证券市场基本法律法规-7月《证券市场基本法律法规》押题密卷3

证券市场基本法律法规-7月《证券市场基本法律法规》押题密卷3单选题（共100题，共100分）(1.)证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及（江南博哥）处置，应当按照()等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部、中国银保监会B.财政部、中国证监会C.中国人民银行、中国银保监会D.中国人民银行、中国证监会正确答案：D参考解析：本题考查恐怖活动资产冻结工作的有关规定。证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行；没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。(2.)财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。A.20B.15C.10D.5正确答案：C参考解析：财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。(3.)证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门正确答案：C参考解析：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。(4.)洗钱风险管理工作基本原则()。①全面性原则②独立性原则③匹配性原则④有效性原则A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④正确答案：C参考解析：考查洗钱风险管理工作基本原则。(5.)我国证券市场法律法规体系，是以()为核心的。A.《证券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《证券投资基金法》正确答案：A参考解析：本题考查证券市场法律法规体系。我国证券市场法律法规体系，是以《证券法》为核心的。(6.)公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的()。①接收②存储③划转④本息偿付A.①②B.①②③C.①②③④D.②④正确答案：B参考解析：本题考查公开发行公司债券的相关知识。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转。(7.)证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度正确答案：A参考解析：本题考查证券公司计算担保物与债务比例的周期，证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。(8.)任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是()。①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规②具有履行职责所需的经营管理能力③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④正确答案：A参考解析：考查对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求。任职资格方面，《证券法》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。(9.)实现利润未达到预测金额()，中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%正确答案：C参考解析：实现利润未达到预测金额50%的，中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。(10.)按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量()％以上，且在该证券连续()个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量()％以上的，应予立案追诉。①10②20③30④40A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③正确答案：D参考解析：本题考查《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，单独或者合谋，持有或实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的，应予立案追诉。(11.)证券投资顾问执业行为准则包括()。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目A.①②③B.①②C.①③④D.③④正确答案：A参考解析：考查证券投资顾问执业行为准则的具体要求，④应该为规范参与媒体证券节目。(12.)协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括()项可视为充足。A.2B.3C.4D.5正确答案：C参考解析：专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料，且其应在最近六个月内完成保荐业务相关培训90学时。协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括任意四项可视为充足。(13.)自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2正确答案：D参考解析：本题考查专业投资者的范围。第二类专业投资者同时符合下列条件的自然人：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。(14.)下列不属于沪港通可交易的证券品种的是()。A.上证180指数成分股B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票C.上证380指数成分股D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股正确答案：B参考解析：本题考查沪港通和深港通的相关概念。香港联合交易所上市的A+H股公司股票属于深港通。(15.)关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是()。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查正确答案：B参考解析：考查证券分析师发表言论、客户服务的管理要求。证券分析师可以将已经在公司证券研究报告发布平台上统一发布过的证券研究报告，通过在公司报备后的微信群、微信公众号、微博、云共享平台、邮箱等其他形式提供给客户并进行解读。(16.)公司持申请文件向()申请核准公开发行。A.全国股份转让中心B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会正确答案：D参考解析：公司持申请文件向中国证监会申请核准。(17.)有关公司法律责任的说法，错误的是()。A.虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正B.对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款C.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款D.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上，做虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对股东处以3万元以上30万元以下的罚款正确答案：D参考解析：本题考查公司法律责任。虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。(18.)证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过()等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。A.内部审计B.独立审计C.政府审计D.内部审计或者独立审计正确答案：D参考解析：本题考查反洗钱审计要求。证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过内部审计或者独立审计等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。(19.)证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的()。A.公开B.有效C.公平D.公正正确答案：B参考解析：本题考查证券发行和交易的原则。证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的“三公”原则。(20.)下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是()。A.证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责B.证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况，建立健全反洗钱内部控制制度C.证券公司总部负责人应当对其分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责D.证券公司应当根据反洗钱工作需要，建立和完善相关信息系统，并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级正确答案：C参考解析：本题考查反洗钱工作的基本要求。