2025年证券投资托管操作协议示范文本

2025年证券投资托管操作协议示范文本甲方（委托方）：____乙方（托管方）：____鉴于甲方为合法设立并有效存续的企业法人，具备从事证券投资业务的资格和条件；鉴于乙方为合法设立并有效存续的金融机构，具备从事证券投资托管业务的资格和条件；双方为明确双方在证券投资托管业务中的权利义务，经友好协商，特订立本协议。第一条定义1.1“本协议”是指本《____年证券投资托管操作协议示范文本》。1.2“甲方”是指委托乙方进行证券投资托管业务的合法设立并有效存续的企业法人。1.3“乙方”是指接受甲方委托，为甲方提供证券投资托管服务的合法设立并有效存续的金融机构。1.4“证券投资”是指甲方委托乙方管理的资金，用于购买、持有、交易各类证券产品，以获取投资收益的行为。1.5“托管”是指乙方根据本协议约定，对甲方证券投资资金及证券资产进行管理和监督的行为。第二条托管资金及证券资产2.1甲方应在本协议签订后三个工作日内，将托管资金划入乙方指定的银行账户。2.2甲方应在本协议签订后五个工作日内，将甲方持有的证券资产转移至乙方指定的证券账户。2.3乙方应对甲方划入的托管资金及转移的证券资产进行妥善保管，确保资金及证券资产的安全、完整。第三条托管服务内容3.1乙方应根据本协议约定，为甲方提供以下托管服务：3.1.1甲方证券投资资金的接收、划付、清算及结算；3.1.2甲方证券资产的交易、结算、保管及监管；3.1.3甲方投资收益的分配及支付；3.1.4对甲方投资行为进行合规监督，确保甲方投资行为符合法律法规及本协议约定；3.1.5提供与托管服务相关的其他服务。3.2乙方应按照甲方的要求，及时提供相关托管服务，确保甲方投资业务的顺利进行。第四条托管费用4.1甲方应按以下标准向乙方支付托管费用：4.1.1托管费率为年托管资产总额的0.____%，按季度支付；4.1.2乙方为甲方提供额外服务的，双方可根据实际服务内容协商确定额外服务费用。4.2甲方应在托管费用支付期限内，将托管费用支付至乙方指定的银行账户。第五条权利与义务5.1甲方权利与义务：5.1.1甲方有权要求乙方提供符合本协议约定的托管服务；5.1.2甲方应按照本协议约定，及时支付托管费用；5.1.3甲方应保证其投资行为符合法律法规及本协议约定，不得从事违法、违规的投资活动；5.1.4甲方应妥善保管与托管服务相关的文件、资料，确保乙方在提供托管服务过程中，能够及时获取相关信息。5.2乙方权利与义务：5.2.1乙方有权按照本协议约定，收取托管费用；5.2.2乙方应按照本协议约定，提供符合甲方要求的托管服务；5.2.3乙方应对甲方投资行为进行合规监督，发现甲方存在违法、违规行为的，有权立即报告甲方并采取相应措施；5.2.4乙方应妥善保管与托管服务相关的文件、资料，确保甲方在投资过程中，能够及时获取相关信息。第六条违约责任6.1任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿对方因此遭受的损失。6.2若因不可抗力等因素导致本协议无法履行，双方互不承担违约责任。第七条争议解决7.1本协议项下发生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向本协议签订地的人民法院提起诉讼。第八条协议的生效、变更和终止8.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为三年。协议到期后，如双方同意续约，应签订书面续约协议。8.2本协议的任何修改、补充，均须双方协商一致，并以书面形式作出。8.3在本协议有效期内，如一方发生合并、分立、转让等重大事项，应及时通知对方，并协商处理本协议项下的权利义务。8.4在本协议有效期内，如法律法规发生变化，导致本协议部分或全部条款失效，双方应按照新的法律法规重新协商，对本协议进行修改。第九条其他约定9.1本协议一式两份，双方各执一份。9.2本协议未