固定资产投资项目管理办法

s定资产投资项目管理办法

第一章总则

第一条为进一步加强（以下简称“公司”）固定

资产投资项目管理，促进固定资产投资项目管理工作的

科学化、规范化、标准化和提高投资效益，根据国家有

关法律法规及国防科工局、集团公司有关规定，结合公

司实际情况，制定本办法。

第二条本办法适用范围：公司使用国拨资金、自

筹资金等进行新建、改（扩）建、购置、更新并形成固

定资产的投资项目。公司零星基建改造且投资30万元以

下的项目除外。

第三条.固定资产投资项目管理实行全过程责任

制，即项目法人、项目组织管理、项目审批、项目评估、

项目设计、项目招投标、项目施工、项目工程监理和项

目竣工验收等责任制。

第四条固定资产投资活动应遵循的主要原则：

（一）加强固定资产投资项目的科学决策。投资项

目必须符合国家法律法规、产业政策，符合集团公司和

集团公司战略目标，符合公司科研生产需要。

（二）严格执行项目立项审批程序。要根据国家、

集团公司、集团公司制定的投资决策和管理程序，履行

报批手续；贯彻民主科学原则，严格按投资决策程序实

施；严格按照批复完成相应的前期工作。

（三）规范建设过程管理。要按照国家对投资项目

规范管理要求，严格执行，并逐步建立项目规范管理的

长效机制。

第二章固定资产投资项目管理

第五条固定资产投资项目的划分

（一）军工项目：指为保障和提升军工科研、生产

能力的固定资产投资项目，主要包括由国防科工局、集

团公司等批准的军工投资项目。

（二）民品项目：指为保障和提升民品科研、生产

能力的固定资产投资项目，主要包括由国家发改委、集

团公司等批准的民品投资项目。

（三）其他项目：主要指利用外资及国际金融机构

贷款的投资项目。

第六条固定资产投资项目管理内容

固定资产投资项目管理主要分决策和实施两个阶段。

（一）决策阶段：包括项目建议书、可行性研究两

个阶段。

（二）实施阶段：包括项目设计、实施管理、竣工

验收以及后评价四个阶段。

第三章项目组织管理

第七条董事会、总经理办公会根据项目具体论证

情况，按照《“三重一大”事项决策制度》，对项目进行

决策。

第八条职责分工

（一）董事长：对公司固定资产投资项目管理工作

负全面领导责任。

（二）分管建设项目公司领导：对公司固定资产投

资项目决策阶段的项目管理负具体领导责任。

（三）分管资产公司领导：对公司固定资产投资项

目实施管理工作负具体领导责任。

（四）分管项目承担部门公司领导：负责督促、协

调项目承担部门完成项目建设相关工作。

（五）投资管理部：是公司固定资产投资项目决策

阶段和实施阶段的归口管理人员，负责组织制定公亘固

定资产投资建设规划，组织项目决策阶段立项论证、申

报工作；负责组织项目初步设计、施工设计、具体实施、

竣工验收及后评价；负责组织项目年度预算及投资计划

等编报；负责组织项目安全评价工作，负责档案管理的

组织、指导与协调、验收工作。

（六）人事主管：负责项目职业卫生评价工作。

（七）财务主管：负责项目资金管理工作，主要包

括项目预算的财务审核、汇总、上报；建立相应财务科目；

项目的财务核算及项目预付款、进度款及尾款的审核、支付;