选项C，证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。(21.)下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是()。①客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年②交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年③同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存④其客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，证券公司应将其保存至反洗钱调查工作结束A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④正确答案：A参考解析：本题考查客户身份资料与交易记录保存的基本要求。同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。(22.)关于资产证券化，下列说法正确的是()。①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。基础资产只能是单项财产权利或者财产③原始权益人，是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其拥有的基础资产以获得资金的主体④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④正确答案：D参考解析：本题考查资产证券化的相关概念。基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。(23.)欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有()。①主体。本罪的犯罪主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪主体②主观方面。在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪③客体。本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益④客观方面。行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。行为人必须实施了发行证券的行为。行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件发行证券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节”A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④正确答案：B参考解析：本题考查欺诈发行证券罪的犯罪构成要件。①②③④均属于欺诈发行证券罪的犯罪构成要件。(24.)根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌()情形之一，应予立案追诉。①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的②造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的③致使交易价格和交易量异常波动的④获利或者避免损失数额累计在10万元以上的⑤造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的A.①②③B.③④⑤C.①②D.④⑤正确答案：A参考解析：本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事立案追诉标准。根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）获利或者避免损失数额累计在5万元以上的；（2）造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的；（3）致使交易价格和交易量异常波动的；（4）其他造成严重后果的情形。(25.)金融机构资产管理业务主要遵循的原则有()。①坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险②坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权益保护④坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发展空间⑤坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期A.③④⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④正确答案：C参考解析：本题考查金融机构资产管理业务主要遵循的原则。①②③④⑤都属于金融机构资产管理业务主要遵循的原则。(26.)按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是()。①证券公司不得挪用客户交易结算资金②证券公司不得挪用客户委托管理的资产③证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用④证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正确答案：B参考解析：本题考查证券公司治理的基本要求的有关规定。证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。(27.)证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，对其处罚措施包括()。①撤销其证券从业资格②撤销其任职资格③按照规定对其采取证券市场禁入的措施A.①②B.②③C.③D.①②③正确答案：D参考解析：证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。(28.)根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备的条件有()。①有2个以上合伙人；合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力②有书面合伙协议③有合伙人认缴或者实际缴付的出资④有合伙企业的名称和生产经营场所A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④正确答案：B参考解析：合伙企业的设立条件。设立合伙企业，应当具备的条件有1.有2个以上合伙人；合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力2.有书面合伙协议3.有合伙人认缴或者实际缴付的出资4.有合伙企业的名称和生产经营场所(29.)从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时()。①违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A.①②③B.②③④C.①②④D.③④正确答案：B参考解析：本题考查《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，不得违规销售资产管理计划。(30.)下列有关金融证券的描述，说法正确的是()。①金融债券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券②金融债券的投资风险由投资者自行承担③未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券④金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④正确答案：A参考解析：金融债券发行业务的一般规定。未经中国人民银行批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券。(31.)资信状况符合()标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可以参与认购。①发行人最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实②发行人最近三年平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍③发行人最近一期末净资产规模少于250亿元④发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④正确答案：C参考解析：本题考查公开发行公司债券资信状况要求。资信状况符合以下标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可以参与认购：①发行人最近3年无债务违约或者延迟支付本息的事实；②发行人最近3年平均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍；③发行人最近一期末净资产规模不少于250亿元；④发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元；⑤中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到前款规定标准的公开发行公司债券，仅限于专业投资者参与认购。(32.)证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法，正确的是()。