资本市场配股承销协议样本

资本市场配股承销协议样本甲方（发行人）：____乙方（承销商）：____鉴于甲方是一家依法设立并有效存续的股份有限公司，为了筹集资金，甲方拟向公众投资者配股发行股票；鉴于乙方是一家具有合法资质的专业证券承销机构，具备承销甲方本次配股发行的资质和能力；双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲方本次配股发行的承销事宜达成如下协议：一、定义1.1“配股发行”指甲方根据中国证监会等监管部门的有关规定，向现有股东配售新股的行为。1.2“股票”指甲方本次配股发行的新股。1.3“承销”指甲方委托乙方按照本协议约定的条款和条件，为甲方本次配股发行提供承销服务。二、承销方式2.1乙方同意以余额包销方式为甲方本次配股发行提供承销服务。2.2乙方承诺，在配股发行期间，尽最大努力推销甲方股票，确保甲方股票的顺利发行。三、承销价格3.1甲方本次配股发行的股票价格为人民币【____】元/股。3.2乙方按照甲方确定的股票价格进行承销。四、承销期限4.1本协议签订之日起至甲方股票上市之日止，为乙方承销期限。4.2乙方应在承销期限内完成甲方股票的承销工作。五、承销费用5.1甲方支付给乙方的承销费用为人民币【____】元。5.2承销费用在甲方股票上市之日起【____】个工作日内，由甲方一次性支付给乙方。六、乙方义务6.1乙方应按照甲方的要求，积极组织股票的发行工作，确保甲方股票的顺利发行。6.2乙方应严格按照本协议约定的承销方式、承销价格和承销期限进行承销。6.3乙方应保证甲方股票的发行符合中国证监会等监管部门的有关规定。6.4乙方应协助甲方办理股票发行相关的手续，包括但不限于股票发行申请文件的制作、审核、报送等。七、甲方义务7.1甲方应保证本次配股发行的股票符合中国证监会等监管部门的有关规定。7.2甲方应向乙方提供本次配股发行所需的全部资料，并保证资料的真实、准确、完整。7.3甲方应按照本协议约定的承销费用支付给乙方。7.4甲方应协助乙方办理股票发行相关的手续。八、违约责任8.1任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿对方的损失。8.2乙方未按照本协议约定的承销方式、承销价格和承销期限进行承销的，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金。九、争议解决9.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。9.2双方因本协议发生的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。十、其他约定10.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。10.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：乙方（盖章）：代表（签名）：代表（签名）：签订日期：【年】年【月】月【日】日一、协议背景1.1甲方是一家依法设立并有效存续的股份有限公司，为了筹集资金，甲方拟向公众投资者配股发行股票。1.2乙方是一家具有合法资质的专业证券承销机构，具备承销甲方本次配股发行的资质和能力。1.3双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲方本次配股发行的承销事宜达成如下协议。二、承销方式及期限2.1乙方同意以余额包销方式为甲方本次配股发行提供承销服务。2.2乙方承诺，在配股发行期间，尽最大努力推销甲方股票，确保甲方股票的顺利发行。2.3本协议签订之日起至甲方股票上市之日止，为乙方承销期限。三、承销价格及费用3.1甲方本次配股发行的股票价格为人民币【____】元/股。3.2乙方按照甲方确定的股票价格进行承销。3.3甲方支付给乙方的承销费用为人民币【____】元。3.4承销费用在甲方股票上市之日起【____】个工作日内，由甲方一次性支付给乙方。四、乙方义务4.1乙方应按照甲方的要求，积极组织股票的发行工作，确保甲方股票的顺利发行。4.2乙方应严格按照本协议约定的承销方式、承销价格和承销期限进行承销。4.3乙方应保证甲方股票的发行符合中国证监会等监管部门的有关规定。4.4乙方应协助甲方办理股票发行相关的手续，包括但不限于股票发行申请文件的制作、审核、报送等。五、甲方义务5.1甲方应保证本次配股发行的股票符合中国证监会等监管部门的有关规定。5.2甲方应向乙方提供本次配股发行所需的全部资料，并保证资料的真实、准确、完整。5.3甲方应按照本协议约定的承销费用支付给乙方。5.4甲方应协助乙方办理股票发行相关的手续。六、违约责任6.1任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿对方的损失。6.2乙方未按照本协议约定的承销方式、承销价格和承销期限进行承销的，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金。七、争议解决7.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。7.2双方因本协议发生的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在