办理固定资产转固手续。

（A）项目承担部门：按要求编制项目建议书、可

行性研究报告、初步设计等文件相关章节；编制项目年

度预算及投资计划；项目建设具体技术支撑，包括设备

市场调研、选型比较、土建特殊要求确认等；项目建设

其他工作。

公司发生重大、紧急、意义深远的固定资产投资项

目时，经公司领导同意可在公司范围内进行人员调配，

增加建设工作人员，协同投资管理部开展其负责组织实

施的各项工作。

第九条项目建议书批复后，按项目法人责任制要

求，公司设立相应的项目管理工作机构，或者接受集团

公司项目管理工作机构的管理。项目管理工作机构的层

级由上级单位或公司根据项目重要程度及项目管理需要

设定。

项目管理工作机构应建立工作会议制度，项目管理过

程控制和项目的调整变更等均应在工作会议上研究方案。

重大工程承发包、重大招投标项目、计划外追加投资、

大额资金支付、重大工程变更等还应通过总经理办公会

分析研究后上报董事会审议。

第四章项目立项与可行性研究

第十条项目建议书

（一）项目建议书又称立项申请，是为了说明拟建

项目的必要性，条件的可行性、获利的可能性，重点分

析建设项目的必要性。

(-)项目建议书由公司自行或委托有资质的咨询

设计单位编制。项目建议书的编制格式、内容和深度参

照《国防科技工业固定资产投资项目建议书编制规定》

的要求。其中，提前启动实施的建设内容要说明备案和

招投标情况。投资管理部组织有关部门进行编制或提供

相关内容。项目建议书报分管建设项目公司领导审核、

总经理办公会批准后上报上级单位。

第十一条项目完成立项后，要按规定及时完成可

行性研究报告编制，并办理有关地方手续。对于比较简

单的项目，如不含土建工程或简单单体建筑或无需进行

经济分析的项目，经上级单位同意，可仅编制可行性研

究报告(应达到初步设计深度)或初步设计。但不得自

行取消相应设计阶段或降低工作要求。

公司基建项目管理详见《基本建设工程项目管理实

施细则》。

第十二条项目可行性研究

(一)可行性研究是通过对项目进行详细的调查、研究,

对市场、技术、经济和外部协作条件等可行性进行全面分析、

论证，并进行多方案比较，推荐最佳方案的阶段，分析、论

证结果为项目决策提供可靠的依据。

(-)项目可行性研究报告的编制

可行性研究报告由公司根据已批准的项目建议书自行

或委托有资质的咨询设计单位编制。可行性研究报告的编制

格式、内容和深度参照《国防科技工业固定资产投资项目可

行性研究报告编制规定》的要求，并按有关规定附规划选址、

用地预审、环境影响评价、安全评价、职业卫生评价、周边

环境安全保密评价等许可、审查或备案意见。其中，提前启

动实施的建设内容要说明备案和招投标情况。对于大型单体

建筑工程项目，需要进行多方案设计，经评审后，确定最终

设计方案。投资管理部组织有关部门完成相关内容的确认

与提供。可行性研究报告报分管建设项目公司领导审核、

总经理办公会批准后上报上级单位。

（三）进口设备确认书办理

进口设备要按照《国家重点鼓励发展的产业、产品和技

术目录》和《国内投资项目不予免税的进口商品目录》进行

严格核对，明确是否符合免税条件。军工项目和民品项

目均由总经办上报集团公司公司，经集团公司公司申请

办理确认书。

（四）招投标方案

在可行性研究报告中明确招投标方案，明确公开招标和

邀请招标的建设内容。

（五）地方手续办理

投资管理部负责组织环境影响评价审批或备案手续

办理，土地规划选址、预审等基建中涉及的地方审批手

续和备案取证，安全评价审批或备案手续办理；人事主

管负责职业卫生评价审批或备案手续办理。

（六）利用贷款的项目，由财务主管负责落实银行贷款,

并取得贷款银行出具的贷款承诺函。

第五章项目初步设计

第十三条项目初步设计

（一）初步设计是在可行性研究报告基础上，对建设方

案、总图、技术、工艺、经济、公用等建设内容进行深化设

计的阶段。

（二）项目初步设计的编制

初步设计由公司根据已批准的可行性研究报告和国家

有关要求自行或委托有资质的咨询设计单位编制。初步设计

的编制格式、内容和深度参照《国防科技工业固定资产投资

项目初步设计编制规定》的要求。投资管理部负责组织有

关部门完成相关内容的确认和提供。初步设计报分管资

产公司领导审核、总经理办公会批准后，上报上级单位。

在初步设计编制中要充分贯彻环保、消防、安全、

职业卫生等配套工程与主体工程同时设计、同时施工、同时

竣工的“三同时”规定。

（三）地方手续办理

公司根据国家有关规定委托有资质的咨询单位，在初

步设计阶段完成消防设计。资产主管负责办理消防设计审

核手续。

（四）初步设计阶段应在可行性研究报告中建设计划的

基础上细化建设节点计划、招投标计划和资金支付节点计划。

要充分考虑地方手续办理、重要土建及长周期设备采购、技

术风险等可能造成影响建设进度的因素，加强节点控制，确

保建设计划的准确性。

（五）项目初步设计相对批准的可行性研究报告发生调

整导致项目招投标方案变化的，按照《国防科技工业政府固

定资产投资项目管理办法》及上级单位有关规定办理核准。