①国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定，可以向人民检察院申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算②证券公司被依法撤销、关闭时，有《企业破产法》第二条规定情形的，行政清理工作完成后，国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定，可以申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算③对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可④对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正确答案：B参考解析：本题考查证券公司风险处置措施中的破产清算和重组的相关规定。证券公司被依法撤销、关闭时，有《企业破产法》第二条规定情形的，行政清理工作完成后，国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定，可以向人民法院申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。(33.)公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合的条件有()。①为依法设立且持续经营三年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷②最近一年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行入股份不存在重大权属纠纷③境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为④董事、监事和高级管理人员应当信誉良好，符合公司注册地法律规定的任职要求，近期无重大违法失信记录⑤会计基础工作规范、内部控制制度健全A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正确答案：B参考解析：本题考查境外基础证券发行人应当符合的条件。选项②应该是最近三年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行入股份不存在重大权属纠纷。(34.)根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。A.2B.3C.5D.10正确答案：C参考解析：根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。(35.)《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()万元以上10万元以下的罚款。A.1B.2C.3D.4正确答案：A参考解析：本题考查《期货交易管理条例》第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。(36.)关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是()。A.开放式私募产品的分级比例不得超过2:1B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排正确答案：A参考解析：资产管理产品的分级要求。公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级。(37.)法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。下列选项中，不属于法律关系客体的是()。A.物B.人身、人格C.组织D.行为正确答案：C参考解析：组织是法律关系主体。(38.)客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此，以下说法错误的是()。A.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则B.证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应C.单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资产管理计划的总资产，单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量D.监管机构应对周某实施行政监督管理措施正确答案：D参考解析：本题考查《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中客户资产管理业务投资经理的责任。(39.)A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于()。A.损害客户利益的行为B.虚假陈述或信息误导行为C.操纵证券市场D.内幕信息交易正确答案：A参考解析：根据《证券法》规定，该行为属于损害顾客利益的行为。(40.)保荐机构受聘履行保荐职责应遵守()规定。A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任正确答案：D参考解析：本题考查保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定，正确选项是D。保荐机构受聘履行保荐职责应遵守以下规定：①同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。②证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。③证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任。④保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份的，或者发行人持有、控制保荐机构股份的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当进行利益冲突审查，出具合规审核意见，并按规定充分披露。通过披露仍不能消除影响的，保荐机构应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。(41.)根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管是由()发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。A.商业银行B.证券公司C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案：A参考解析：根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管，是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。(42.)下列说法不正确的是()。A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性正确答案：A参考解析：考查证券研究报告质量控制、合规审查。如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示。(43.)如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3%B.5%C.7%D.10%正确答案：B参考解析：金融资产的计量原则。如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的5%，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。(44.)根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下()行为。①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户⑤为客户提供合法的服务场所或者交易设施A.①②③④B.①②③④⑤C.②③④D.③④⑤正确答案：A参考解析：本题考查根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有的行为。⑤是正当行为。(45.)募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有()行为公开推介或者变相公开推介。①公开出版资料②面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真③海报、户外广告④电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正确答案：D参考解析：考查私募基金推介的相关知识。募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为公开推介或者变相公开推介：公开出版资料；面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；海报、户外广告；电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；公共、门户网站链接广告、博客等；未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介。(46.)融资融券业务标的证券为股票的，应当符合的条件包含()。①在交易所上市交易超过3个月。但科创板与实施注册制的创业板股票上市首日即可成为标的证券②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元③股东人数不少于4000人④在最近3个月内没有出现下列情形之一：日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上⑤股票发行公司已完成股权分置改革⑥股票交易未被交易所实施风险警示A.①②③④⑤⑥B.③④⑤⑥C.①④⑤⑥D.①②③④⑤正确答案：A参考解析：标的证券为股票的，应当符合下列条件：①在交易所上市交易超过3个月。