文件正确答案：D参考解析：董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送文件。(45.)如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3%B.5%C.7%D.10%正确答案：B参考解析：金融资产的计量原则。如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的5%，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。(46.)证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会和()。A.董事会秘书B.专门委员会C.提名委员会D.战略与投资委员会正确答案：A参考解析：本题考查证券公司独立董事制度设置和董事会专门委员会设置的有关规定。无论经营何种业务的证券公司，都应当设立董事会秘书。(47.)股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满()个月的创新层挂牌公司。A.12B.15C.24D.30正确答案：A参考解析：发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司。(48.)净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告，()个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10;20正确答案：C参考解析：本题考查风险控制指标报告的有关要求。净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。(49.)名下金融资产不低于人民币()万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。A.2000B.1000C.500D.300正确答案：D参考解析：合格投资者的条件资质。名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。(50.)证券行业文化建设的实现机制是()。A.行为作用B.组织作用C.观念作用D.制度作用正确答案：B参考解析：本题考查组织作用是证券行业文化建设的实现机制。(51.)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()亿元。A.5B.3C.2D.1正确答案：C参考解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。(52.)以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是()。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象C.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D.经营机构制作证券研究报告应当釆用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论正确答案：C参考解析：本题考查经营机构发布证券研究报告的基本原则。选项A属于客观原则，选项B属于公平原则，选项D属于审慎原则。(53.)以下选项中，可以视为刚性兑付的行为有()。①金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺②资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益③采取滚动发行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益④资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④正确答案：B参考解析：本题考查金融机构资产管理业务。经金融管理部门认定，存在①②③④行为的视为刚性兑付。(54.)关于证券评级业务的原则，以下说法正确的是()。①证券评级机构及其人员及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序②评级标准或者工作程序有调整的，应当充分披露③制定科学的评级方法、和完善的质量控制制度④遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，恪尽职守，审慎分析，充分揭示相关风险A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正确答案：D参考解析：本题考查证券评级业务的原则。证券评级机构及其人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准或者工作程序有调整的，应当充分披露。证券评级机构及其人员从事证券评级业务，应当制定科学的评级方法、完善的质量控制制度，遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，恪尽职守，审慎分析，充分揭示相关风险。(55.)下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是()。①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动③在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性④积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见⑤发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤正确答案：A参考解析：本题考查证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责。“积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见”为各单位负责人的合规管理职责。(56.)证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括()。①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务3年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于300亿港元或者等值货币A.①②B.①②④C.①③D.①②③④正确答案：C参考解析：使用香港机构证券投资咨询服务证券基金经营机构使用符合下列情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案：（1）与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制；（2）提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表；（3）提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币。(57.)登记机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括()。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正确答案：D参考解析：本题考查签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求，①②③④均正确。(58.)根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下()行为。①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户⑤为客户提供合法的服务场所或者交易设施A.①②③④B.①②③④⑤C.②③④D.③④⑤正确答案：A参考解析：本题考查根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有的行为。⑤是正当行为。(59.)募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有()行为公开推介或者变相公开推介。①公开出版资料②面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真③海报、户外广告④电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正确答案：D参考解析：考查私募基金推介的相关知识。募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为公开推介或者变相公开推介：公开出版资料；面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；海报、户外广告；电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；公共、门户网站链接广告、博客等；未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介。(60.)融资融券业务标的证券为股票的，应当符合的条件包含()。①在交易所上市交易超过3个月。但科创板与实施注册制的创业板股票上市首日即可成为标的证券②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元③股东人数不少于4000人④在最近3个月内没有出现下列情形之一：日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上⑤股票发行公司已完成股权分置改革⑥股票交易未被交易所实施风险警示A.①②③④⑤⑥B.③④⑤⑥C.①④⑤⑥D.①②③④⑤正确答案：A参考解析：标的证券为股票的，应当符合下列条件：①在交易所上市交易超过3个月。但科创板与实施注册制的创业板股票上市首日即可成为标的证券。②融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。③股东人数不少于4000人。④在最近3个月内没有出现下列情形之一：日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。⑤股票发行公司已完成股权分置改革。⑥股票交易未被交易所实施风险警7K。⑦交易所规定的其他条件。(61.)根据中国人民银行、银保监会、证监会和外汇局发布的《标准化债权类资产认定规则》，标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券，主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券等，其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合的条件包括()。