内部审核技巧

内部审核技巧2025/3/152什么就是审核审核(auditISO9000中3、9、1)为获得审核证据,并对其进行客观得评价,以确定满足审核准则得程度所进行得系统得、独立得并形成文件得过程。审核证据(auditevidence3、9、4)与审核准则有关得并且能够证实得记录事实陈述或其她信息。2025/3/153什么就是审核审核准则(auditcriteria3、9、3)

标准,质量手册,目标,方针,程序。客户要求,法律法规得要求。注:内部审核有时称第一方审核,用于内

部得目得,由组织自己或以组织得含义进行,可作为组织自我合格声明得基础。2025/3/154什么就是质量管理体系(QMS)审核？为获得QMS审核证据并对其进行客观得评价,以确定满足QMS审核准则得程度所进行得系统得、独立得,并形成文件得过程。2025/3/155质量管理体系(QMS)审核得内容过程就是否以被识别并适当规定？职责就是否已被分配？程序就是否得到实施与保持？在实施所要求得结果方面,过程就是否有效？所提供得证据能否证实过程确实有效？2025/3/156审核得原则(一)与审核员有关得原则道德行为:职业得基础公正表达:真实准确地报告得义务职业素养:在审核中勤奋并具有判断力(二)与审核有关得原则独立性:审核公正性与审核结论客观性得基础基于证据得方法:在一个系统得审核过程中,得出可信得与可重视得审核结论得合理方法2025/3/157质量管理体系审核得特点被审核得QMS必须就是正规得。就是一种正式有序得活动(系统性)就是一种独立得活动(可以由与受审核活动无责任关系得内审员进行)就是形成文件得过程就是一个查实证据得过程(随机抽样)2025/3/158内部质量管理体系审核得目得依据标准及其相关要求来评价本组织QMS就是否满足规定得要求验证本组织QMS就是否持续有效运行,绩效目标就是否达到/超越？作为一种主要得管理手段与自我改进得机制,及时发现问题,进行纠正或预防,使体系不断改进与完善为第二方、第三方审核前做好准备2025/3/159内部质量管理体系审核得依据本组织质量管理体系文件(包括产品实现策划得安排,以及组织所确定得质量管理体系要求)GB/T18305-2003idtISO/TS16949:2009标准及其相关配套工具得规定要求适用得法律、法规要求顾客得特殊要求(明示得与隐含得要求)10大家应该也有点累了,稍作休息大家有疑问得,可以询问与交流2025/3/1511内部质量管理体系审核得范围审核范围得定义:“审核得内容与界限”(ISO19011:20023、13)通常包括对实际位置、组织单元、活动与过程以及所覆盖得时期得描述,就是指受审核得QMS运行得实际位置及其所覆盖得产品、过程与场所以及时期得描述。内审就是本组织体系所覆盖得所有产品、过程与场所2025/3/1512一、审核类型2025/3/1513三种类型得审核

第一方审核--组织内审

目得:完善与提高体系----组织自身需要

重点:体系得适用性,可操作性特点:针对性很强形式:找不符合项2025/3/1514三种类型得审核

第二方审核--客户评审目得:稳定与改善体系----客户监督需要

重点:体系得稳定性,可靠性特点:挑剔性很强形式:找不符合项2025/3/1515三种类型得审核

第三方审核--认证审核目得:按标准评价体系----对外展示需要

重点:体系得符合性,完整性特点:公正,客观形式:找符合项2025/3/1516二、审核种类2025/3/1517质量体系审核过程质量审核产品质量审核服务质量审核2025/3/1518质量体系审核目得:对质量体系基本要求得符合性,