但科创板与实施注册制的创业板股票上市首日即可成为标的证券。②融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。③股东人数不少于4000人。④在最近3个月内没有出现下列情形之一：日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。⑤股票发行公司已完成股权分置改革。⑥股票交易未被交易所实施风险警7K。⑦交易所规定的其他条件。(47.)下列关于全国股转公司做市业务说法正确的是()。①证券公司在全国股转系统开展做市业务前，应当向全国股转公司申请备案②全国股转公司根据审慎原则，可对做市商做市业务专用技术系统、业务实施情况等进行现场检查③做市商应当对做市业务进行集中统一管理，建立做市业务相关决策、授权与执行体系④做市商应设立做市业务部门，专职负责做市业务的具体管理和运作A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D参考解析：本题考查全国股份转让公司做市业务。①②③④均正确。(48.)证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过()方式输送或者谋取不正当利益。①侵占或者挪用受托资产②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正确答案：A参考解析：考查自营业务、资产管理业务、另类投资业务禁止性行为。④为证券投资咨询业务中禁止性行为。(49.)针对公募基金，证券公司应当履行()义务，持续为投资人提供信息服务。①定期向投资人主动提供基金保有情况信息②提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息③按照中国证监会的规定，做好有关信息传递工作，向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息④及时告知投资人其认购的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D参考解析：本题考查针对公募基金证券公司应当持续为投资人提供的信息服务。正确选项是D。针对公募基金，证券公司应当履行如下持续为投资人提供信息服务：①及时告知投资人其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的确认曰期、确认份额和金额等信息；②提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息；③定期向投资人主动提供基金保有情况信息；④按照中国证监会的规定，做好有关信息传递工作，向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息；⑤中国证监会规定的其他要求。(50.)公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括()。①《公司债券发行与交易管理办法》②《非公开发行公司债券备案管理办法》③《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》④《公司债券承销业务规范》⑤《公司债券承销业务尽职调查指引》A.①②③④⑤B.①②③C.②③④⑤D.③④⑤正确答案：A参考解析：本题考查公司债券发行与承销的主要部门规章及规范性文件。公司债券发行与承销的主要部门规章及规范性文件公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括《公司债券发行与交易管理办法》《非公开发行公司债券备案管理办法》《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》《公司债券承销业务规范》《公司债券承销业务尽职调查指引》《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》等。(51.)依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括()等。①名称②经营管理制度③住所④经营范围A.①③④B.①③C.②③④D.①②③④正确答案：A参考解析：公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。(52.)下列关于委托指令的无效及撤销的说法中，正确的是()。①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④正确答案：D参考解析：本题考查委托指令的无效及撤销，①②③④均正确。(53.)下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人通过正当竞争手段招揽承销业务④托管机构挪用客户金融债券A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正确答案：D参考解析：本题考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。承销人以不正当竞争手段招揽承销业务的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。(54.)下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是()。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数、每股金额和注册资本④股东的姓名或者名称第一章证券市场基本法律法规IS⑤股东的出资方式、出资额和出资时间⑥公司的法定代表人⑦监事会的组成、职权和议事规则A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦正确答案：A参考解析：本题考查有限责任公司章程应当记载的事项。有限责任公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所；公司经营范围；公司注册资本；股东的姓名或者名称；股东的出资方式、出资额和出资时间；公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；公司的法定代表人；股东会会议认为需要规定的其他事项。公司股份总数、每股金额和注册资本与监事会的组成、职权和议事规则属于股份有限公司章程的应当载明事项。(55.)任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司()以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5%B.10%C.15%D.20%正确答案：A参考解析：本题考查对违法控制证券公司5%以上股权情形进行责令限期整改的监督管理措施。根据《证券公司监督管理条例》第七十一条的规定，任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。(56.)根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足()万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。A.5B.10C.20D.50正确答案：D参考解析：没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。(57.)按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求()纠正，()应当拒绝执行原董事会决议内容。A.董事会；股东会B.董事会；经理层C.股东会；经理层D.股东会；董事会正确答案：B参考解析：本题考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求董事会纠正，经理层应当拒绝执行。(58.)下列说法错误的是()。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育正确答案：A参考解析：财务顾问的工作档案和工作底稿保存期不少于10年。(59.)()负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构正确答案：B参考解析：本题考查融资融券业务的决策授权体系。业务决策机构由有关高级管理人员和部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。(60.)证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言，()是经纪业务方面的主要制度。A.项目管理制度B.客户交易结算资金集中管理制度C.高级管理人员分工制度D.交易记录保存制度正确答案：B参考解析：本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。项目管理制度和高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。新版章节练习，考前压卷，完整优质题库+考生笔记分享，实时更新，软件，，交易记录保存制度属于自营业务内部控制。(61.)交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过()个月。A.3B.4C.5D.6正确答案：D参考解析：本题考查融资融券期限。“融资融券交易实施细则”规定，融资、融券期限最长不得超过6个月。(62.)关于投资者保护机制，下列说法错误的是()。A.禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利B.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任C.上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权D.上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，无需按照公司章程的规定分配现金股利正确答案：D参考解析：本题考查投资者保护的具体方式。