①等分化，可交易。以簿记建档或招标方式非公开发行，发行与存续期间有2个（含）以上合格投资者，以票面金额或其整数倍作为最小交易单位，具有标准化的交易合同文本②信息披露充分。发行文件对信息披露方式、内容、频率等具体安排有明确约定，信息披露责任主体确保信息披露真实、准确、完整、及时③集中登记，独立托管。在人民银行和金融监督管理部门认可的债券市场登记托管机构集中登记、独立托管④公允定价，流动性机制完善。采用询价、双边报价、竞价撮合等交易方式，有做市机构、承销商等积极提供做市、估值等服务⑤在银行间市场、证券交易所市场等国务院同意设立的交易市场交易⑥银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具，银行业信贷资产登记流转中心有限公司的信贷资产流转和收益权转让相关产品，北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划是标准化债权类资产A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②④⑤⑥D.①②③⑤⑥正确答案：A参考解析：标准化债权类资产应当同时符合的条件。银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具，银行业信贷资产登记流转中心有限公司的信贷资产流转和收益权转让相关产品，北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划，中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证，上海保险交易所股份有限公司的债权投资计划、资产支持计划，以及其他未同时符合本规则第二条所列条件的为单一企业提供债权融资的各类金融产品，是非标准化债权类资产。(62.)证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④正确答案：C参考解析：本题考查证券投资顾问业务的内部控制要求，①②③④均正确。应注意第④项的具体时间规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。(63.)根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有()。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券④法律、行政法规禁止的其他行为A.①②③B.①②③④C.②③④D.①②④正确答案：B参考解析：本题考查证券投资咨询人员禁止性行为规定。根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；④法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。(64.)根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，下列选项中属于证券公司为客户开立证券账户应符合规定的有()。①严格审查②及时备案③禁止提供给他人A.①②③B.①③C.②④D.①④正确答案：A参考解析：本题考查证券公司为客户开立证券账户应符合严格审查、及时备案、禁止提供给他人的规定。(65.)下列关于证券公司自营业务的说法正确的是()。①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易③证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格④具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资A.①③④B.①④C.③④D.①②④正确答案：D参考解析：证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。(66.)下列关于企业债券的说法正确的是()。①企业债券由企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息②发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则③企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理④企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任A.①②③B.①②④C.②③D.①③④正确答案：B参考解析：企业债券发行的一般规定，企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，但是无权参与企业的经营管理。(67.)下列关于全国股转公司做市业务说法正确的是()。①证券公司在全国股转系统开展做市业务前，应当向全国股转公司申请备案②全国股转公司根据审慎原则，可对做市商做市业务专用技术系统、业务实施情况等进行现场检查③做市商应当对做市业务进行集中统一管理，建立做市业务相关决策、授权与执行体系④做市商应设立做市业务部门，专职负责做市业务的具体管理和运作A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D参考解析：本题考查全国股份转让公司做市业务。①②③④均正确。(68.)下列选项中，属于合伙企业与公司区别的有()。①法律地位不同②财产独立性不同③承担的责任不同④资本投入不同A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正确答案：D参考解析：本题考查合伙企业与公司的主要区别。合伙企业与公司的区别主要有：一是法律地位不同。二是财产独立性不同。三是承担的责任不同。(69.)以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为()，应当按照《证券法》第一百九十八条、《证券投资基金法》第一百三十七条、《证券公司监#管理条例》第八十四条、《期货交易管理条例》第六十七条予以处理。①存在向投资者销售产品或提供服务时未了解投资者倩息②未合理划分产品或服务的风险等级③在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时尽到了相关职责及注意义务④未在情况变化时主动调整投资者分类、产品或者服务分级及适当性匹配意见⑤向投资者销售、提供了禁止销售的产品或提供的服务⑥在销售产品或提供服务前未告知相关信息或提供了虚假信息等情形A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑥正确答案：B参考解析：本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。③符合规定。(70.)根据《证券公司风险处置条例》的要求，下列选项中属于证券公司风险处置措施的有()。①停业整顿②托管③接管④破产重组A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④正确答案：A参考解析：证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。(71.)在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准，自然人投资者应符合的准入要求为()。①财务状况②专业知识③投资资质④投资经验A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④正确答案：D参考解析：本题考查业务规则在投资者准入方面对自然人投资者的要求。(72.)证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过()方式输送或者谋取不正当利益。①侵占或者挪用受托资产②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正确答案：A参考解析：考查自营业务、资产管理业务、另类投资业务禁止性行为。④为证券投资咨询业务中禁止性行为。(73.)根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在以下()情形。①预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率②采取抽奖或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金③在基金募集申请完成注册前，办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额④以低于成本的费用销售基金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D参考解析：本题考查公募基金的禁止性规定。①②③④都是证券公司代销公募基金时不得存在的情形。(74.)下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是()。①经纪业务内部控制②自营业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤研究咨询业务内部控制A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤正确答案：B参考解析：本题考查证券公司各类业务内部控制的主要内容。证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制。(75.)发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的()。①分级审批权限②决策程序③风险防控措施④信息披露要求A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正确答案：D参考解析：本题考查向不特定合格投资者公开发行业务。发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险防控措施和信息披露要求。(76.)针对公募基金，证券公司应当履行()义务，持续为投资人提供信息服务。①定期向投资人主动提供基金保有情况信息②提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息③按照中国证监会的规定，做好有关信息传递工作，向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息④及时告知投资人其认购的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D参考解析：本题考查针对公募基金证券公司应当持续为投资人提供的信息服务。