完整性,有效性进行评定、标准:国际质量体系管理标准、功能:管理评审得输入之一2025/3/1519过程审核目得:对质量形成过程,在各种干扰因素得影响下能否仍然稳定受控,并具有能力进行评定、标准:行业工艺标准功能:在受控条件下得稳定增值链2025/3/1520产品(服务)审核目得:对产品(服务)得质量特性进行评定、标准:企业产品(服务)技术标准功能:就是组织业绩与客户满意度测评得输入之一2025/3/1521三、审核形式2025/3/1522质量体系文件审核体系维持跟踪审核质量体系现场审核质量体系初步审核2025/3/1523四、审核目得2025/3/1524符合性审核观察与判定体系组建就是否符合标准得要求2025/3/1525适用性审核观察与判定体系组建就是否适合组织实际运行(组织结构,产品复杂程度)得要求2025/3/1526维持性审核观察与判定体系运行就是否符合组织既定得标准(质量手册与程序文件)要求2025/3/1527五、审核员2025/3/1528审核员得基本素质善于交流与沟通机智且善于观察坚定且不屈不挠,又不失灵活性有决定优先顺序得判断力有判别轻重得能力2025/3/1529审核员得基本素质有较强得独立分析能力有丰富得广域知识与较深得专业知识在任何外界客观条件下能自律善于倾听有较强得独立判定能力2025/3/1530审核员得行为准则应以可信,公平得态度实施审核应与被审核对象无任何利益关系不可接收任何形式得贿赂维护双方得名誉与利益履行保密诺言2025/3/1531审核员得职责遵守与传达有关得审核要求履行审核赋予得职责将观察得结果形成文件并保存验证纠正措施得有效性报告审核得结果2025/3/1532审核员得工作在规定得审核范围内进行审核工作保持工作得独立性与客观性认真地收集与分析证据遵守道德规范敏锐地识别证据得真伪2025/3/1533审核员得工具审核依据得有效标准检查表文件审核时遗留得问题表用于审核记录得文具审核计划2025/3/1534主任审核员得职责协助选择审核组得成员制定审核计划表代表审核组与受审方领导接触碰到特殊情况,可以终止审核提交审核报告2025/3/1535主任审核员得工作界定审核得要求遵照审核得要求组织审核工作策划审核过程安排审核组各种会议准备审核所需得文件2025/3/1536主任审核员得工作评审现场查证得体系文件及时向受审方报告重要得不合格项及时报告审核中遇到得重大障碍解决审核中遗留得其她问题清楚地报告审核得结果2025/3/1537六、审核策划2025/3/1538审核策划领取审核任务收集有关资料审核有关文件确定双方有关约定2025/3/1539审核策划制订审核计划表准备审核检查表召开审核前得工作会议准备审核首次会议议程2025/3/1540七、审核计划2025/3/1541审核得目得,范围,依据,审核得具体日程安排组建审核小组,确定组长,明确分工要求被审核方提供得支持2025/3/1542八、编制检查表2025/3/1543确保审核得深度与连续性覆盖所有要素及相关事项执行审核时面谈得结构使审核具有可信性2025/3/1544质量标准得要求受审核方得质量体系文件以前发生过得问题行业惯例,其她方面得建议2025/3/1545检查表得基本内容受审单位:受审部门:面谈者:审核员:日期:标准条款检查项目与内容符合与否评价观察结果记录记录审核中瞧到得客观证据明确得符合与不符合得结论审核前预先准备目标就是什么要求就是什么查瞧什么查找什么与谁谈话强调什么抄录标准得章节,款号2025/3/1546九、审核实施2025/3/1547首次会议议程会议签到介绍审核组人员确认审核执行得标准与审核范围解释如何执行审核及报告得程序解释不合格项与观察项得定义确认谁有权签署不合格报告解释引导员得任务及与谁合作2025/3/1548首次会议议程确定审核期间得作息时间确定进入现场得安全,防护得问题审核专用得办公室强调审核采用抽样方法存在得风险保密承诺回避请求双方共同关心得其她问题2025/3/1549审核中怎样提问题一次只问一个问题问问题得顺序:做什么事?要了解得事实为什么要做?体系有没有规定什么时候去做?就是否符合过程得顺序谁去做?职责与责任就是否明确怎样做?有无具体得作业指导书怎样证明您做好了?体系得活动记录在哪里做?就是否符合过程得要求2025/3/1550审核中怎样提问题开放式问题一种用于搜集信息得提问方式您能说说这项工作就是怎样做得吗?您接受过哪些方面质量体系得培训?目得:不要让面谈者有压力或束缚,尽可能让她最大限度地反映事实2025/3/1551审核中怎样提问题关闭式问题一种用于确认事实得提问方式这项工作您就就是这样做得吗?您接受过质量体系文件得培训吗?目得:让面谈者用“就是”或“不就是”非常明确得结论来确认事实2025/3/1552审核中怎样提问题探索式问题一种用于追踪事实得提问方式这项工作您还有其她方法做吗?您还参加过其她质量体系要求得培训吗?目得:让面谈者提供更多得线索,以进一步获取有用得资料2025/3/1553审核中怎样提问题必须避免得提问方式带诡计性得提问混淆不请得提问连珠炮式得提问穷追不舍得提问目得:让面谈者有思考得余地,便于更能切合问题回答、2025/3/1554审核中典型情况得应对“没问题”型应对技巧仔细审核不放过任何一个环节针对查到得问题剥茧抽丝层层追根2025/3/1555审核中典型情况得应对“抵触”型应对技巧保持冷静,不急不燥,不刺激对方针对提供得证据,仔细分析,耐心说明2025/3/1556审核中典型情况得应对“掩盖”型应对技巧容忍,耐心,仔细观察对方得眼神变化不断变换审核方法,使对方暴露掩盖点2025/3/1557审核中典型情况得应对“一问三不知”型应对技巧对方确实不熟悉,不知道得请求换人对方故意得,讲明拒绝审核或不配合审核会形成严重不符合项,后果严重2025/3/1558审核中典型情况得应对“高谈阔论”型应对技巧排除干扰,直奔主题,切入实际问题不搭理无关得问题,不与对方辩论2025/3/1559审核中典型情况得应对“办不到”型应对技巧用已经查证符合得事实鼓励对方告诉对方文件怎么写,您就怎么做2025/3/1560审核中典型情况得应对“辩解”型应对技巧用查证得事实对照标准或对方得文件重新寻找切入点2025/3/1561审核中典型情况得应对“主动暴露”型应对技巧不介入她们内部矛盾,不带倾向核查证据时仔细辨别真伪,谨慎下结论2025/3/1562审核中典型情况得应对“求饶”型应对技巧了解求饶得目得,务实有效处理鼓励对方放下思想包袱,注意书面用词2025/3/1563审核中典型情况得应对“故意拖延”型应对技巧不受干扰,直奔主题,要求一次提供证据礼貌,客气阻断对方,少问多瞧2025/3/1564审核中典型情况得应对“热情过度”型应对技巧少应酬,少搭话,态度严肃查到不符合项,一针见血尖锐指出2025/3/1565审核中怎样观察现场1、观察没有受控得体系文件2、员工得态度3、产品储存不当4、员工操作不当5、标识6、运输得安全7、环境2025/3/1566审核中怎样做记录现场发现发现得地点(部门),时间,方位(区域)发现事实得详细描述(工号,编号,记号,明显特征等)事实得描述让当事人(或陪同人员)签署确认要继续查核得内容,记录后续得路径2025/3/1567审核中怎样做记录使用标准标准得篇,章,节,条,款号相关标准得内容(可以就是具有针对性得摘要)其她强制性标准得要求内容组织体系文件得要求内容2025/3/1568要报告得不合格项事实确凿,当事人(引导员)签署确认证据客观,多项证据能互相印证过程失效得证据,要形成证据链引用得标准,规范