上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，应当按照公司章程的规定分配现金股利。(63.)发行人出现下列()情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。A.保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符C.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大D.违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的正确答案：A参考解析：本题考查公开发行保荐业务监管措施和违规处分。BCD选项为发行人存在保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分的情形。(64.)下列有关个人投资者参与中国存托凭证交易的说法，错误的是()。A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）B.不存在严重的不良诚信记录C.不存在境内法律、上交所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形D.证券公司应当对投资者是否符合中国存托凭证投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估正确答案：A参考解析：本题考查个人投资者参与中国存托凭证交易的条件。申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）。(65.)根据《证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使()等职权。①决定基金扩募或者延长基金合同期限②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同③决定更换基金管理人、基金托管人④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④正确答案：A参考解析：本题考查基金份额持有人大会的职权。根据《证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：（1）决定基金扩募或者延长基金合同期限；（2）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；（3）决定更换基金管理人、基金托管人；（4）决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；（5）基金合同约定的其他职权。(66.)主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括()。①《首次公开发行股票并上市管理办法》②《上市公司证券发行管理办法》③《证券发行与承销管理办法》④《上市公司非公开发行股票实施细则》⑤《上海证券交易所股票上市规则》A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正确答案：A参考解析：本题考查主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则。主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行与承销管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》《上海证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等。(67.)全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为()中小微企业发展服务。①创新型②创业型③成长型④成熟型A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正确答案：D参考解析：本题考查全国股份转让系统的服务对象，①②③均正确。(68.)证券公司从事证券自营业务时，()属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正确答案：A参考解析：本题考查证券自营业务的禁止性行为，①②③④均正确。(69.)证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的()负责。①合法性②完整性③准确性④真实性A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正确答案：C参考解析：证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。(70.)在对个人客户进行融资融券业务客户的征信调查时，有关个人客户证券投资经验及风险偏好的调查包括()。①投资期限②投资收益③投资风格④风险偏好⑤投资规模A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②④⑤D.①③④⑤正确答案：A参考解析：本题考查融资融券业务客户的征信调查。证券投资经验及风险偏好应包括但不限于客户的投资期限、投资规模、投资收益、投资风格及风险偏好等。(71.)上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形()。①缩短收购周期②降低收购价格③减少预定收购份数额④国务院证券监督管理机构规定的其他情形A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④正确答案：B参考解析：根据《证券法》规定，以上全部属于要约收购时的禁止性行为。(72.)按照《证券公司分类监管规定》，在基准分的基础上，证券公司的下列表现应该予以加分()。①证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的②证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到30%、20%、10%，且营业收入位于行业中位数以上的③证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上，且净资产收益率位于行业前1〇名、前20名的④公司被实施撤销部分业务许可行政处罚措施或被刑事处罚A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③正确答案：D参考解析：本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。选项④为每次扣10分。(73.)证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容()①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④⑤正确答案：D参考解析：本题考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；4.合规管理有效性的评估及整改情况；5.合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况；6.中国证监会及其派出机构要求或证券公司认为需要报告的其他内容。(74.)我国2021年4月19日揭牌成立，定位创新型的期货交易所是（A.上海期货交易所B.郑州商品交易所C.大连商品交易所D.广州期货交易所正确答案：D参考解析：广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，定位于创新型期货交易所。(75.)合规负责人直接向()负责，由()考核。A.董事会；董事会B.监事会；董事会C.监事会；监事会D.股东；控股股东正确答案：A参考解析：合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核。(76.)证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括()A.—段时期内进行大量且连续的交易B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C.大量或者频繁进行高买低卖交易D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易正确答案：D参考解析：本题考查证券账户的非交易过户和客户交易资金存管制度。上交所和深交所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控：（1）可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券；（2）以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；（3）委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；（4）两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；（5）大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格；（6）频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定；（7）巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格；（8）—段时期内进行大量且连续的交易；（9）在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易；（10）大量或者频繁进行高买低卖交易；（11）进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易；（12）在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报；（13）证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。