正确选项是D。针对公募基金，证券公司应当履行如下持续为投资人提供信息服务：①及时告知投资人其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的确认曰期、确认份额和金额等信息；②提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息；③定期向投资人主动提供基金保有情况信息；④按照中国证监会的规定，做好有关信息传递工作，向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息；⑤中国证监会规定的其他要求。(77.)根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生()。①股东违规占用证券公司资产②证券公司持有股东的股权③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益⑤证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤正确答案：A参考解析：本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性；不得开展业务竞争；证券公司不得持有股东的股权；证券公司不得向股东输送不当利益；股东不得违规占用公司资产。(78.)公募基金的禁止性规定有()。①预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率②以低于成本的费用销售基金③实施歧视性、排他性、绑定性销售安排④采取抽奖、回扣等方式销售基金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D参考解析：本题考查的是公募基金的禁止性规定。正确答案是D。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；（3）预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率；（4）误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品；（5）未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息，或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息；（6）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（7）在基金募集申请完成注册前，办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额；（8）未按照法律法规、中国证监会规定、招募说明书和基金份额发售公告规定的时间销售基金，或者未按照规定公告即擅自变更基金份额的发售日期；（9）挪用基金销售结算资金或者基金份额；违规利用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全；（10）利用或者承诺利用基金资产和基金销售业务进行利益输送或者利益交换；（11）违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息；（12）以低于成本的费用销售基金；（13）实施歧视性、排他性、绑定性销售安排；（14）中国证监会规定禁止的其他情形。(79.)公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括()。①《公司债券发行与交易管理办法》②《非公开发行公司债券备案管理办法》③《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》④《公司债券承销业务规范》⑤《公司债券承销业务尽职调查指引》A.①②③④⑤B.①②③C.②③④⑤D.③④⑤正确答案：A参考解析：本题考查公司债券发行与承销的主要部门规章及规范性文件。公司债券发行与承销的主要部门规章及规范性文件公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括《公司债券发行与交易管理办法》《非公开发行公司债券备案管理办法》《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》《公司债券承销业务规范》《公司债券承销业务尽职调查指引》《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》等。(80.)依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括()等。①名称②经营管理制度③住所④经营范围A.①③④B.①③C.②③④D.①②③④正确答案：A参考解析：公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。(81.)融资融券业务的决策授权体系由()构成。①董事会②业务决策机构③业务执行部门④分支机构A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D参考解析：本题考查融资融券业务的决策授权体系的构成。正确选项是D。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。(82.)下列关于公积金的说法，正确的有()。①法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%②公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金③公司持有的本公司股份可以分配利润④股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正确答案：D参考解析：公司持有的本公司股份不得分配利润。(83.)有下列()情形的，不得收购公众公司。①收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态②收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为③收购人最近2年有严重的证券市场失信行为④收购人是完全民事行为能力的自然人A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正确答案：A参考解析：收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十六条规定的情形（其中一条是无民事行为能力或者限制民事行为能力）的，不得收购公众公司。(84.)根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项符合除名退伙情形()。①作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡②个人丧失偿债能力③因故意或重大过失给合伙企业造成损失④执行合伙事务时有不正当行为A.②③B.②③④C.③④D.①④正确答案：C参考解析：本题考查《合伙企业法》有关规定。根据《合伙企业法》第四十九条的规定，合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意可以决议将其除名：未履行出资义务；因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；执行合伙事务时有不正当行为；发生合伙协议约定的事由。作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡、个人丧失偿债能力属于除名退伙的情形。(85.)内幕交易的犯罪主体包括()①发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员②国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员③因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员④正常获取证券、期货交易内幕消息的人员A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④正确答案：A参考解析：本题考查内幕交易的犯罪主体，正常获取证券、期货交易内幕消息的人员不属于内幕交易的主体。(86.)下列关于委托指令的无效及撤销的说法中，正确的是()。①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④正确答案：D参考解析：本题考查委托指令的无效及撤销，①②③④均正确。(87.)法律关系是以法律规范为基础、以权利和义务为内容的社会关系。下列有关法律关系主体的资格说法正确的是()。①权利能力和行为能力是成为法律关系主体的必备资格②权利能力是指法律关系主体依法享有一定权利和承担一定义务的法律资格③没有权利能力的也可以享受权利④对于自然人来说，有权利能力并不等于一定有行为能力A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正确答案：A参考解析：本题考查法律主体的权利能力。权利能力和行为能力是成为法律关系主体的必备资格。权利能力是指法律关系主体依法享有一定权利和承担一定义务的法律资格，是法律关系主体实际取得权利、承担义务的前提条件。对于自然人来说，有权利能力并不等于一定有行为能力。(88.)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，属于犯罪主体的有()。①证券交易所的从业人员②期货经纪公司的从业人员③期货业协会的工作人员④基金管理公司的从业人员A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正确答案：A参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体是特殊主体，主要包括两个方面：（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；（2）证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。(89.)证券投资咨询人员违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、()万元以上()万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。①1②3③5④10A.①③B.①②C.①④D.②④正确答案：B参考解析：证券投资咨询人员违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二