第六章项目实施管理

第十四条项目预算及投资计划

（一）根据上级单位要求，项目承担部门编制本部门

年度预算需求，资产主管汇总审核后报财务主管，由财

务主管向集团公司公司上报公司年度预算需求。

（二）根据年度预算分配方案、项目批复情况和实际

需要，项目承担部门编制本部门年度固定资产投资计划，

资产主管汇总审核后按照集团公司公司要求上报公司年度

固定资产投资计划。

（三）项目在批复可行性研究报告后可编制设备类的投

资计划，在初步设计批复后编制土建工程计划。

第十五条项目招标

（一）项目实施必须严格贯彻《中华人民共和国招标投

标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》和国防科工

局有关招投标管理的规定。招标的具体工作按照集团公司

《固定资产投资建设项目招标投标管理办法》及集团公司招

标管理工作流程组织实施。

（二）投资管理部依据年度固定资产投资计划编制年

度招标计划和月度招标计划，并报请上级单位核准或备案。

（三）项目的招标范围、招标方式及组织形式，要严

格按照批复的招标方案及国家有关规定实施。不得以任何理

由自行改变招标方案。直接列入计划项目应按国家有关规定

组织招标。

第十六条合同管理

（一）设计、监理、施工、设备采购单位确定后，由

总经理办公室会同项目承担部门等进行合同的洽谈。完成

技术、商务谈判后，需按照《中华人民共和国合同法》

及其他有关规定进行合同签订，并按公司《合同管理办法》

规定进行审批。

（二）一个承包合同只能对应一个承包单位。与承包

单位签订合同中应明确不准转包的条款以及违反本条款

应承担的责任。

（三）与施工单位签订施工、采购合同的同时，应按

有关规定签订建设工程项目廉洁协议、保密协议和安全

协议。

第十七条质量与安全管理

（一）项目实施中应认真贯彻《建设工程质量管理条例》

等有关质量管理法令、法规I,严格按照质量责任和义务强化

质量管理，建立健全质量管理责任和义务强化质量管理，建

立健全质量管理责任制度和建立必要的质量保障体系。

（二）任何部门和个人不得以任何理由，明示或暗示设

计单位和施工单位在工程设计、施工（安装）作业中，违反

法律、法规和强制性标准，降低工程质量。

（三）从设计开始就要高度重视工程安全问题，重大的

建（构）筑物及安装工程，须对安全措施进行评价，并把安

全评价纳入项目管理的全过程。

第十八条档案管理

（-）项目的档案工作要与工程建设同步进行，由

专人负责项目档案管理工作，严格按照集团公司《固定

资产投资项目档案整理规范》及上级有关规定执行。

（二）项目决策阶段的文件资料，包括：项目建议

书及批复、可行性研究报告及批复、环评手续批复等，

实施阶段的设计、招投标文件、施工及采购合同、验收

文件等文件资料，由投资管理部负责组织收集、整理、

分类、组卷。工艺设备使用、维修中形成的文件材料，

包括设备使用说明书、培训记录、使用记录、大中修记

录、鉴定证书、事故记录、分析和处理意见等，由项目

承担部门收集、整理、分类、组卷。

第十九条项目调整

项目的实施要严格按照初步设计批复的投资规模、

建设内容、建设周期进行。确需调整的，由投资管理部

组织有关部门编制调整报告。项目实施过程中的调整导致

项目招标方案变叱的，按照《国防科技工业政府固定资产投

资项目管理办法》及集团公司有关规定，在调整报告中编制

招标方案，并办理核准手续。

第二十条项目稽查

上级单位对重点项目实施不定期现场检查，重点对

项目法人责任制落实、管理制度、招投标、工程质量、

投资控制、建设进度、资金使用等内容进行监督检查，

并建立通报制度。军工项目按照国防科工局年度检查计

划实施。

第二十一条项目简报

根据上级单位要求以简报形式将项目实施情况按季

度（重点项目按月）报上级单位相关部门，其主要内容

及格式按照上级单位简报要求执行。

项目简报由投资管理部牵头编写，各项目承担部门

负责完成本部门项目简报内容的编制，财务主管负责完

成项目资金使用情况编制。项目简报经分管资产公司领

导批准后，上报上级单位。

第二十二条资金管理

（一）财务主管应严格执行国家基本建设财务会计

制度，建立健全公司内部基本建设资金管理制度，指定专

人负责项目的财务工作，加强基本建设资金核算及管理。

（二）使用国拨资金的项目，要严格按照国家专项资金

的管理规定进行资金管理和使用，严格实行专款专用，不得

挪作他用。

（三）对于自筹资金和超计划投资部分，原则上由

公司和公司内主要受益部门按一定比例分担，具体比例由

总经理办公会分析研究后上报董事会决定。

（四）项目实施过程中，财务主管负责组织接受国

家财政部、国防科工局、国家审计署及上级单位等对资

金使用情况的检查、审计。

第七章项目竣工验收

第二十三条项目按批准的设计文件内容建成、具

备投产和使用条件、符合验收要求的，应及时组织睑收，

并办理固定资产交付使用的手续。

公司须严格按照项目验收计划开展验收工作。项目

竣工验收包括竣工财务审计、各单项验收、现场验收等

环节。

第二十四条项目建设