(77.)关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是()。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，其评估办法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明D.合伙人以知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估正确答案：B参考解析：合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。(78.)按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法错误的是()。A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C.证券投资顾问服务费应当以公司账户收取D.业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年正确答案：B参考解析：本题考查证券公司证券投资顾问业务内部控制的有关规定。选项B，与客户签订证券投资顾问协议，并按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定费用收取安排。(79.)下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的()A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险正确答案：A参考解析：本题考查约定回购式证券交易的风险管理。证券公司应当对约定回购式证券交易实行集中统一管理。(80.)合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近()年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。A.5B.4C.3D.2正确答案：C参考解析：本题考查合格境外投资者的资格条件。合格境外投资者应最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。(81.)自()年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。A.2010B.2012C.2013D.2015正确答案：C参考解析：自2013年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。(82.)证券行业文化建设不包括哪个层次()。A.行为层B.组织层C.风险层D.观念层正确答案：C参考解析：本题考查证券行业文化建设层次。证券行业文化建设包括三个层次：行为层、组织层和观念层。(83.)以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是()。A.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查B.在A选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告C.证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易D.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开客户开户和交易流程、出入金流程正确答案：C参考解析：本题考查证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。(84.)广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，它的定位是()。A.保守型B.市场型C.创新型D.竞争型正确答案：C参考解析：广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，定位于创新型期货交易所。(85.)关于基金管理人职责，下列说法中错误的是()。A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.按照规定召集基金份额持有人大会C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项D.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同正确答案：D参考解析：决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同是基金份额持有人大会的职权。(86.)财务顾问的法律责任包括()。①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款②泄露、藏匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款③情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上50万元以下的罚款A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：A参考解析：考查财务顾问的法律责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。(87.)下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是()。①中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查②证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案③证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查④证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④正确答案：B参考解析：本题考查证券自营业务的监管措施，证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存20年。(88.)在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括()。①股票②证券投资基金③债券④其他证券A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正确答案：D参考解析：本题考查标的证券涵盖范围，在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。(89.)发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当向()及时提供真实、准确、完整的资料，全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。①主办券商②律师事务所③会计师事务所④其他证券服务机构A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正确答案：D参考解析：本题考查股票定向发行业务。发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当向主办券商、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构及时提供真实、准确、完整的资料，全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。(90.)按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营()及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。①证券经纪②证券投资咨询③证券自营④证券资产管理A.②③B.③④C.①②D.①④正确答案：C参考解析：本题考查《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。(91.)证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列()之一的，情节比较严重的，°还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者②以不正当竞争手段招揽承销业务③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正确答案：D参考解析：本题考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任，①②③④均正确。(92.)证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括()。①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部⑤证券经纪人的家庭情况A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②③正确答案：B参考解析：委托合同应当载明下列事项：（1）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；（2）证券经纪人的代理权限；（3）证券经纪人的代理期间；（4）证券经纪人服务的证券营业部；（5）证券经纪人的执业地域范围；（6）证券经纪人的基本行为规范；（7）证券经纪人的报酬计算与支付方式；（8）双方权利义务；（9）